集团公司风险评估管理规定
集团有限公司安全风险分级管控制度
为辨识公司范围内影响安全的危（wei）险有害因素，评价其风险程度，有效管控安全风险，强化源头管理，规范和指导安全风险的分级管控，以预防、降低或者消除风险，特制定本制度。
指生产安全事故或者健康伤害事件发生的可能性和后果的组合。
风险有两个主要特性，即可能性和严重性。
可能性，是指事故(事件)发生的概率。
严重性，是指事故(事件)一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。
风险(R)＝可能性(L) ×后果(C)。
可能导致人员伤害和(或者)健康伤害的根源、状态或者行为，或者它们的组合。
风险是危（wei）险源的属性，危（wei）险源是风险的载体。
通常指风险存在的部位，又称危（wei）险源。
风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。
危（wei）险源辨识是识别危（wei）险源的存在并确定其特性的过程。
对危（wei）险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。
采用科学方法对危（wei）险源所伴有的风险进行定量或者定性评价，对评价结果进行划分等级(根据河南省有关文件及标准，我公司风险定为“Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ”四级。
)是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。
是指包括危（wei）险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴有风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。
是指具有发生事故的极大可能性或者发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。
是指长期地或者暂时地生产、搬运、使用或者储存危（wei）险物品，且危（wei）险物品的数量等于或者超过临界量的单元。
单元是指一个(套)生产装置、设施或者场所，或者同属一个生产经营单位且边缘距离小于 500m的几个(套)生产装置、设施或者场所。
风险分级管控工作程序主要包括：风险点确认、危（wei）险源辨识与分析、风险评价、风险控制措施、风险分级管控、风险告知等关键控制环节。
集团井控风险评估分级管理指导意见
集团井控风险评估分级管理指导意见
集团井控风险评估分级管理指导意见是一份文件或指导方针，旨在帮助集团或组织对井控（即油井或天然气井的控制）风险进行评估和管理。
这份指导意见通过将井控风险分为不同的级别，提供了一种系统化的方法来识别、评估和处理井控风险。
根据这份指导意见，井控风险被分为不同的等级，通常是从低到高。
这些等级通常根据井控风险的严重性、概率和可能的后果来确定。
通过进行风险评估，集团可以确定每个井控风险的级别，并采取相应的措施来降低或控制这些风险。
在评估井控风险时，集团可以使用不同的方法和工具，如风险矩阵、风险评估表等。
这些工具可以帮助集团系统地收集和分析与井控风险相关的信息，并根据其重要性和紧急性来确定风险的优先级。
根据风险评估的结果，集团可以制定相应的风险管理计划和措施，以减少或消除井控风险的影响。
除了风险评估和管理之外，这份指导意见还可能包括关于培训和教育的建议，以确保员工具备正确的井控知识和技能。
此外，还可能提供一些案例研究或最佳实践，以帮助集团更好地理解和应对井控风险。
总之，集团井控风险评估分级管理指导意见是一份帮助集团或组织评估和管理井控风险的文件或指导方针。
它提供了一种系统化的方法来识别、评估和处理井控
风险，并可能包括关于培训和教育的建议，以及案例研究或最佳实践。
公司风险评估管理办法
公司风险评估管理办法第一章 总则第一条 为降低公司经营风险，加强对公司经营过程的管理力度，及时反映公司生产经营情况，促进公司健康持续发展，正确引导公司经营行为，制定本办法。
第二条 本办法所称公司风险评估，是指对所属各施工单位经营过程进行经常性的监督检查，对各施工单位的资金管理、产品质量、生产安全、以及管理状况等收集资料进行的综合评判。
第三条 本办法适用于所属各施工单位。
第四条 公司风险评估采用公司专业技术管理部门监督、监察、指导、管理收集风险评估检查表，并经评估专家组开展检抽查获取信息，通过公司风险评估领导小组每季召开的工作会议综合评价，根据评估结果报请公司领导班子对相关的各施工单位作出相应处分。
第二章 风险评估组织机构第五条 公司风险评估领导小组。
（一）公司成立公司风险评估领导小组。
公司风险评估领导小组由组长、副组长、组员（公司机关各部门负责人）组成。
评估领导小组的常设办事机构设在企业规划部。
（二）领导小组职责。
1.审议通过评估实施专家小组季度工作计划；2.审议评估实施专家小组季度评估报告；3.研究指导公司管理的纠偏工作；4.审议通过《公司风险评估报告》；5.审议风险评估评价结果问题严重或特别严重的相关施工单位解决处理方案。
（三）常设机构职责。
1.负责具体实施领导小组的各项决议；2.及时将风险评估报告报送领导小组成员。
第六条 公司风险评估实施专家小组。
（一）公司成立公司风险评估实施专家小组，专家小组由组长、组员（由相关部门负责人）组成。
（二）公司风险评估实施专家小组是非常设机构，受公司风险评估领导小组的领导，接受领导小组委托对所属各施工单位及项目进行检查。
（三）为了防止工作重复，公司风险评估实施小组只进行所属各施工单位的必要风险评估抽查工作。
要抽查前编写风险评估工作计划书，包括检查的单位、内容、手段以及交通工具等，报告书经批准后组织实施。
（四）风险评估专家职业规范。
1.坚持诚信：风险评估专家要忠于职守做好本职工作，努力保持高尚品质和教养，珍惜自己名誉，不做悖逆信义的事；2.科学决断：风险评估专家在整个风险评估过程中，要始终贯彻独立自主性，不受被风险评估单位人员意志干扰，坚持以自身特有的观察力和判断力进行风险评估，对调查和分析结论要实事求是，坚持独立、公正、客观、不弄虚作假；3.严格保密：风险评估工作采用的是背靠背打分的方式，风险评估专家组只对风险评估领导小组负责，没有权力也没有义务向被风险评估的单位透露考核结论，风险评估工作结束，对风险评估过程、内容保守秘密；4.严于律己：风险评估专家严于律己，不介入与风险评估工作以外的其他工作，不得有其他侵权行为。
《发电企业安全风险评估工作管理办法》
《发电企业安全风险评估工作管理办法》中国大唐集团公司发电企业安全风险控制评估工作管理办法第一章总则第一条为进一步提高风险预控能力，努力实现问题管理向风险辨识，结果管理向风险预控的转变，推动本质安全型企业创建工作，中国大唐集团公司（以下简称“集团公司”）在开展专项隐患排查治理的基础上，全面开展安全风险控制评估工作。
为规范安全风险控制评估工作的管理，制定本办法。
第二条安全风险控制评估工作必须遵循“贵在真实，重在整改，持续改进”的原则，客观真实地辨识评估风险，采取措施对已知的风险进行有效管控。
第三条本办法适用于集团公司各上市公司、分公司、省发电公司、专业公司和基层各发电企业。
第二章工作职责第四条集团公司职责（一）指导公司系统开展安全风险控制评估工作，建立集团公司系统安全风险控制外部评审（以下简称“外审”）专家库，组1织开展专家培训、建立安全风险控制评估工作体系；（二）负责“安全风险控制指导手册”的不断改进和完善；（三）总体把握集团公司系统外审的年度工作计划；（四）监督安全风险控制评估重大问题的整改工作，组织对全系统存在趋势性、共性问题的专题、专业、专项攻关；（五）准确把握公司系统发电企业安全风险管控水平，及时采取有针对性措施，降低安全风险。
第五条分子公司职责（一）监督、指导所属企业开展安全风险控制内部评审（以下简称“内审”）工作，做好分子公司外部评审的计划和组织工作；（二）组织审查所属企业安全风险控制外审评估发现问题的整改计划，并监督计划执行情况；（三）研究所属企业存在的共性问题，并提出有针对性的对策措施；（四）对“安全风险控制指导手册”的改进和完善提出意见和建议；（五）审核推荐合适的外审专家，组织企业有关管理和专业人员参加外审工作。
第六条基层发电企业职责（一）组织实施企业安全风险控制评估内审工作，做好安全风险控制评估的动态管理；（二）积极配合外审工作，对发现的问题要“举一反三”，制定整改计划，落实整改措施、责任、资金、时限和预案，确保整2改效果；（三）对“安全风险控制指导手册”的改进和完善提出意见和建议；（四）推荐合适的外审专家，积极组织企业有关管理和专业人员参加外审工作。
集团公司全面风险管理规定
集团公司全面风险管理规定The document was prepared on January 2, 2021A集团有限公司全面风险管理制度二〇一三年八月目录第一章总则第一条为加强A省交通运输集团有限公司以下简称“A交运集团”风险管理工作,建立健全完整有效的风险管理体系,防范和化解各类风险,促进公司持续、稳定、健康发展,根据国资委企业全面风险管理指引相关精神,结合A交运集团内部控制与风险管理体系建设的总体要求,特制定本制度.第二条本制度适用于A交运集团集团公司各职能部门及各二级成员单位、三级成员单位的全面风险管理工作.第三条本制度所称全面风险管理,指公司围绕总体经营目标,通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程主要包括风险初始信息收集、风险评估、制定风险管理策略、制定风险管理解决方案、监控改进五个基本步骤,建立健全全面风险管理体系,包括培育积极进取、稳健经营的风险管理文化,搭建全方位、多层次的风险管理组织体系,建设并完善风险管理信息系统和内部控制系统,防范和化解公司内外部的重大风险及流程风险,从而为实现风险管理的总体目标提供合理的过程和方法.第四条A交运集团全面风险管理工作的开展,应遵循以下原则：一全面性原则：全面风险管理工作应涵盖A交运集团各级单位及各部门,并针对生产经营与业务操作全过程开展风险管理工作.二统一管理原则：全面风险管理工作由A交运集团集团公司统一管理,各二级成员单位及三级成员单位应按照本制度要求,开展风险管理工作.三责任落实原则：A交运集团下属各级单位的负责人为本单位全面风险管理工作的第一责任人,集团总部各部门负责人为本专业风险管理工作的第一责任人.风险管理工作责任人应对本单位或本专业风险管理工作负责,确保本单位或本专业不存在任何重大内部控制缺陷或实质性漏洞.四循序渐进原则：全面风险管理工作是一项管理创新工作,A交运集团应逐步推进风险管理工作与企业日常经营管理相结合,建立内部控制工作的长效机制,形成符合监管要求与管理需求的全面风险管理体系.第二章风险管理的组织体系及职责第五条A交运集团全面风险管理工作实行分级管理,集团公司的全面风险管理组织体系包括：董事会、风险管理与审计委员会、总经理、分管领导、风险管理主管部门、其他各职能部门及所属二级成员单位.所属二级成员单位可根据实际参照本制度建设本企业的风险管理组织体系.第六条董事会是集团公司全面风险管理工作的领导及最终决策机构,对全面风险管理的有效性负责.其主要职责包括：一批准风险管理策略,审阅重大风险应对策略执行情况,批准集团公司重大风险应对调整方案及其他重大事项；二批准全面风险管理年度报告,包括年度风险管理工作的总结评价和改进计划、年度风险评估结果、重大风险应对方案等；三批准风险管理组织机构设置及其职责方案；四批准风险管理绩效考核方案和年度绩效考核评定结果；五批准风险管理制度、管理手册及管理办法等；六督导风险文化的培育与宣贯工作；七落实出资人要求的有关全面风险管理的其它重大事项.第七条风险管理与审计委员会根据董事会授权,审议风险管理重大事项.其主要职责包括：一审议风险管理主管部门提交的年度风险评估结果、风险管理策略调整方案,以及各职能部门制定的重大风险应对方案,包括突发风险事件应急预案,提出修改或调整建议；二审议风险管理年度报告并提交董事会审批,根据风险变化情况,研究落实风险应对方案的调整或改进方案,提交董事会审阅；三审议重大风险应对方案执行情况,审批集团公司重大风险应对调整方案；四审议投资风险评估意见,提交董事会作为决策参考；五审议风险管理绩效考核方案及年度绩效考核评定结果；六审议风险管理组织机构设置及其职责方案,提交董事会审批；七审议集团公司风险管理制度和重大风险管理办法,提交董事会审批；八审议风险管理信息系统建设方案,组织建设风险管理信息系统；九审议企业风险文化培育与宣贯工作计划；十推动落实董事会决定的其他风险管理事项.第八条总经理对全面风险管理工作的有效性负责,根据职责向董事会报告风险管理工作,具有风险管理事项的决策权,可将部分职权授予风险分管领导负责.其主要职责包括：一批准风险管理主管部门提交的年度风险管理工作计划并监督其执行；二审核全面风险管理组织机构设置及其职责方案；三审核并向审计与风险管理委员会提交风险管理年度报告；四审核重大风险应对方案的制定、执行和调整情况,以及年度重大风险管控自我评估报告,并提交审计与风险管理委员会审议；五审核风险管理相关制度和重大风险管理办法并提交风险管理与审计委员会审议；六审核重大风险关键监控指标和分解指标,以及预期实现关键监控指标的风险承受度；七审核风险管理绩效考核方案及年度绩效考核评定结果,并提交风险管理与审计委员会审议；八审核风险应急预案；九审核风险管理的其他重要事项.第九条风险管理分管领导主持全面风险管理的日常工作,对总经理负责,行使总经理授权范围内的风险管理职责.第十条风险管理主管部门为集团公司审计监察部,负责全面风险管理体系的建设和整体运转,以及风险管理工作的组织协调,为重大风险决策提供专业意见.其主要职责包括：一组织开展年度风险评估及应对工作,负责对评估结果汇总分析,对所属企业开展的专项业务风险评估提供指导和支持；二根据风险分析结果,提出风险管理策略调整建议,组织并协助相关部门制定重大风险应对方案；三对年度风险管理工作情况进行自评估,组织推动全面风险管理体系的建设和改进提升,指导所属二级成员单位开展风险管理体系建设；四编制风险管理年度报告,并提交风险管理分管领导审核；五为集团公司各职能部门管理重大风险提供专业支持,组织协调跨部门的风险管理事宜,对集团公司重大风险管理决策提出专业意见；六汇总分析所属二级成员单位报送的风险信息,整理重大风险监控信息,对重大风险应对策略的执行情况和效果进行监督检查,并对以上信息在集团公司风险库中进行修订、调整和归档；七拟定风险管理绩效考核方案；八提出风险管理组织机构设置及其职责分工的建议；九负责拟定或修订风险管理相关制度并监督落实,指导和协助所属成员单位制定完善具体风险的管理办法；十制定风险文化培育与宣贯工作方案和计划,组织风险管理培训；十一负责审计与风险管理委员会会议及董事会会议有关风险管理部分的组织、会议纪要的整理和决议事项的督促落实；十二完成集团公司领导交办的其他风险管理相关工作.第十一条集团公司各职能部门负责各专业具体风险的管理,接受集团公司审计监察部的组织、协调、指导及考核.部门负责人为本部门风险管理负责人,各部门可确定一名业务骨干兼任风险管理岗位.其主要职责包括：一贯彻执行全面风险管理制度以及其他的风险管理相关制度,配合集团公司审计监察部开展风险管理工作；二树立全面风险管理理念,积极参与风险管理文化建设；三完成日常风险信息报送、年度风险辨识和评估；四完成年度重大风险关键监控指标和分解指标的确定,以及风险承受度的定义；五确定年度重大风险应对策略及具体应对措施,完成剩余风险评估；六严格根据风险应对计划,实施应对措施,并持续监控应对计划的执行效率和效果,及时提请修正；七配合集团公司审计监察部完成其他风险管理工作.第十二条所属二级成员单位根据自身实际情况设立风险管理职能机构或明确风险管理的主管部门,负责与集团公司审计监察部的对口工作,并报集团公司审计监察部备案.二级成员单位风险管理职能机构或主管部门负责本企业风险管理工作的协调和推进,其主要职责包括：一协调推进本企业内部的风险管理活动；二针对本企业管理职责内的重大风险,组织拟订应对方案；三按照集团公司统一要求,汇总整理并上报本企业风险相关信息,完成日常风险信息报送、年度风险辨识和评估；四编制本企业年度风险评估报告、年度重大风险应对策略报告和年度重大风险监控自我评估报告；五监控风险事件的变化状态,适时制定和启动应急预案,并及时向集团公司审计监察部报告或备案；六按照本企业风险管理制度的要求,履行风险管理工作的其他职责,完成本企业负责人授权的有关全面风险管理的其他事项.第三章全面风险管理的工作程序第十三条全面风险管理工作以推进全面风险管理体系建设为核心,主要包含年度风险管理计划、风险信息收集、风险识别、风险评估、风险管理策略建立、风险应对、风险监控与预警等工作.第十四条年度风险管理计划年度风险管理计划是由审计监察部组织开展,各职能部门共同参与,主要包括参与风险管理活动的具体人员和职责安排、风险管理进度计划、风险管理的目标等.一在集团公司启动编制年度经营、管理计划工作时,由审计监察部向集团公司各部门及二级成员单位下发风险管理计划工作通知,明确要求各部门定期提交工作成果；二集团公司各部门及二级成员单位组织开展风险管理需求分析,确定风险管理工作的目标,编制本单位的风险管理计划；三审计监察部汇总各单位的风险管理年度计划,形成A交运集团层面年度风险管理计划；四经经理层和风险与审计管理委员会审议、董事会审批后,确定风险管理的年度目标、风险管理计划；五审计监察部下发经董事会审批通过的事项.第十五条风险信息收集集团下属各二级成员单位各专业部门负责实时收集本部门工作可能涉及的风险相关信息,进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合,每月报送本级风险管理职能部门,由本级风险管理职能部门汇总、上报集团公司风险管理职能部门.集团总部各专业部门负责收集本专业线相关的风险相关信息,每月将整理、分析后的相关风险信息报送集团总部审计监察部.第十五条风险识别及评估风险评估是根据集团公司内外部环境的变化,对所面临的风险进行辨识、分析以及评价.集团公司各职能部门及下属二级成员单位应定期分析所处的内外部风险环境,并对整体所面临的重大风险进行评估.集团公司审计监察部负责制定风险分级标准、风险评估方法、风险评估工作要求等,下发集团总部各部门及下属二级成员单位风险管理职能部门,指导风险识别和评估工作的开展.集团总部各专业部门及所属二级成员单位各专业部门是风险识别和评估执行部门,应每半年对业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程等内容进行风险识别和评估,对收集到的风险信息、历史数据和未来预测进行分析,将定性与定量的方法相结合,确定何种风险可能会产生影响,并以明确的文档描述记录这些风险及其特征.从风险发生可能性和风险发生后影响程度两个方面进行风险分析,初步确定重大风险、中等风险和一般风险；对重大风险进行专业分析及判断,制定具体应对方案,确定管理重点,落实管理责任,对需要协同管理的重大风险,研究制定解决方案.集团公司审计监察部将公司层面风险评估结果提交经理层和风险管理与审计委员会审议、董事会审批；重要业务活动和重大决策包括新项目评价、现有项目重大投资变更、投资年度计划制定等专项风险的评估由主管部门组织开展实施,集团公司审计监察部组织审议可行性研究报告中有关风险的部分,出具风险评估意见.评估意见由风险管理与审计委员会审议后提交董事会,为决策提供参考.第十六条风险管理策略在风险评估的基础上,由集团公司审计监察部组织确定年度重大风险管理策略,与重大风险负主要管理责任的部门确认重大风险的风险偏好和承受度,并据此确定风险的预警指标、预警区间及相应采取的对策.集团公司审计监察部将重大风险管理策略报告提交风险管理与审计委员会审议、董事会审批,批准后审计监察部下发确定年度重大风险管理策略的通知,确定年度重大风险管理策略流程开始正式执行.第十七条风险应对集团公司审计监察部负责制定年度重大风险管理应对方案.审计监察部在风险评估和确定重大风险管理策略的基础上,下发制定年度重大风险管理应对方案的通知；重大风险主导管理部门组织制定重大风险管理应对方案,形成重大风险管理应对方案建议稿；审计监察部汇总和整理重大风险管理应对方案的建议稿；审计监察部将汇总整理的重大风险管理应对方案建议稿和评价意见提交风险管理与审计委员会审议.审计监察部下发决议事项并开始执行重大风险管理应对方案.集团公司审计监察部下发实施年度重大风险管理应对方案的通知后,开始启动年度重大风险管理应对方案实施和改进流程.各重大风险的主导管理部门和配合管理部门严格履行重大风险管理职责；审计监察部监督重大风险管理应对方案的执行和实施情况,并评估方案执行的效率和效果；审计监察部对重大风险应对方案的调整/改进申请进行审核,风险管理与审计委员会对调整/改进方案进行审批；各部门执行审批后的应对方案.各风险管理一线执行部门应做好突发重大风险事件的紧急处理,须时刻关注并收集日常业务运营过程中的各种风险信息,一旦发现新的紧急重大风险事件即发生的重大风险事件不在被评估得出的年度重大风险之内,及时请示上级领导、采取补救措施,并向审计监察部报告,审计监察部启动应急响应机制,制定突发重大风险的应对方案,审批后执行.第十八条风险监控与预警集团公司审计监察部组织通过风险评估提出风险预警指标,可划分为风险黄色预警、风险橙色预警、风险红色预警,明确集团公司各部门及二级成员单位所需要担负的责任以及对应的工作流程.集团公司各职能部门及所属二级成员单位应对其管理的重大风险和相关风险进行持续的日常监控,主要对关键风险指标的变化情况、新出现的风险或原有风险的重大变化、既定风险应对方案的执行情况及执行效果等风险信息予以持续关注.同时应对风险监控结果进行分析评价,包括风险变化的原因、潜在影响、变化趋势以及对跨部门风险应对方案的调整建议等,并将监控及分析结果汇总提交集团公司审计监察部.当风险监控分析结果中关键监控指标达到预警值,集团公司各职能部门及所属二级成员单位应向集团公司审计监察部报告,并积极采取防范措施,将实施结果及时提交集团公司审计监察部.集团公司审计监察部根据所属二级成员单位提交的风险监控分析结果,对风险情况进行汇总分析和评价,包括年度重大风险的变化和应对情况、风险承受度的执行情况、风险排序的变化情况等,并将以上信息归入风险库存档.同时根据风险的重大变化提出跨部门的风险应对建议.第四章全面风险管理文化建设第十九条集团公司各职能部门和所属二级成员单位应大力培育和塑造良好的风险管理文化,树立正确的风险管理理念,增强员工风险管理意识,促进全面风险管理目标的实现.第二十条集团公司各职能部门和所属二级成员单位应将风险管理文化融入企业文化建设全过程,营造风险管理文化氛围,在企业文化管理相关政策和制度文件中明确规定风险管理文化的建设要求和内容.第二十一条集团公司及所属企业领导人员在培育风险管理文化中应发挥表率作用,重要业务流程和风险控制点的管理人员和岗位操作人员应当成为培育风险管理文化的骨干力量.第二十二条应当通过多种形式广泛、深入、持久地宣传道德诚信准则和风险意识,进行正反两方面的风险管理案例教育,针对不同对象,开展风险管理制度和流程的操作人员岗前风险管理培训.第五章风险监督与考核第二十三条风险管理的监督与考核是指对风险管理的效果和效率进行持续监督与考核评价,包括对风险管理工作执行情况进行定期检查,对风险管理工作任务的完成情况进行考核,并根据监督或考核的结果,对全面风险管理工作进行改进与提升.第二十四条集团公司审计监察部负责对各职能部门及所属二级成员单位的风险管理工作进行监督检查,制定风险管理考核办法和考核标准,并开展考核评价工作.第二十五条风险管理考核内容包括对风险管理建设工作效果的考核和对风险管理工作绩效的考核.集团公司审计监察部可根据各职能部门和所属二级成员单位在年度工作计划中提出的风险管理工作目标,与考核对象进行沟通,确定考核指标与考核标准.第二十六条全面风险管理考核指标和考核标准主要可由以下几方面组成：一是否按计划完成了本企业的全面风险管理体系建设；二是否按要求参与了风险管理的各项工作；三风险管理职责是否得到了清晰的界定和落实；四重大风险的监控报告和预警应对是否全面、及时、有效；五有无超出预警范围的重大风险发生,并对经营目标造成重大影响.第二十七条集团公司审计监察部应当定期对各职能部门和所属二级成员单位风险管理工作开展情况及其工作效果进行监督评价,并根据风险管理考核结果,编制年度全面风险管理工作报告.第六章附则第二十八条本制度由A交运集团审计监察部负责修订、修改并解释.第二十九条本制度经A交运集团总经理办公会审批后,自发布之日起生效实施.附件：全面风险管理制度相关核心管控流程1. 内部控制评价流程2. 全面风险管理和内控体系优化建设流程。
集团安全风险管理制度
一、总则为了加强集团安全管理，预防安全事故的发生，保障集团员工的生命财产安全，提高集团整体安全水平，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于集团所有子公司、分支机构、部门及员工。
三、安全风险管理原则1. 预防为主，防治结合。
坚持安全第一，预防为主，综合治理的原则，把安全生产贯穿于集团经营活动的全过程。
2. 安全责任，全员参与。
明确各级领导、各部门、各岗位的安全责任，确保安全管理工作落实到位。
3. 依法依规，持续改进。
严格遵守国家安全生产法律法规，结合集团实际情况，不断完善安全风险管理制度。
四、安全风险管理组织机构1. 成立集团安全风险管理工作领导小组，负责全面领导、协调和监督集团安全风险管理工作。
2. 各子公司、分支机构设立安全风险管理机构，负责本单位的安全生产管理工作。
3. 各部门设立安全管理人员，负责本部门的安全管理工作。
五、安全风险识别与评估1. 集团安全风险管理工作领导小组组织各部门对集团安全生产进行全面风险评估，制定安全风险清单。
2. 各部门对本部门安全生产工作进行风险评估，制定部门安全风险清单。
3. 对安全风险进行分类、分级，明确风险等级和管控措施。
六、安全风险管控措施1. 针对高风险项目，采取严格的安全措施，确保安全风险得到有效控制。
2. 对中风险项目，制定预防措施，降低风险等级。
3. 对低风险项目，加强日常安全管理，确保安全风险可控。
4. 定期对安全风险进行评估，根据评估结果调整管控措施。
七、安全风险信息报告与通报1. 各部门应按照规定及时报告安全风险信息，包括事故、隐患、异常情况等。
2. 集团安全风险管理工作领导小组对安全风险信息进行汇总、分析，形成安全风险报告。
3. 集团安全风险管理工作领导小组定期向集团董事会、总经理报告安全风险情况。
4. 对重大安全风险，及时通报相关部门和单位，采取紧急措施。
八、安全风险管理培训与考核1. 集团安全风险管理工作领导小组定期组织安全风险管理培训，提高员工安全意识和技能。
风险评估方法和标准
恒鑫集团风险评估管理规定一、概述恒鑫铜业集团有限公司（以下简称“公司”）风险评估就是对公司目标实现产生负面影响的因素进行判断的过程。
风险评估主要包括风险识别和风险分析两个方面。
二、风险评估的范围按照公司内控体系阶段性建设计划，公司风险评估现阶段的范围是：公司层面风险和业务层面风险，业务层面风险主要针对关键业务流程的风险进行评估。
三、风险评估的基本程序和方法公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险反应等五个基本程序来进行。
1、确立风险管理理念和风险接受程度确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进行风险评估的基础。
（1）风险管理理念公司风险管理理念是公司如何认知整个经营过程（从战略制定和实施到企业日常活动）中的风险为特征的公司共有的信念和态度。
公司的风险管理理念反映出公司的价值，影响公司文化和经营风格，也会影响应用公司风险管理要素的方式，包括识别风险的方式、可接受的风险种类以及如何进行风险管理。
公司坚持“诚信、创新、业绩、和谐、安全”的核心经营管理理念，集中体现了公司经营管理决策和行为的价值取向，也反映出了公司实行稳健的风险管理理念。
（2）风险接受程度风险接受程度是指公司在追求目标实现过程中愿意接受的风险程度。
它反映了企业风险管理理念，反过来又影响企业文化和经营风格。
在制定企业战略时要对风险接受程度加以考虑，同时，公司的风险接受程度选择也应与制定的公司战略相一致。
一般来讲，风险接受程度分为三类：“高”、“中”或“低”。
公司从定性角度考虑风险接受程度，整体上讲，公司把风险接受程度确定为“低”类，即公司在经营管理过程中，采取谨慎的风险管理态度，可以接受较低程度的风险发生。
2、目标制定目标制定是风险识别、风险分析和风险对策的前提。
公司必须首先制定目标，在此之后，才能识别和评估影响目标实现的风险并且采取必要的行动对这些风险实施控制。
公司目标包括四个方面：战略目标、经营目标、合规性目标和财务报告目标。
集团企业风险控制管理制度
集团企业风险控制管理制度第一章总则第一条为规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全稳健运行，提高经营管理水平，根据《企业内部控制基本规范》和相关国家法律法规，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司总部及下属公司。
第三条本制度所称风险管理是指公司依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求，从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。
第四条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。
(一)战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。
(二)经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。
(三) 财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1、财务报告失真风险。
没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
2、资产安全受到威胁风险。
没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。
3、舞弊风险。
以故意的行为获得不公平或非正当的收益。
(四) 法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定影响合规性目标实现的因素。
第五条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。
第六条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。
第七条公司根据战略规划和经营目标制定风险管控原则。
(一)全面风险管控原则：公司风险管控工作应覆盖经营与管理过程中所面临的各种风险，并对其中关键风险实施重点管控。
(二)分级分类管控原则：公司各级内控管理部门负责管控各自面临的风险，并根据风险的不同特点进行分类管理。
集团公司全面风险管理制度
集团公司全面风险管理制度第一章总则第一条为规范集团公司的风险管理行为，提高风险管理水平，保障公司持续健康发展，制定本制度。
第二条本制度适用于集团公司全体员工，在集团公司内部，包括总部和各子公司，都应遵守和执行本制度。
第三条集团公司全面风险管理制度的领导机构为风险管理委员会，下设风险管理部门，在集团内部负责全面风险管理工作。
第四条集团公司将风险管理工作融入到公司的日常经营、决策和管理中，确保风险管理成为公司战略和业务运作的一部分。
第二章风险管理责任第五条集团公司董事会是公司的最高决策机构，对公司的风险管理工作负有最终责任。
第六条风险管理委员会是集团公司风险管理的领导组织，主要负责制定集团风险管理的政策和策略，监督和评估风险管理工作。
第七条集团公司各级管理层应当贯彻执行风险管理政策和策略，建立完善的风险管理机制，确保风险管理工作的有效开展。
第八条风险管理部门是集团公司的风险管理专门部门，负责具体实施风险管理工作，组织风险管理培训和交流。
第九条全体员工是集团公司风险管理的参与主体，在工作中要时刻注意风险管理，积极配合风险管理部门的工作。
第十条各子公司风险管理工作要与集团公司的风险管理工作保持一致，符合公司的整体风险管理战略。
第三章风险管理框架第十一条集团公司风险管理框架包括风险管理政策、风险管理流程、风险管理方法和工具等内容。
第十二条集团公司风险管理政策是指明确公司风险管理的宗旨、原则和目标，规定风险管理的基本要求和原则。
第十三条集团公司风险管理流程是指按照公司的风险管理政策和流程，在企业的各个环节开展风险管理。
第十四条集团公司风险管理方法和工具是指通过各种手段对公司可能面临的各类风险进行识别、评估、控制和监测。
第十五条集团公司风险管理框架是由风险管理委员会根据公司实际情况制定，期间需要根据公司运营的变化进行调整和完善。
第四章风险管理步骤第十六条风险管理步骤主要包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监测四个环节。
集团公司风险管理制度
集团公司风险管理制度第一章总则第一条为了加强集团公司风险管理，保障公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》、《企业风险管理》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于集团公司及其所属子公司的风险管理活动。
第三条集团公司应建立完善的风险管理体系，明确风险管理组织架构、风险管理制度、风险管理流程和风险管理责任，确保风险管理覆盖公司经营活动的各个环节。
第四条集团公司应遵循风险与收益平衡、全面风险管理、风险预防与控制相结合、及时性和保密性等原则，实施风险管理。
第二章风险管理组织架构第五条集团公司设立风险管理委员会，作为公司风险管理的最高决策机构，负责公司风险管理政策的制定、重大风险事项的决策和风险管理的监督等。
第六条集团公司设立风险管理部，作为公司风险管理的职能部门，负责公司风险管理的日常工作，包括风险识别、评估、监控和报告等。
第七条集团公司所属子公司应设立风险管理小组，负责子公司风险管理的具体实施工作，并向风险管理委员会报告。
第三章风险管理流程第八条风险识别：集团公司及其所属子公司应通过内部审计、财务报表分析、业务流程审查等手段，识别公司经营活动中可能出现的风险。
第九条风险评估：集团公司及其所属子公司应对识别的风险进行评估，包括风险的概率、影响程度、潜在损失等，并根据评估结果确定风险等级。
第十条风险应对：集团公司及其所属子公司应根据风险等级制定相应的风险应对措施，包括风险预防、风险分散、风险转移、风险储备等。
第十一条风险监控：集团公司及其所属子公司应建立风险监控机制，对风险应对措施的实施情况进行定期检查，及时发现并处理风险事件。
第十二条风险报告：集团公司及其所属子公司应建立风险报告制度，定期向风险管理委员会报告风险管理情况，对重大风险事件应立即报告。
第四章风险管理责任第十三条集团公司及其所属子公司的董事会、监事会、高级管理人员和其他工作人员均应承担风险管理责任。
第十四条集团公司董事会负责公司风险管理的总体负责，监督风险管理政策的制定和执行。
集团公司风险管理制度
集团公司风险管理制度第一章总则第一条为加强集团公司的风险管理，保障公司的稳定经营和可持续发展，特制定本风险管理制度。
第二条本制度适用于集团公司及其下属所有子公司和分支机构（以下简称“各单位”）。
第三条风险管理是指通过识别、评估、监控和应对风险，确保公司业务运营的安全、稳健和合规。
第四条集团公司应建立健全风险管理体系，明确风险管理职责，规范风险管理流程，确保风险管理工作的有效开展。
第二章风险管理组织架构第五条集团公司应设立风险管理委员会，负责全面指导、监督和协调集团公司的风险管理工作。
第六条风险管理委员会下设风险管理部，作为风险管理的日常执行机构，负责风险管理制度的制定、执行和监督。
第七条各单位应设立风险管理小组或指定专人负责风险管理工作，确保风险管理在各自业务领域的有效实施。
第三章风险管理流程第八条风险识别：各单位应定期对业务流程、市场环境、政策法规等方面进行风险评估，识别潜在风险点。
第九条风险评估：对识别出的风险进行定量和定性分析，评估风险的严重程度和可能性，确定风险等级。
第十条风险监控：建立风险监控机制，对各类风险进行实时监控，确保风险在可控范围内。
第十一条风险应对：根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略和措施，确保风险得到有效控制。
第十二条风险报告：定期向上级风险管理机构报告风险管理情况，及时反映风险变化和应对措施的效果。
第四章风险管理职责第十三条集团公司董事会负责审议和批准风险管理政策和制度，监督风险管理工作的执行情况。
第十四条集团公司管理层应认真执行风险管理政策，确保风险管理制度在业务运营中的有效执行。
第十五条风险管理部应负责制定和完善风险管理制度，组织风险识别、评估、监控和应对工作，并对各单位的风险管理工作进行监督和指导。
第十六条各单位负责人应切实履行风险管理职责，确保本单位业务运营的安全、稳健和合规。
第五章风险应对措施第十七条风险规避：通过调整业务结构、优化业务流程等方式，避免或减少风险的发生。
集团公司合规风险管理制度
集团公司合规风险管理制度第一章总则第一条为了加强集团公司合规风险管理，保障公司合规经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《上市公司合规管理指引》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度所称合规风险，是指公司在经营活动中，因违反法律法规、行业规范、公司内部管理制度等，可能导致公司受到法律制裁、行政处罚、经济损失、信誉受损等风险。
第三条集团公司应当建立合规风险管理机制，明确合规风险管理职责，加强合规风险识别、评估、控制、监测和应对，确保公司合规经营。
第四条集团公司合规风险管理应当遵循预防为主、全面参与、分类管理、动态调整、协同配合的原则。
第二章组织架构与职责第五条集团公司设立合规风险管理委员会，负责公司合规风险管理的决策、监督和评价工作。
合规风险管理委员会由公司董事长、总经理、财务总监、合规负责人、其他相关部门负责人组成。
第六条合规负责人负责公司合规风险管理的日常事务，组织制定合规风险管理制度，协调、监督各部门开展合规风险管理工作。
第七条集团公司各部门、各子公司应当设立合规风险管理岗位，负责本部门、本子公司的合规风险识别、评估、控制、监测和应对工作。
第八条集团公司合规风险管理委员会、合规负责人、各部门、各子公司的合规风险管理职责应当明确，相互协作，共同推进公司合规风险管理工作。
第三章合规风险识别与评估第九条集团公司应当根据法律法规、行业规范、公司内部管理制度等，制定合规风险清单，明确合规风险类型、风险点、风险等级和风险责任人。
第十条集团公司应当定期开展合规风险评估，评估合规风险的严重程度、发生概率、影响范围和应对措施的有效性，确定合规风险管理的优先级。
第十一条集团公司应当建立合规风险预警机制，对可能发生的合规风险进行监测和预警，及时采取应对措施。
第四章合规风险控制与监测第十二条集团公司应当制定合规风险控制措施，明确合规风险控制的流程、方法和责任人，确保合规风险得到有效控制。
集团公司风险管理制度及流程
集团公司风险管理制度及流程一、背景集团公司风险管理制度及流程是为了有效管理和控制组织内部以及外部风险所制定的一套规章制度。
通过建立明确的风险管理框架和流程，可以帮助集团公司合理评估、监测以及应对各种风险，从而确保组织的可持续发展。
二、制度内容1. 风险管理框架- 确定风险管理的目标和原则；- 设立风险管理委员会，明确职责和权力；- 制定风险管理政策和指南，明确内部各职能部门的责任和义务；- 建立风险管理流程，确保风险管理工作的有序进行。
2. 风险识别和评估- 制定风险识别的方法和工具，包括但不限于风险矩阵、风险分级等；- 定期进行风险识别和评估，包括对内部风险和外部风险的全面分析；- 根据评估结果，确定风险的优先级，制定相应的控制措施。
3. 风险控制和监测- 建立风险控制措施和流程，确保风险得到控制和减轻；- 设立风险监测系统，定期对风险进行监测和分析；- 及时调整和改进风险控制措施，提高风险应对能力。
4. 风险应对和应急预案- 制定风险应对策略和措施，包括风险转移、风险承担等；- 制定应急预案，应对突发风险事件；- 配备专业应对团队，定期进行应急演练和培训。
5. 信息披露和沟通- 建立信息披露制度，确保内外部利益相关者了解组织的风险状况；- 定期向董事会和股东通报风险管理工作的进展情况；- 加强内部沟通，使各部门和职能单位之间充分协调，形成合力。
三、执行流程1. 风险识别和评估流程- 收集和整理风险信息；- 借助风险评估工具进行风险评估；- 制定优先级排名和风险分级；- 提出相应的控制措施和改进建议。
2. 风险控制和监测流程- 根据控制措施和流程，执行风险控制；- 监测风险状况，定期收集和分析风险数据；- 根据监测结果，进行风险管理的调整和改进。
3. 风险应对和应急处理流程- 根据风险类型和优先级，采取相应应对策略；- 启动应急预案，对突发事件进行处理；- 归档和总结应对经验，改进应急预案。
四、责任及评估1. 风险管理委员会负责制定、实施和检查风险管理制度的执行情况；2. 各职能部门负责参与风险管理工作，并按照制度要求履行相应职责；3. 定期评估风险管理制度和流程的有效性和可行性，进行改进和优化。
集团公司全面风险管理制度
集团公司全面风险管理制度一、前言随着市场竞争的加剧和经济环境的不断变化，集团公司在日常经营中所面对的风险也日益增多。
为了有效应对各类风险并确保企业稳健经营，集团公司需建立和完善全面的风险管理制度，确保各项风险得到有效识别、评估、控制和监控。
本文旨在为集团公司建立全面风险管理制度提供指导，为企业的长期发展提供保障。
二、全面风险管理制度的必要性1. 风险识别：通过建立全面风险管理制度，集团公司能够对各类风险进行系统性的识别，包括市场风险、信用风险、操作风险等，降低因未能及时发现风险而导致的损失。
2. 风险评估：集团公司需要针对各类风险进行合理的评估，确定其可能造成的影响程度以及发生概率，进而为风险控制提供依据。
3. 风险控制：通过建立风险管理制度，集团公司能够制定相应的风险控制策略和措施，有效避免或减少各类风险对企业的影响。
4. 风险监控：全面风险管理制度还能确保企业对各类风险进行实时监控，及时调整风险管理策略，并确保企业能够持续稳定地经营。
三、全面风险管理制度的建立1. 集团公司风险管理架构（1）风险管理委员会：集团公司应设立风险管理委员会，负责统筹和协调全面风险管理工作，并对风险管理制度的实施进行监督和评估。
（2）风险管理部门：集团公司应设立专门的风险管理部门，负责具体的风险管理工作，包括风险识别、评估、控制、监控等。
（3）业务部门：各个业务部门应建立相应的风险管理团队，负责监控和管理本部门的风险，确保各项风险得到及时有效处理。
2. 集团公司风险管理制度（1）风险识别：集团公司应建立风险识别机制，通过定期开展风险评估和风险检查，全面了解企业面临的各项风险，包括内部风险和外部风险。
（2）风险评估：集团公司应建立风险评估体系，对各项风险进行定性和定量评估，确定风险的重要性和优先级，为风险控制提供参考。
（3）风险控制：集团公司应建立风险控制策略，包括风险承担、规避、转移和降低等控制策略，确保各项风险得到有效控制。
集团公司风险管理制度
集团公司风险管理制度第一章总 则第二章第一条 为了加强集团公司风险管理，提高风险防范和应对能力，保障集团公司持续、稳定、健康发展，根据 《中华人民共和国公司法》、《企业风险管理》等法律法规，制定本制度。
第二条 本制度适用于集团公司及其所属子 （分）公司、控股企业（以下简称企业）。
第三条 集团公司风险管理应遵循以下原则：（一）全面风险管理原则：对企业各类风险进行识别、评估、监控和控制，确保企业风险管理的全面性。
（二）预防为主，综合治理原则：积极预防潜在风险，对已识别的风险采取有效措施，实现风险的综合治理。
（三）动态管理原则：根据企业经营环境的变化，不断更新和完善风险管理策略，确保风险管理的时效性。
（四）依法治企，权责对等原则：按照法律法规和企业内部管理制度，明确风险管理职责，落实风险管理措施。
第四条 集团公司成立风险管理委员会，负责组织、协调、监督企业风险管理工作。
风险管理委员会由集团公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书、及相关职能部门负责人组成。
第三章风险识别与评估第四章第五条 企业应建立风险识别机制，通过内部调查、数据收集、信息分析等方法，识别企业经营活动中可能出现的风险。
第六条 企业应建立风险评估机制，对识别的风险进行评估，分析风险的性质、影响范围、可能发生的概率和潜在损失，确定风险的优先级。
第七条 企业应建立风险分类和编码体系，对各类风险进行统一分类和编码，便于风险信息的收集、整理和分析。
第八条 企业应定期进行风险评估，根据企业经营环境的变化，及时调整风险评估结果。
第三章 风险监控与控制第九条 企业应建立风险监控机制，对已识别和评估的风险实施持续监控，确保风险在可控范围内。
第十条 企业应制定风险应对措施，对可能发生的风险制定应对方案，明确应对措施、责任人和实施时间。
第十一条 企业应建立风险信息报告制度，及时向风险管理委员会报告风险情况，确保风险管理的有效性。
第五章风险管理组织与人员第六章第十二条 企业应设立风险管理职能部门，负责组织、协调、监督企业风险管理工作。
集团公司投资风险控制管理制度
集团公司投资风险控制管理制度
一、制度目的
为规范集团公司的投资行为，有效识别和控制投资风险，保障集团资产安全和投资收益，特制定本管理制度。
二、风险识别
1. 建立风险识别机制，对投资项目进行市场前景、财务状况、管理团队等方面的全面分析。
2. 定期对投资环境进行评估，识别潜在的市场风险、信用风险、操作风险等。
三、风险评估
1. 对每个投资项目进行风险评估，包括风险大小、影响范围、可能造成的损失等。
2. 风险评估应由专业团队进行，并应定期更新风险评估结果。
四、风险控制
1. 对于高风险投资，须经过严格的审批程序，明确风险承受范围和预期收益。
2. 建立风险预警系统，对投资项目进行实时监控，及时发现风险苗头。
五、风险分散
1. 采用投资多元化策略，分散风险。
2. 对单一投资的比例和金额进行限制，避免过度集中投资。
六、风险应对
1. 制定风险应对预案，包括风险缓解措施、撤资程序、损失补救方案等。
2. 遇到重大投资风险时，应迅速启动应急预案，减少损失。
七、责任与奖惩
1. 明确投资风险控制的责任人，确保责任到人。
2. 对于风险控制效果良好的团队和个人给予奖励，对于违反制度造成损失的，应予以追责。
制定单位：___________________
制定日期：____年____月____日。
集团公司工程项目内部审计风险管理办法
集团公司工程项目内部审计风险管理办法一、前言本文档为集团公司工程项目内部审计风险管理办法，是为有效管理和控制工程项目内部审计风险而制定的。
二、内部审计风险管理（一）风险识别1. 风险识别是风险管理的第一步，包括对工程项目内部进行全面、系统地调查和分析，识别潜在的风险因素。
2. 风险识别需要对工程项目的各个方面进行分析，包括但不限于人员、设备、材料、技术、环境等。
3. 风险识别应由具备相关经验和知识背景的工程人员、管理人员以及专业第三方机构共同进行，确保其科学性、客观性和严谨性。
（二）风险评估1. 风险评估是为了确定各项风险因素的概率和严重程度，对风险进行合理的评估和分类。
2. 风险评估应该以风险概率、风险影响、风险控制程度等维度对风险进行综合评价。
3. 风险评估需要建立相应的评估标准和指标体系，并使用科学的评估方法和技术，确保评估过程合理、公正和准确。
（三）风险控制1. 风险控制是指在风险出现或可能出现时，采取相应的措施和方法对风险进行控制和降低风险带来的影响和损失。
2. 风险控制需要根据实际情况，制定相应的预警机制和应急措施，并及时采取行动。
3. 风险控制需要借助现代化管理手段和科技手段，提高控制效率和精度。
三、内部审计风险管理的流程（一）风险识别和评估1. 审计部门根据工程项目的实际情况，制定风险识别和评估的方案和方法论。
2. 审计部门组织内外部专业人员，对工程项目进行系统全面的调查和分析，识别出潜在风险因素，并对风险进行量化评估。
（二）制定风险控制措施1. 根据风险评估结果，审计部门需要协同相关部门和人员，制定相应的风险控制措施和应急措施，并建立预警机制。
2. 审计部门需要做好制定计划、确认责任、分工推进等控制措施，保证风险控制措施的高效实施。
（三）监督控制措施的执行1. 审计部门需要根据风险控制措施的实施情况，及时对实施效果进行检查和分析。
2. 审计部门需要协助相关部门和人员，及时发现和处理潜在风险，防范风险事故的发生。
集团重大事项社会稳定风险评估实施细则
集团重大事项社会稳定风险评估实施细则为预防和减少企业重大事项实施过程中的社会稳定风险，维护和谐稳定的社会环境。
根据省委办公厅、省政府办公厅《黑龙江省重大决策社会稳定风险评估工作实施办法（试行）》、国务院国资委《关于建立国有企业改革重大事项社会稳定风险评估机制的指导意见》（国资发[2010]157号）和省国资委《省国资委出资企业重大事项社会稳定风险评估实施办法（试行）》等文件精神，结合企业实际情况，特制定集团公司重大事项社会稳定风险评估实施细则。
一、基本原则1、以人为本原则。
牢固树立职工群众利益至上的理念，把职工群众是否支持拥护作为重大事项实施与否的基本标准。
努力做到既维护职工群众的眼前利益，又兼顾企业发展的长远利益。
2、民主法治原则。
企业实施重大事项要充分反映民意，集中民智；决策程序要合法，决策过程要透明，决策结果要公正；建立职工群众诉求表达，矛盾调处和权益保障的制度体系。
3、源头治本原则。
通过科学地预测、分析和评估，把可能造成的不稳定风险降到最低限度或调整到可控范围，从源头上最大限度消除不稳定因素。
二、组织领导及责任主体1、组织领导。
集团公司成立重大事项社会稳定风险评估工作领导小组（以下简称评估工作领导小组）组长：马云副组长：刘启晗、石金莹、姚延明、郐晓龙、张敏成员：各部门负责人，全资及控股企业主要领导评估工作领导小组办公室设在综合办公室，根据评估工作领导小组的指示要求，主要负责收集、反馈、通报重大决策社会稳定风险评估工作情况，协调督办有关重要工作。
根据集团公司参股企业大都在境外的实际情况，由投资管理部负责境外参股企业的重大事项社会稳定风险评估的沟通协调工作，及时了解掌握企业所在国政策信息，及时向集团公司反馈参股企业相关工作情况。
2、责任主体。
龙兴集团及全资或控股子公司是进行社会稳定风险评估的评估责任主体。
在实施重大决策事项前，集团公司必须对社会稳定风险进行评估。
根据工作需要，集团公司将邀请工会、纪检、信访等部门，有关专业机构、专家学者，以及决策所涉及职工代表等参加评估。
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集团公司风险评估管理
规定
集团标准化小组：[VVOPPT-JOPP28-JPPTL98-LOPPNN]
风险评估管理制度
拟制：发展战略部
审核：刘腾日期： 2002年7月18日批准：李国魂日期： 2002年7月19日
北京首信股份有限公司风险评估管理办法
第一章总则
第一条为及时识别、监控公司潜在风险及其发生概率，确定公司风险承受能力及限度，认定该等风险所可能带来的损失，制订本办法。
第二条本办法中所指风险是与公司投资发展战略有关的各类风险，包括战略环境风险、程序风险（业务运作风险、财务风险、授权风险、信息与技术风险以及综合风险）和战略决策信息风险。
第三条本办法适用于公司以及公司下属各业务单元、子公司，要求每一位员工均应该具有风险意识。
具体负责组织实施单位为发展战略部。
第二章风险评估管理组织体系结构
第四条公司发展战略部设立风险评估及管理小组，为公司风险管理领导机构，负责评估公司各类风险，协助总裁决策，消除危机，转嫁风险，以使公司获取生存发展的机会。
第五条公司各职能部门与业务单元、下属子公司应当在本办法的框架下制订各自的风险评估管理办法，设立专人与发展战略部风险评估及管理小组沟通信息，汇报各自在运作过程中所出现的风险及其可能的解决方案。
第六条内部审计部门协助发展战略部审核公司风险，为风险审计监控部门，在其进行内审工作过程中所发现的各类风险应及时通报发展战略部从战略上研讨、评估该等风险，发展战略部与内部审计部密切合作，审核、监控并管理风险。
第七条发展战略部负责评估管理公司战略环境风险、决策风险及各类业务单元的财务、运作风险，并对该等风险提出具体的管理方案。
第八条经营财务部负责评估公司金融财务风险及公司经营管理风险状况，并向发展战略部通报提交有关风险评估文档。
第九条各业务单元、下属子公司及具体项目运作小组负责评估本单元（或项目）的财务风险、运作风险及其他综合风险，向发展战略部提交有关风险评估文档。
第十条技术管理部及首信研究院就公司整体发展战略的技术性风险、技术创新风险及技术管理中所存在的各类风险进行评估，提交相应文档至发展战略部。
第十一条发展战略部汇总各职能部门及业务单元、下属子公司、具体项目小组的风险评估文档，展开相应的评估研究，向总裁及总裁办公会提交战略风险评估报告及相应的防范措施。
第二章风险评估文档
第十二条各单位拟提交的风险评估文档要求至少具备本章各条所规定的要素并力求详尽充分。
第十三条各单位应就其所展开的业务、职能过程分阶段实施风险评估，每一阶段的各个关键点都应该有风险评估文档记载。
第十四条每一文档应包括风险评估所存在的假设、评估方法、数据来源及评估结果。
第十五条风险评估文档要求但不限于：
1、正确完备地描述风险过程；
2、为风险识别及分析提供一个系统的方法依据；
第十六条风险评估文档管理要求但不限于：
1、提供公司风险纪录并开发组织知识数据库；
2、为风险管理提供可计量的机制与工具；
3、促进对风险的持续监控并审视相关结果；
4、提供风险审计轨迹；
5、共享并交流风险信息；
第三章风险评估工具方法、程序及指标体系的一般性选择第十七条风险评估的第一步要求是成立评估小组。
各业务单元及子公司的风险评估小组组长由负责各项业务的主管（或者该子公司领导）担任，组成人员需要包括发展战略部风险评估小组成员、内部审计部及经营财务部也应当派人参加。
评估公司整体战略风险的评估小组组长由总裁担任，主管战略与投资的副总裁及战略规划部总经理担任副组长，小组成员应当包括内部审计人员及财务人员以及有关主管市场与技术的领导。
第十八条风险评估的第二步要求是识别风险及其来源与类别。
对于识别的风险采取风险等级制度，详细记载。
本办法所指称的风险类别及来源包括：
1、环境风险，指影响公司实现其目标进而对公司生存构成威胁的外部力量，包括来自于竞争对手、股东关系、自然灾害、权力/政策、法律监管、行业、金融市场、资本的可获得等方面的风险。
2、程序风险，指影响公司内部业务程序有效实施而导致的各种资产损耗、流失和破坏的内部力量。
具体可以分为源于消费者、人力资源、产品开发、经营效率、生产能力、折旧/损耗、业务干扰、品牌侵害、现场质询等导致的业务风险；源于领导者才能、权力/限制、外购、业绩奖励、意愿转变、传输系统等导致的授权风险；源于价格、流动性和信贷的金融财务风险；源于组织系统及其体系结构的信息技术风险；源于管理者失误、雇员失误、非法行为、信誉等的综合风险。
3、战略决策信息风险，指造成战略决策、业务决策和财务决策信息失真、过时或使用失当的外部力量。
第十九条风险评估第三步是确定风险评估指标体系及标准。
风险评估指标体系要求能够充分和全面地评估公司的已经发生的和潜在的风险。
风险评估指标体系的设计要求以股东价值为导向，区分层次，逐层深入细致地表述问题，揭示风险及其损失。
具体指标包括定性指标、定量指标和半定性指标三种类型。
定
性指标通常用于获取风险等级的一般性指示信息，使用文字格式或对该等风险发生的概率和所导致的后果使用描述性标度。
半定性指标通常是在定性指标的基础上对各类风险标示出价值，这些价值的数字可以是一个范围性的表示。
定量指标用于对风险概率及其价值的准确的数字性表述。
第二十条风险评估的第四步是分析风险，并确认其所可能带来的损失。
第二十一条风险评估的第五步是根据识别的风险拟订相应的解决方案。
对付风险的办法可以是转移风险、规避风险、减小风险，也可以通过一定的措施将风险创造为机会。
第二十二条最后，风险评估应当建立一个动态监控、审核和防范机制，就有关事项形成风险评估文档，跟踪控制，与各有关实体沟通共享风险信息。
第四章风险预警机制及监控体系
第二十三条风险预警考察指标主要包括风险发生的水平及概率，所产生的后果以及现有控制手段是否充分。
第二十四条风险监控的办法可以是将有关风险根据损失大小设置优先级，划分类别，力求做到实时监控。
第二十五条发展战略部就公司各层次的各类风险评估文档进行分析，提出各类风险的阀值。
第二十六条各层次风险管理单位建立相应的风险预警及监控体系，由发展战略部统一管理，严密监控风险的发生，当风险值接近阀值时启动预警机制。
第二十七条本管理办法由发展战略部解释，经公司总裁工作会议通过后自下发之日起实施。
第五章附件：风险评估管理部分文档标准样式
附件1：风险登记文档
附件2：风险行动计划文档
附件3：风险处理日程与计划文档。