风险和机遇识别评价及控制措施表

XXX公司
有效
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2
3
3
18
低
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风险分析 类别 环境/要求 环境/要求描述 相关过程 风险/机遇 严 重 程 度 / 发 生 概 率 / 处 置 难 易 度 / 风 险 系 数 / 风 险 级 别 /
运行控制措施 措施有效性 目标 控制措施/方案 责任单位 备注
几个国内品牌智能手机 销量激增 市场竞争 原有A客户产品海内外 畅销 我们的产品/技术并非 不可替代，竞争对手越 来越多，价格竞争越来 越激烈 汽车市场、医疗产品、 智能穿戴产品前景大好
有效 合规义务
有效
风险分析 类别 环境/要求 环境/要求描述 相关过程 风险/机遇 严 重 程 度 1 发 生 概 率 5 处 置 难 易 度 2 风 险 系 数 10 风 险 级 别 低
运行控制措施 措施有效性 目标 控制措施/方案 责任单位 备注
目前公司内企业文化及 价值观不明确，需要建 设属于自己的文化及价 值观 内 部 环 境 竞争对手挖走公司技术 企业文化及 型人才，技术人才人员 价值观 流失率高
有效
合规义务
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4
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有效
4
1
3
12
低
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技术
自动化智能化取代人工 作业 各行个月已普及采用电 子无纸化信息平台，现 内部需要推行无纸化办 公，以提升效率
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机遇：可大力发展自动化 业务（XXX公司业务） 风险：工作效率低，关键 信息/资料遗失，人力成本 增加
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Fra Baidu bibliotek
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成立XXX公司，专营自动化设备业务
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风险：非金属件产品有害 物质超标
5
1
4
20
高
1.修订内部有害物质管控标准； 2.非金属件物料供应商进行高关注物 有害物质 质调查； 超标事件 3.供应商签订不使用有害物质声明； 件数 相关文件： OP-2023供应商管理控制程序 OP-2014有害物质禁限用管理程序
品质规划 部
有效
合规义务
法律法规 2015年1月1日起开始实 施《中华人共和国环境 保护法》被称为史上最 严环保法规，近年来各 地违法企业倒闭，按日 计罚案件不计其数
风险和机遇识别、评价及控制措施表
更新日期：20170609
风险分析 类别 环境/要求 环境/要求描述 相关过程 风险/机遇 严 重 程 度 发 生 概 率 处 置 难 易 度 风 险 系 数 风 险 级 别 运行控制措施 措施有效性 目标 控制措施/方案 责任单位 备注
欧盟法规《化学品的注 册、评估、授权和限制 》即REACH法规中SVHC 高关注物质将不断增加
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风险：企业没有凝聚力
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风险：技术人才流失，核 心技术被同行模仿
3
4
3
36
高
1.人力资源部制定留才计划； 2.公司技术及知识产权保护计划，包括 人员流失 人力资源 但不限于竞业协议等； 率 部 相关文件： ISMS-OP-2099 知识产权管理程序
有效
宿舍环境条件较差，员 工没有归属感
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风险：人员流失率严重影 响生产
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成立OEM市场中心
市场中心
有效
市场竞争
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市场中心非A团队重点关注汽车、医疗 市场中心 及智能穿戴领域内业务 以可持续发展为原则，满足社会责任 及职业道德准则，以利于内部文化建 设。 人才引进，利于员工解决子女入学难 题，稳定员工队伍 利用政治及经济优势，寻求政府支 持，在本工业区内租赁厂房，扩大公 司规模 人力资源 部 综合安全 部 综合安全 部
1.每月综合安全部对公司进行环境、 健康安全稽查，发现异常及时通报并 跟进改善； 政府部门 2.公司与有资质的第三方签订危险废弃 罚款，停 物转移协议，针对危险废物进行转移 综合安全 产停业整 处理； 部 顿次数 3.每年公司对废水及废气排放进行监 测，发现不合格立即整改； 相关文件： OP-2060环境保护控制程序 / 财务部关注相关新政策，针对各类可 抵扣税额部分，给公司节省成本 财务部
1
5
3
15
低
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没有建立知识管理平台, 不利于分享和增值 企业文化及 价值观 企业发展迅速，管理稍 显落后，需要加强内部 管理
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风险：不利内部人才发掘
2
4
2
16
低
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风险：管理落后，无法满 足高端客户要求，导致业 务受影响
2
4
2
16
低
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风险：对市场需要产品的 市场营销管理需要对市 发展趋势判断失误；参与 场发展趋势做判定，参 市场营销 评审新产品新市场相关信 与新产品评审 息不够。
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机遇：可大力发展国内品 牌智能手机业务
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市场中心非A团队重点关注国内品牌智 市场中心 能手机业务
有效
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机遇：维护A客户关系，业 务拓展
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维护A客户关系，拓展A客户IPHONE 及WATCH以外的其他业务
市场中心
有效
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机遇：寻求机会，开发自 主品牌 机遇：可开发在汽车、医 疗及智能穿戴领域内的客 户群
有效
社会责任、职业道德准 则逐步趋于完善 文化 外 部 环 境 教育环境有所改善，外 来务工人员子女入学条 件放宽、入户条件放宽 政治 经济 公司董事长为龙华新区 人大代表 公司为龙华新区纳税百 强企业 公司地处观澜河流域， 属饮用水源保护区，水 质控制目标2018年NH3N达Ⅳ类，其余指标达 Ⅲ类；2020年全面指标 达Ⅲ类；2015年数据排 放不符合预设目标 龙华新区管网改造，后 续废水排放监控加严。
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风险：三废排放不达标导 致被监管机构处罚，停产 停业整顿等风险。
5
4
4
80
高
外 部 环 境
2016年5月1日起开始实 施的“全面推开营改增试 点方案” 自动化技术开发技术保 护
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机遇：营改增全面推开 后，公司厂房建设、材料 采购等均可抵扣进项税 额，有利于降 低成本 风险：同行业学习我司技 术后成为我司竞争对手
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机遇：加强内部文化建设
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有效
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机遇：有利于公司员工解 决子女入学难题，稳定员 工队伍 机遇：寻求政府支持，扩 大企业规模
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有效
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综合安全 部
有效
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自然
风险：废水排放不达标导 致被监管机构处罚，停产 停业整顿等风险。
5
4
4
80
高
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1.每月综合安全部对公司进行环境、 健康安全稽查，发现异常及时通报并 跟进改善； 政府部门 2.公司与有资质的第三方签订危险废弃 罚款，停 物转移协议，针对危险废物进行转移 综合安全 产停业整 处理； 部 顿次数 3.每年公司对废水及废气排放进行监 测，发现不合格立即整改； 相关文件： OP-2060环境保护控制程序