协同治理理论

协同论主要研究远离平衡态的开放系统在与外界有物质或能量

交换的情况下，如何通过自己内部协同作用，自发地出现时间、空

间和功能上的有序结构。协同论以现代科学的最新成果——系统论、信息论、控制论、突变论等为基础，吸取了结构耗散理论的大量营养，采用统计学和动力学相结合的方法，通过对不同的领域的分析，提出了多维相空间理论，建立了一整套的数学模型和处理方案，在

微观到宏观的过渡上，描述了各种系统和现象中从无序到有序转变

的共同规律。

协同论是研究不同事物共同特征及其协同机理的新兴学科，是

近十几年来获得发展并被广泛应用的综合性学科。它着重探讨各种

系统从无序变为有序时的相似性。协同论的创始人哈肯说过，他把

这个学科称为“协同学”，一方面是由于我们所研究的对象是许多

子系统的联合作用，以产生宏观尺度上结构和功能；另一方面，它

又是由许多不同的学科进行合作，来发现自组织系统的一般原理。

客观世界存在着各种各样的系统；社会的或自然界的，有生命

或无生命的，宏观的或微观的系统等，这些看起来完全不同的系统，却都具有深刻的相似性。协同论则是在研究事物从旧结构转变为新

结构的机理的共同规律上形成和发展的，它的主要特点是通过类比

对从无序到有序的现象建立了一整套数学模型和处理方案，并推广

到广泛的领域。它基于“很多子系统的合作受相同原理支配而与子

系统特性无关”的原理，设想在跨学科领域内，考察其类似性以探

求其规律。哈肯在阐述协同论时讲道：“我们现在好像在大山脚下

从不同的两边挖一条隧道，这个大山至今把不同的学科分隔开，尤

其是把‘软’科学和‘硬’科学分隔开。”

一、协同论要义分析

协同学(Synergetics)一词，源于希腊语，意为“协调合作之学”。[1](P5)协同学是由西德的理论物理学家赫尔曼·哈肯于1971年创立的，它的基本假设是：甚至在无生命物质中，新的、井然有序的结构也会从混沌中产生出来，并随着恒定的能量供应而得以维持。[1](P1)基于这种假设，赫尔曼·哈肯在其《高等协同学》一书中明确提出了协同学的研究对象，即“协同学是研究由完全不同性质的大量子系统(诸如电子、原子、分子、细胞、神经原、力学元、光子、器官、动物乃至人类)所构成的各种系统。本书将研究这些子系统是通过怎样的合作才在宏观尺度上产生空间、时间或功能结构的。我们尤其要集中研究以自组织形式出现的那类结构，从而寻找与子系统性质无关的支配着自组织过程的一般原理。”可以说，协同学是一门研究普遍规律支配下的有序的、自组织的集体行为的科

学。这就使得协同学不仅在自然科学领域，而且在社会科学领域也得以广泛应用。协同学研究中面临着对两种现象的解释，即一是有序的集体行为的发生，一是自组织行为的发生。对集体行为和自组织行为发生学的阐释就构成了协同学中的两个基本原理：支配原理和自组织原理。下面就此两个原理展开说明。

1.协同学的支配原理

协同学中的一个很重要的原理就是支配原理(也叫伺服原理)。在介绍支配原理之前需要先明了协同学中的一个核心概念，即序参数。序参数是一种描述宏观系统有序度的一个参数，它代表着宏观系统的序的状态。哈肯将其称之为“使一切事物有条不紊地组织起来的无形之手”。[1](P7)哈肯引入“序参数”这一概念用来描述处于无序状态的系统是如何形成有序状态的系统的。可以说，“序参数是系统相变前后所发生的质的飞跃的最突出标志，它是所有子系统对协同运动的贡献总和，是子系统介入协同运动程度的集中体现。

其旨趣在于描述系统在时间进程中会处于什么样的有序状态、具有什么样的有序结构和性能、运行于什么样的模式之中、以什么样的模式存在和变化等。”[3](P69-75)换句话说，序参数由各个子系统的协作而产生，反过来，序参数又支配各个子系统，使系统形成了新的有序状态。

协同学的支配原理就是以“序参数”为核心的。协同学认为“子系统总是存在自发的无规则的独立运动，同时又受到其它子系统对它的共同作用——存在着子系统之间关联而形成的协同运动，在临界点前，子系统之间的关联弱到不能束缚子系统独立运动的程度，因此，子系统本身无规则的独立运动起着主导作用，系统呈现无序状态。随着控制参量的不断变化，当系统靠近临界点时，子系统之间所形成的关联便逐渐增强，当控制参量达到‘阈值’时，子系统之间的关联和子系统的独立运动，从均势转变到关联起主导地位的作用，因此在系统中便出现了由关联所决定的子系统之间的协

同运动，出现了宏观的结构或类型。”[4](P23)这段论述说明了以“序参数”为基础的支配原理的作用过程，其中子系统之间的关联便是协同学中的所指的序参数。同时协同学也认为系统宏观结构由几个序参数共同决定。由此也就引出了协同的二层含义：子系统之间的协同合作产生宏观的有序结构，这就是“协同”的第一层含义；序参数之间的协同合作决定着系统的有序结构，这是“协同”的第二层含义。然而在系统中并非只存在协同，也存在着竞争。如处在临界点的系统中存在着几个序参数，而且每个序参数都蕴含着一组微观组态，每个微观组态都对应着一定的宏观结构，如果每个序参数之间处于均势状态，彼此之间就会自动形成妥协，如果随着控制参量的继续变化，处于合作中的几个序参数的均势状态被打破，序参数之间的竞争也会日益尖锐，最终形成只有一个序参数单独主宰系统的格局。这从子系统之间的协同运动来看，已经达到了更高一级的协同，也就是更高一层的有序。这也得出一个结论：协同形成结构，竞争促进发展，这是相变过程中的普遍规律。[4](P24)

2.协同学的自组织原理

哈肯认为，从组织的进化形式来看，可以把它分为两类：他组织和自组织。如果一个系统靠外部指令而形成组织，就是他组织；如果不存在外部指令，系统按照相互默契的某种规则，各尽其责而又协调地自动地形成有序结构，就是自组织。自组织现象无论在自然界还是在人类社会中都普遍存在。

从静态角度看，自组织指的是开放系统在子系统的协同下出现的宏观新结构；从动态的角度看，自组织是指系统从无序状态转变为有序状态，或者从旧的有序状态转变为新的有序状态，这种相变是由系统内部自身组织起来，通过各种形式的信息反馈来控制和强化这种结构的组织行为，这种组织行为并未从外部环境中得到怎样组织起来、形成什么样的结构以及如何维持、发展这种结构的信息。换句话，系统新的有序结构和功能的形成是系统自己组织起来的，