产业规划类专利导航项目实施导则

附件1

产业规划类专利导航项目

实施导则（暂行）

国家知识产权局

二○一五年七月

前言

自2013年4月启动实施专利导航试点工程以来，国家知识产权局在8个国家专利导航产业发展实验区陆续实施了超硬材料、微纳制造、移动互联网等产业宏观专利导航项目，为产业发展提供决策支撑。这些项目可以统称为产业规划类专利导航项目。实施产业规划类专利导航项目，可以为园区的企业培育、人才引进、协同创新、研发方向等提供路径指引，是在专利导航下优化产业创新资源配置的过程，是建立专利导航产业发展工作机制的关键环节和集中体现，对有效发挥专利导航作用，支撑产业创新发展具有重要意义。

近期，国务院印发的《广东、天津和福建自由贸易试验区总体方案》、《进一步深化上海自由贸易试验区改革开放方案》等重要文件中均作出“建立专利导航产业发展工作机制”的明确部署；《国务院关于积极推进“互联网+”行动的指导意见》提出“加强融合领域关键环节专利导航，引导企业加强知识产权战略储备与布局”的明确要求，将专利导航作为改革创新的重要举措，在自贸区建设和“互联网+”行动中予以重点推进。

为贯彻落实国务院的重大决策部署，引导和规范专利导航工作深入开展，推广实施产业规划类专利导航项目，在总结已有实

验区项目操作流程、管理方法和运作模式等实践经验的基础上，国家知识产权局研究并制定了《产业规划类专利导航项目实施导则》（以下简称“《导则》”）。本《导则》从项目实践出发，对项目管理实施的基本流程和要点进行规范，是专利导航试点工程实施中的规范性文件之一，是政府部门、产业园区、行业协会和服务机构等实施产业规划类专利导航项目的指导性文件。

本《导则》由国家知识产权局专利管理司负责解释。

目录

一、引言 (11)

二、项目管理 (12)

（一）整体思路 (12)

（二）项目分工 (12)

（三）工作机制 (13)

（四）流程管理 (14)

三、产业发展现状分析 (16)

（一）分析内容 (16)

（二）分析成果 (18)

四、产业专利导航分析 (18)

（一）分析内容 (18)

（二）分析成果 (24)

五、制定专利导航产业创新发展政策性文件 (24)

（一）起草原则 (25)

（二）编制内容 (25)

一、引言

产业规划类专利导航项目紧扣产业分析和专利分析两条主线，将专利信息与产业现状、发展趋势、政策环境、市场竞争等信息深度融合，明晰产业发展方向，找准区域产业定位，指出优化产业创新资源配置的具体路径。

产业规划类专利导航项目主要包括三个基本阶段：一是产业发展现状分析；二是产业专利导航分析；三是制定专利导航产业创新发展政策性文件。三个基本阶段环环相扣，缺一不可。通过产业发展现状分析，确定分析边界，明确分析需求，掌握产业规律，了解政策资源，梳理发展问题，是专利导航分析的基础；产业专利导航分析是项目的主体内容，是专利信息科学有效导航产业决策的关键；制定专利导航产业创新发展政策性文件是发挥专利导航对产业决策支撑作用的具体体现，是产业规划类专利导航项目的最终目标。

本《导则》梳理了产业规划类专利导航项目的管理方法，包括组织方式、流程管理、工作机制等方面，系统介绍项目三个基本阶段的分析内容、成果形式等，供参与产业规划类专利导航项目的相关单位或机构参考。项目管理人员可重点关注第一至第三部分内容，熟悉项目基本流程，把握管理要点和关键节点，建立工作机制；项目服务机构的分析团队重点关注第三和第四部分内容，熟悉产业发展现状分析和专利导航分析内容，把握专利导航分析流程和要求；政策性文件起草人员重点关注第四和第五部分内容，了解专利导航分析内容和成果，熟悉产业规划、指导意见等政策性文件的起草、

出台的思路和程序。

二、项目管理

产业规划类专利导航项目与一般的专利分析项目不同，管理上有其自身的特点。首先，需要明确产业规划类专利导航项目整体思路；其次，需要理清项目各方的定位、职责分工和协作机制；第三，需要合理安排项目实施流程和进度，做好节点控制，保障项目质量。

（一）整体思路

产业规划类专利导航项目从产业现状分析入手，梳理产业创新发展面临的问题；通过分析产业专利布局的宏观态势，以产业链与专利布局的关联度为基础，揭示专利控制力与产业竞争格局的特征关系；以专利导航分析为基础，指引产业创新资源优化配置的具体路径，结合产业创新的政策资源，研究编写专利导航视角下的产业创新发展政策性文件，切实发挥专利导航的决策支撑作用。

（二）项目分工

产业规划类专利导航项目一般涉及项目委托方、项目承担方及项目评估方，对于项目各方的基本要求和具体分工如下。

1．项目委托方

通常为组织开展产业规划类专利导航项目的单位或机构，项目委托方可组织相关部门成立项目工作组，确定牵头负责的部门及负责人、专门的管理和联络人员，项目工作组中部分成员应具有产业相关知识和技术背景。项目工作组主

要负责提出项目需求、确定项目目标、组织产业调研和项目评估工作。

2．项目承担方

通常为承担产业规划类专利导航项目具体分析和研究工作的单位或机构。承担方应成立专门团队，负责产业调研分析、专利检索分析和规划决策分析等项目执行工作。项目组成员应具有产业的相关知识和技术背景，较强的产业分析和专利信息分析能力，以及较强的产业政策研究和规划编制能力等。

3．项目评估方

项目评估方通常是由产业政策、产业技术、专利分析等方面的专家组成，可由项目委托方组织成立或授权具有项目监理能力的单位或机构承担，对项目成果进行评估，以保障项目质量。项目评估方对项目承担方的阶段性成果进行审核论证，提出修改完善的意见建议。

（三）工作机制

项目各方可建立包括管理决策机制、执行协调机制、质量保障机制等在内的联动工作机制，保证项目实施进度和运行效率。

1．管理决策机制

由项目委托方负责人和项目承担方负责人组成决策组，对项目实施过程中的重要节点和关键问题及时进行协调和决策，负责调配相关资源，督导项目进度，并推动成果应用。重要节点的有关会议等应邀请项目评估方负责人参加。

2．执行协调机制