第七章 市场失灵公共物品外部性(微观经济学-清华大学,施祖麟)
《市场失灵》PPT课件
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4
一、概念
外部性（Externalities，又称外在性）：
是企业或者个人向市场之外的其他人所强加的成 本或者收益。
是一种影响其无法完全地体现在价格和市场 交易之上的行为。（成本或者收益不能完全内生化
的行为）
例：污染、在公共场所抽烟、狗叫 阳台上的花、养蜂场的蜜蜂、
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5
二、外部性对市场效率的影响
科斯定理（The Coase Theorem)：如果产权得 到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交 易成本为零，那么在有外部性效应的市场上， 无论所涉及的资源的产权属于哪一方，交易双 方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状 态。
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(1) 产 权 （ property rights ） 是 与 所 有 权 （ ownership rights）相联系的概念。产权不仅包含传统意义上所有权 内涵，而且进一步描述人们可以对他们的财产做什么的法 律规则。
3000，4000，5000
B企业减少一吨污水的边际成本分别为：
5000，6000，7000
如果政府管制，规定A、B两企业各减少1吨污水排放， 每家企业付出的减污成本为？
排放费：规定每排放一吨污水向政府交纳4500元，此 时每家企业付出的减污成本为？
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12
管制和排放费的作用比较：
从社会减少污染总水平上，管制和排放费同样有效。
社会成本 供给
（私人成本）
需求曲线 最优产量 市场量 纸张数量
——当公私成本和利益不一致时，企业或个人最优
决策不一定是社会最优决策。
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8
2、从控制污染的成本收益角度衡量
120
受控 益 污 100
外部性与公共物品的微观经济学研究
外部性与公共物品的微观经济学研究经济学研究的范围广泛，其中一个重要领域是微观经济学。
在微观经济学中，外部性和公共物品是两个核心概念。
本文将探讨外部性和公共物品的定义、特征、对经济体系的影响以及政府在解决外部性和提供公共物品方面的作用。
外部性是指生产或消费活动对除参与者之外的第三方产生的经济影响。
这种影响可以是正面的，也可以是负面的。
以污染为例，工厂的排放会污染周围环境，导致健康问题和资源损耗，这就是一种负面的外部性。
另一方面，教育的外部性可以带来技能水平的提高和整个社会的经济增长，这是一种正面的外部性。
公共物品是指不排除任何人使用且一人使用不会减少其他人使用的物品或服务。
公共物品具有非竞争性和非排他性的特点。
例如，城市公园是公共物品，任何人都可以自由地进入和享受。
另一个例子是国防，国家提供的安全保障是每个公民都能够受益的。
外部性和公共物品对经济体系产生重要影响。
外部性存在时，市场经济无法完全有效分配资源，因为价格无法准确反映外部成本或收益。
正面的外部性被低估，而负面的外部性则被忽略。
这导致资源分配的失真和社会福利的减少。
公共物品由于非排他性和非竞争性的特点，很难通过市场机制提供。
如果没有政府的干预，私人部门通常不会自愿提供公共物品，因为无法从中获利。
然而，公共物品对整个社会来说是有益的，因此政府扮演着关键角色。
政府通过税收和公共支出来提供公共物品，保证公共物品的供给。
为解决外部性和提供公共物品，政府可以采取多种政策手段。
对于负面外部性，政府可以实施税收、罚款或监管措施来内部化外部成本。
例如，对污染物排放征收排污费用，鼓励企业减少污染。
对于正面外部性，政府可以提供激励或补贴，以鼓励个人或企业参与该活动。
比如，政府可以为提供义务教育的学校提供补贴，以促进教育的发展。
在提供公共物品方面，政府需要对资源的配置和分配做出决策。
然而，由于政府资源有限，政府应该考虑成本和效益的平衡。
即便是公共物品，政府也需要评估其提供的价值，以确保资源的最优使用。
外部性与市场失灵的微观经济学解释
外部性与市场失灵的微观经济学解释微观经济学是研究个体经济行为以及资源配置的学科。
在市场经济中，个体的行为决定了资源的配置，而市场失灵是指市场机制无法有效实现资源的最优配置。
外部性是导致市场失灵的重要原因之一。
本文将介绍外部性的概念、分类以及市场失灵的微观经济学解释。
一、外部性的概念与分类外部性是指某个经济行为对除该行为主体之外的其他个体或者市场产生的影响。
外部性可以分为正向外部性和负向外部性。
正向外部性是指某个经济行为或者商品对其他个体或者市场产生积极的影响，如教育的正外部性体现在提高人力资本、减少犯罪率等方面。
而负向外部性则是指某个经济行为或者商品对其他个体或者市场产生消极的影响，如工厂污染导致居民健康受损。
二、外部性导致的市场失灵外部性的存在会导致市场失灵，从而使资源无法得到有效分配。
首先，外部性导致市场供求曲线的不准确。
在存在正向外部性的情况下，个体通过市场价格无法反映出外部效益，从而低估了该经济行为或者商品的社会价值。
而在存在负向外部性的情况下，个体通过市场价格也无法反映出外部成本，从而低估了该经济行为或者商品的社会成本。
其次，外部性导致资源配置的效率低下。
当个体忽视外部性的存在时，他们只会考虑自身利益而不会考虑外部影响。
这样就会导致资源在社会上分配的不均匀，无法实现最优配置。
例如，如果一个工厂没有内部化其对环境的负向外部性，它可能会选择忽视环境保护措施，从而导致环境污染。
这种情况下，资源被用于了不具有社会效益的活动上，导致资源浪费。
最后，外部性导致市场无法自发形成。
市场需要价格来引导资源的配置，但外部性的存在破坏了价格的形成机制。
在存在外部性的情况下，个体无法根据市场价格做出合理的决策，从而导致市场无法自发形成。
三、市场失灵的微观经济学解释市场失灵可以通过市场失灵理论来解释。
市场失灵理论认为，市场存在一些固有的缺陷，导致市场机制无法实现资源的最优配置。
其中，外部性被视为重要的市场失灵原因之一。
《现代经济学》第7章-市场失灵与微观经济政策(简)课件
《现代经济学》第7章-市场失灵与微观经济政策(简)
寻租（Rent-seeking）
• 寻租：个人或利益集团为了谋取自身经济利益而对政府决策或政府官员施加影响的行 为。
• 企业根据自身的污染控制成本选择削减排污量或是购买排污许可 证，但许可证的市场交易并不影响整个社会的污染水平。
• 如果政府希望不断减少污染量，那么，政府就可以根据每年减少 的目标来设计排污许可证的发放。
《现代经济学》第7章-市场失灵与微观经济政策(简)
简单评述
• 庇古税的局限性：无法获得真实、充分的信息，以及市场的不确
Байду номын сангаас
公共物品的“公共性”
• 公共物品的公共性包括了三层含义：
• 消费的公共性、用途的公共性和目的的公共性
• 公共性决定了公共物品是由全体社会成员共同消费的环境设施， 因此，公共物品的供给并不取决于个人意愿，而是集体选择的结 果。
• 公共物品的配置往往依靠政治性决策或社会选择，而不是以市场 选择为主。
• 公共产权既缺乏为其成员提供有效利用资源的激励机制，也缺乏 对其成员投机行为的约束机制。在公有或共有产权下，一个成员 的努力成果可能会被其他成员一起分享，同时，一个成员投机行 为所造成的损失也会由其他成员共同分担。这种权利和责任的双 重外部性导致了公共物品使用过程中的缺乏效率 。
《现代经济学》第7章-市场失灵与微观经济政策(简)
公共政策：排污收费（税）——庇古税
• 1920年，英国经济学家庇古首次提出对污染征收税或费的想法。 应当根据污染造成的危害对排污者征税，用税收来弥补私人成本 和社会成本之间的差距。
《市场失灵》PPT课件
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如果赋予果农不受污染权利，化肥厂面临三 种选择：一是筹资6000元安装治理废气装置； 二是不采取治污措施，但对果农支付8000元 转产蔬菜；三是承担果农1万元污染损失。 化肥厂也会选择第一种方案。
如果产权得到明确界定，如果交易费用为零，无 论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种 协议，达到资源配置有效率状态。
– 偏好揭示问题
– 偏好综合问题
– 多数原则投票中投票率低下问题
– 中位数投票人
– 阿罗不可能定理
– 两党体制与中位数投票人
– 特殊利益集团
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第四节 信息的不完全和不对称
• 信息不对称
– 买主或卖主占有对方无法证实或对方不掌握的信 息。
– 非对称信息下的交易不同于对称信息（理想信息、 完全信息），也不同于不完全信息。
两种方案中，第一种成本较低，代表了有效解决方案。
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——科斯定理有两点理解：要求转换分析视角
理解之一：对于污染造成的外部性，产权 分析不再看作是一方损害和一方受损害问 题，而是两种各自具有合理性权利行使过 程中发生的矛盾。
例如： ——化肥厂有排放废气的权利 ——果农有不受废气影响而导致产量减少 的权利。
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——科斯定理的引伸含义
•依据科斯定理，通过明确界定产权来消除 外部性带来的市场缺乏效率问题，前提是 当事人之间谈判和协调的成本为零。
•现实社会中，交易成本不可能为零。协商 谈判、实施协议存在大量交易成本，需要 非当事者的第三方界定产权。
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•责任规则：依靠责任规则的司法途径，外 部性问题的制造者有法律责任向受害人进 行赔偿。
高鸿业版微观经济学之 市场失灵：垄断、外部性与公共物品
（2）自愿协商：科斯定理与权利界定
外部性内部化
合并。合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了， 即被“内部化”了。
规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有些外部影响 就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染者将因 把下游水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。
消费或生产活动所产生的影响不反映在市场价格中。
（3） 公共物品public goods ：使所有消费者都得益而市
场不能供给或供给不足的物品。
（4）不完全信息 。
1、垄断的低效率
P A
Pm
P* C
B E MC=AC
MR
D q*
O
qm
Q
Pm > MC时没有达到帕累托最优状态 ⊿BEC代表了福利增加的余地 垄断条件下产生福利损失
垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。
区别对待不同
重工业：适当垄断，
产业。
轻工业：竞争
三、外部性 externality
1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。 私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际 价格不同于最优价格。 2.外部性类型。
Common Resources Public Goods
No
Fish in the ocean The environment Congested nontoll roads
National defense Knowledge Uncongested nontoll roads
Are Lighthouses Public Goods?
市场失灵与外部性公共物品与市场效率
市场失灵与外部性公共物品与市场效率市场失灵与外部性：公共物品与市场效率市场经济的基本原理是通过供求关系来调节资源配置和实现效率。
然而，在现实生活中，有时市场无法有效分配资源，这就产生了市场失灵。
其中一种常见的市场失灵形式就是外部性。
外部性是指交易双方之外的人或者社会所受到的非直接成本或利益，这些成本或利益无法通过市场机制来内部化。
外部性可分为正向外部性和负向外部性。
正向外部性是指某个经济活动为其他人或社会带来的好处，而负向外部性则是指这个经济活动造成的成本或损失。
例如，一个花园的花朵散发出的芳香是正向外部性的例子，而工厂排放的污染物则是负向外部性的例子。
由于外部性无法通过市场机制内部化，市场就无法有效解决外部性问题，从而导致资源配置的失灵。
这时，需要国家干预来解决市场失灵问题。
一种解决外部性问题的方式是通过提供公共物品来内部化外部性。
公共物品是指所有人都可以免费或廉价获得且一个人的消费不会减少其他人的消费的物品或服务。
公共物品通常有两个特点：非竞争性和非排他性。
非竞争性指一个人的消费并不影响其他人对该物品的消费，例如，公园里的空气或阳光。
非排他性指一个人无法阻止其他人享受该物品的利益，例如，学术知识的共享。
提供公共物品可以解决外部性问题，通过内部化外部性将市场效率提升到更高的水平。
在存在正向外部性的情况下，提供公共物品可以促进社会发展和福利提升。
例如，通过修建公共图书馆提供免费的学习资源，可以促进人们的知识学习和能力提升，从而对整个社会产生积极的影响。
在存在负向外部性的情况下，提供公共物品可以通过减少或消除负面影响来保护环境和提高生活质量。
例如，通过建立污水处理厂来减少工业排放对环境造成的污染，可以改善居民的生活环境，提高整个社区的生活质量。
然而，提供公共物品也存在着一些挑战和困难。
首先，提供公共物品需要耗费大量的资源和资金，这需要政府承担一定的经济负担。
其次，公共物品的供应往往面临着困难，如管理问题和维护问题。
微观经济学(第九版)课件：外部性和公共物品
•当二氧化硫和氧化氮在大气中产生反应后，便会产生各种
酸性的混合物，即酸雨。
• 酸雨可以对人的健康产生直接的影响，要么通过大气，
要么通过土壤影响粮食的生产。
•酸雨除了对人体健康产生影响外，还能对水、森林和
人造的建筑产生影响。
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EXAMPLE 18.1
•有效产出Q*要比它低，由需求和边际社会成本MSCI的交点决定。
社会总损失就是图中MSCI、D和产出Q1之间的阴影三角形面积
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正的外部性和无效率
● 边际外部收益 企业增加一单位产出给其他个人或群体带来的收益增加
● 边际社会收益 边际私人收益和边际外部收益之和
当存在正的外部性时，边际社会收益
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EXAMPLE 18.3
排污权交易和清洁空气
•由于它们的有限性，泡沫计划和抵消计划大大低估了一个有广泛基础的排
污权交易制度的收益。
•在一项研究中，有三种让美国所有的杜邦工厂的烃排放减少85%的成
本的政策：
•(1)每家工厂的每个排放源都必须减少85%；
•(2)每家工厂必须将其总的排放减少85%，费
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排污标准与排污费的比较
在信息有限的时候，决策可能
面临对所有厂商或者单用排污
费，或者单用排污标准的选择。
收取3美元排污费实现的14单
位排污水平比每家厂商7单位
的排污标准要便宜得多。在使
用排污费时，减污成本曲线较
低的厂商(厂商2)比成本曲线
较高的厂商(厂商1)所减少的
效的。
•可交易许可证同样有效
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EXAMPLE 18.3
市场失灵与公共物品的外部性
市场失灵与公共物品的外部性汇报人：目录•市场失灵概述•公共物品的定义与特性•外部性的定义与分类•公共物品与外部性的关系及影响•解决市场失灵与公共物品外部性的方法和策略01市场失灵概述市场失灵指的是市场无法实现资源的最优配置，即使在完全竞争的市场条件下，也无法达到帕累托最优状态。
资源配置失效市场失灵导致经济效率的损失，即社会无法充分利用有限的资源满足人们的需求和欲望。
经济效率损失信息不对称外部性公共物品垄断01020304市场中买卖双方掌握的信息不均匀，导致市场交易不公平，资源配置效率低下。
某些经济活动产生的成本或收益不直接反映在市场价格上，导致市场机制失效。
公共物品具有非排他性和非竞争性，市场无法有效提供公共物品，存在供给不足的问题。
市场存在垄断力量时，市场价格和资源配置受到扭曲，无法实现公平竞争和效率。
消费者福利损失：市场失灵可能导致消费者无法获得优质、安全、公平的商品和服务，消费者福利受到损害。
社会不公：市场失灵可能加剧贫富差距和社会不公，威胁社会稳定和可持续发展。
综上所述，市场失灵是市场经济不可避免的问题之一，需要政府和社会各方面共同努力，采取相应政策和措施，修正市场失灵，实现经济社会的协调和可持续发展。
资源浪费和环境破坏：市场失灵可能引起资源过度开发、环境污染和生态破坏，影响可持续发展。
02公共物品的定义与特性共同消费、非排他性、非竞争性。
详细描述公共物品是指那些供共同消费的产品或服务，其消费不具有排他性，且一个人对公共物品的消费不会影响其他人同时消费该物品的数量和质量。
这意味着公共物品一旦提供，任何人都可以享受其带来的效益，而无法被某些人所独占。
总结词不可分割性、非排他性、供给不足。
详细描述公共物品通常具有不可分割性，即它们不能被分割成若干小的单位供个别人使用。
同时，由于公共物品的消费具有非排他性，市场机制往往无法正常运作，从而导致公共物品的供给不足。
这是因为市场中的私人部门通常无法从提供公共物品中获得足够的经济回报，因此缺乏动力去投资和生产这些物品。
微观经济学市场失灵名词解释(一)
微观经济学市场失灵名词解释(一)微观经济学市场失灵名词解释1. 市场失灵市场失灵是指市场机制在资源配置中出现不完善或无法有效发挥作用的情况。
在市场失灵的情况下，市场无法实现效率和公平的资源分配，需要政府或其他机构采取干预措施以修正市场的不完善。
2. 外部性外部性是指市场交换活动对不参与交易的第三方个体或非市场参与者所造成的影响。
外部性可以分为正外部性和负外部性。
正外部性是指交换活动对第三方个体产生的积极影响，而负外部性则指交换活动对第三方个体产生的消极影响。
举例：当一家工厂决定减少污染排放，降低周边居民的健康风险，这就是一种积极的外部性。
另一方面，如果一个人在公共场所抽烟，会对周边的非吸烟者造成被动吸烟的危害，这就是一种消极的外部性。
3. 公共物品公共物品是指具有非竞争性和非排他性的特征的商品。
非竞争性意味着一个人的消费并不会降低其他人对该物品的消费能力，而非排他性则意味着无法排除任何人使用该物品。
举例：城市的公园和街道上的路灯都属于公共物品。
一旦这些公共物品建设完毕，任何人都可以免费使用，并且一个人的使用并不会阻碍其他人的使用。
4. 信息不对称信息不对称是指在交易中一方拥有更多或更好的信息，而另一方则相对不完全或不准确地了解交易的情况。
这种信息不对称可能导致市场的失灵，导致低效率和不公平的资源分配。
举例：二手车市场是一个典型的信息不对称的市场。
卖方通常对车辆的真实情况了解更多，而买方可能无法完全了解车辆的问题。
这就导致了买方在决策时存在不确定性，可能会导致市场交易效率低下。
5. 市场势力市场势力是指市场上某些参与者由于拥有垄断地位或垄断力量而对市场产生影响的能力。
市场势力可能导致价格歧视、垄断定价和限制竞争等不利于消费者和市场公平的行为。
举例：某些国家的电力行业存在几家几乎垄断的大型电力公司，这些公司拥有垄断力量，可以操纵市场价格，限制其他竞争对手的进入，从而削弱市场竞争性，对消费者不利。
外部性与公共物品的市场失灵
外部性与公共物品的市场失灵市场经济的核心原则是供求关系决定价格和资源配置。
然而，在现实世界中，存在着外部性和公共物品这两个特殊情况，导致市场失灵。
本文将探讨外部性和公共物品对市场的影响，以及可能的解决方案。
一、外部性的概念和影响外部性是指某个经济活动的成本或收益影响到与该经济活动无关的第三方，而市场无法内部化这些成本或收益。
外部性可分为正外部性和负外部性。
1. 正外部性正外部性是指某个经济活动对第三方造成积极的影响。
例如，教育的积极外部性表现在提高了整个社会的人力资本，促进了经济的发展。
在市场经济中，正外部性导致市场供给低于社会需求的水平，从而市场失灵。
2. 负外部性负外部性则是指某个经济活动对第三方造成消极的影响。
例如，工厂排放污染物污染周围环境，损害了居民的健康。
负外部性导致市场供给超过社会需求的水平，同样引发市场失灵。
二、公共物品的特点和挑战公共物品是指一种无法排他且非竞争性的物品或服务，无法排除非付费人员的使用，并且一个人的使用不会减少其他人的受益。
公共物品的特点使市场难以有效供给，出现市场失灵。
1. 非排他性公共物品的非排他性使得无法通过市场机制限制人们的使用。
例如，城市公园无法阻止人们免费进入享受美好环境，导致难以收费并维护。
2. 非竞争性公共物品的非竞争性使得其他人的使用不会减少另一个人的受益。
例如，如果一个人通过观看焰火燃放而得到美妙的享受，并不会减少其他观众的愉悦。
面对外部性和公共物品的特点，市场通常无法有效配置资源。
那么，如何解决外部性和公共物品带来的市场失灵呢？三、解决外部性的方法为了解决外部性问题，必须考虑内部化外部成本或受益，并使市场能够反映真实的社会成本和效益。
1. 征税和补贴通过征收污染税或向环保产业提供补贴，可以对负外部性进行内部化。
征税可以使排放污染物的企业承担相应的成本，从而减少对环境的破坏。
补贴可以激励正外部性的产生，例如政府对于环保技术的研发给予一定的补贴。
绪论(微观经济学清华大学施祖麟)
五、经济学的分类
1. 微观经济学与宏观经济学
2. 实证经济学和规范经济
实证经济学和规范经济
实证经济学
在一定的假定前提下分析和预测行为后果的 一种方法，力求说明是什么。
具有客观性， 结论可以被检验，具有自然 科学的性质。
例如： 粮食提价引起粮食增产还是减产？
2020/6/19
绪言
原理十 社会面临通货膨胀与失业之间的短 期交替关系
（要用一只看得见的手来进行调控）
四、学会经济学家的思维方式
作为科学家的经济学家 实证表述 必要假设 利用模型
经济活动框图
要素市场
家庭
2020/6/19
政府
产品市场
Introduction
企业
23
学会经济学家的思维方式
作为决策者的经济学家 规范表述 多种政策建议可供选择
经济学是一门科学，它把人类行为作为 目的与可以有其他用途的稀缺资源之间 的关系来研究。
2020/6/19
绪言
8
经济学定义
美国经济学家P.A.萨缪尔森（Samuelson）
经济学研究人和社会如何作出最终抉择，来 使用可以有其他用途的稀缺的生产性资源在 现在或将来生产各种商品，并把商品分配给 社会的各个成员或集团以供消费之用。它分 析改善资源配置形式所需的代价和可能得到 的利益。
微观经济学
行政管理硕士研究生 学位课
48学时
清华大学公共管理学院 施祖麟
办公室电话号码 ：62781717 电子信箱：shizl@
2020/6/19
绪言
1
教材
西方经济学 高鸿业主编 中国人民大学出版社
主要参考书 ： 西方经济学 黎诣远主编 高等教育出版社 经济学原理 曼昆主编、梁小民翻译
微观经济下的市场失灵分析
微观经济下的市场失灵分析第一章：概述市场失灵指的是市场无法在自由竞争下达到最佳的资源分配和社会福利最大化的情况。
微观经济学认为，市场失灵一般是由于某些市场机制的丧失或者存在扭曲所致，包括公共物品存在、外部性、信息不对称、市场垄断等问题。
本文将分析微观经济下的市场失灵问题，并探讨其对经济和社会的影响。
第二章：公共物品存在公共物品指的是不易排除非付费人员使用，且一人的使用不会减少另一人可用的物品，同时，公共物品的边际成本为零或者非常低。
例如，太阳光、道路、国防、公共卫生等都是公共物品。
由于公共物品不能通过市场机制分配，它的供给必须由政府通过公共支出提供。
但是，如果没有政府干预，市场不能充分供应公共物品，这会导致市场的失灵。
以公园为例，如果一座公园没有门票，所有人都可以自由进入，但是进入后无法对游客进行收费。
这样，公园的供给受到限制，因为公园管理人员无法准确计算游客到底有多少人，进而难以预测公园需要投入多少资源进行维护、修整等工作。
如果公园的管理人员无法计算这些成本，将会影响公园的供给。
第三章：外部性外部性是市场失灵的另一种形式。
外部性是指市场交易的成本或收益影响了交易外部的人。
外部性可以分为正面的和负面的。
正面的外部性指的是交易的收益会影响到非相关的人，其中包括消费者的购买力和生产的效率等。
比如，旅游业对于地方的经济繁荣和就业创造正面的外部性。
负面的外部性指的是交易的成本会影响到非相关的人，例如环境污染。
汽车尾气、排屑等污染物对于周边居民的健康危害很大，而这些成本并没有在市场价值中得到反映。
在市场竞争中，污染的外部成本忽略了污染的社会成本，这直接导致市场失灵。
第四章：信息不对称信息不对称问题指的是买方和卖方之间不平等的信息。
这种不平等导致市场交易中出现了一些潜在的风险、欺骗和道德风险。
买方和卖方之间信息的不对称可能会导致潜在的负面效应，并引起市场失灵。
以二手车交易为例，二手车卖家拥有比买家更多的信息，他知道车子的历史和潜在的问题。
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第3页，共18页。
COMMON RESOURCES
Common resources, like public goods, are not excludable. They are available free of charge to anyone who wishes to use them.
Is the good excludable? Is the good rival?
Excludability
Excludability refers to the property of a good whereby a person can be prevented from using it.
When the impact on the bystander is beneficial, the externality is called a positive externality.
The Coase Theorem is a proposition that if private parties can bargain without cost over the allocation of resources, they can solve the
rivalry
examples
Private goods
yes
Public goods
no
Common resources
no
yes
衣服、彩电、小 汽车等
no
国防，道路、桥 梁等基础设施
公海里的鱼、环
yes
境等
Natural monopolies
yes
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23
三、共有资源
案例
• 共有地的悲剧
24
三、共有资源
一些重要的共有资源
• 1．清洁的空气和水 • 2．石油矿产 • 3．拥挤的道路 • 4．鱼类，鲸鱼和其他野生动物
25
费用——效益分析
一、成本、效益识别 二、比较计算 成本—收益分析在很多情况下是一个难
题。
26
结束！
………..
27
•
• 负外部性的存在，原因在于产权界定模糊； • 对某资源的产权：占有权、收益权、处置
权； 科斯（Ronald Coase）认为，外部性是因 为产权界定不明确或界定不恰当而造成的； 只要能界定产权和保护产权，随后产生市 场交易，就能使资源的配置达到最优。
14
三、针对外部性的公共政策
科斯第一定理：
12
三、针对外部性的公共政策
3．可转让的排污许可证
•
• 如果环保局仍想采用总量排放标准，但又避
免过高的减排成本，可以利用可转让排放许 可证来达到上述目标。 从经济效率的观点看，允许交易是一种好政 策。该制度创造了一种新的稀所资源 ——排 污许可证。
13
三、针对外部性的公共政策
外在性与产权界定
16
7.2公共物品和共有资源
一、不同类型物品的分类 二、公共物品 三、共有资源
17
一、不同类型物品的分类
分类的标准：
• 1．排他性：阻止一个人使用一种物品； • 2．竞争性：一个人使用一种物品减少其他
人使用该物品。
18
一、不同类型物品的分类
物品的分类：
• 1．私人物品：既有排他性又有竞争性的物 品；排他；减少别人消费； • 2．公共物品：既无排他性又无竞争性的物 品；不排除，不减少别人得好处； • 3．准公共品：有排他性但没有竞争性的物 品；不能免费得到，但不影响别人使用； • 4．共有资源：有竞争性，但无排他性的物
无排他性：要排除任何人看烟火是不可能的； 无竞争性：一个人观看烟火，没有减少其他任
何人观看烟火。
21
二、公共物品
一些重要的公共物品
• 1．国防 • 2．基础研究 • 3．消除贫困计划
22
三、共有资源
定义：
• 没有排他性：任何人都可以免费使用； • 有竞争性：一个人使用，减少了其他人对它
的享用。
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三、针对外部性的公共政策
1．确定排放标准
• 要进行成本
– 效益分析，找出MSC、MCA 曲线，以便确定：
允许哪种污染 允许污染多少。
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三、针对外部性的公共政策
2．排放费（税）
•
• 庇古税——用于纠正负外部性影响的税收； • 实际上只要MCA<P*，企业一直会进行减
排，直至E* ； 如果减排技术上很困难，企业宁肯缴排污 费（ P* ），也只好排放 ，此时， MCA> P* 。
第七章 市场失灵 公共物品 外部性
引言 本章内容
1
•引言
外在性 ——并不直接反映在市场中的生 产和消费的效应； 公品物品 ——使所有消费者都得益而市
场不是供给不足就是根本没有供给的物 品。 此二者是市场失灵的重要来源，产生了 非常重要的公共政策问题。
2
引言
存在外在性时，商品的价格不一定反映
如果产权是明确界定的，而且谈判协商减 本为0或很少，则无论初始由哪一方拥有 产权，都能带来资源的有效配置。
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三、针对外部性的公共政策
科斯第二定理：
•
• 一旦考虑到市场交易成本，合法权利的初始
界定就必然会对经济制度运行的效率产生影 响； 不同的产权制度和法律制度，会导致不同的 资源配置效率，产权制度是决定经济效率的 重要内生变量。 明确产权是关键。
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0
Q* Q1
铝产量Q
二、外部性和市场无效率
生产中的正外部性
P 生产者成本 E1
E2 D
0 Q1 Q2
社会成本
• 机器人生产 ——技术溢 出效应； • 社会成本<生产者成本； • 生产者只愿意生产Q • 政府希望多生产一点， 有益于社会，Q • 政府应该给予补贴，补
1；
2；
Q
贴 = 技术溢出效应的价 值。
其社会价值，结果厂商可能生产太多或 太少，市场结果就无效率；政府如何补 救？ 存在公共物品时，向一个额外消费者提 供公共物品的边际成本为 0 ，而排除其 消费是不可能的（可以免费搭车）；政 策将如何定？
3
本章内容
7.1 外部性 7.2 公共物品和共有资源
4
7.1 外部性
一、定义与分类 二、外部性和市场无效率 三、针对外部性的公共政策
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二、外部性和市场无效率
生产中的负外部性
P 炼铝厂
污染 成本 边际社会 成本MSC
• • • •
P* P1
E2 E1
边际生产者 成本MC
边际外部 成本MEC
排放污染（大气、水） 社会成本>生产者成本 社会成本＝生产者成本 +污染成本 E1不考虑社会污染损失 时的市场均衡（生产者 有效率，社会无效率） E2社会最适均衡
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三、针对外部性的公共政策
单位排放（减 排）费用
E*——有效排放水平， 排放的边际社会成本 = P*，此
• •
MCA
E* E2
污染 水平
时，厂商减排成本 + 社会成本 为最小， 当 E1<E* ，减排成本 > 边际 社会成本，减排太多， 当 E2>E* ，边际社会成本 > 边际减排成本，减排太少。 因此，我们可以用以下方法鼓 励厂商把废气排放降至E* ： 排放标准（管制）， 排放费（庀古税）， 可转让排放许可证
品。不排除，但影响别人。
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一、不同类型物品的分类
物品的分类的图表:
是
私人物品 冰激凌蛋卷 衣服 是 拥挤的收费交通
共有资源 海洋的鱼 否 环境 拥挤的不收费道路
竞争性
否
排 他 性
准公共品 消防 有线电视 不拥挤的收费道路
公共物品 国防 知识 不拥挤的不收费道路
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二、公共物品
举例
• 放烟火：
5
一、定义与分类
1.定义：
•
• 外部性（Externalities)又称外部效应、溢出
效应； 萨缪尔森：生产或消费对其他人产生的附带 成本或收益时，外部经济效果便发生了；该 效果并没有从货币或市场交易中反映出来， 此附带的成本或收益称为外部性；
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一、定义与分类
2.分类：
• •
•
正外部性——额外经济收益 负外部性——额外经济损失 生产外部性——（上例） 消费外部性——养花，吸烟 空间外部性——（上例） 时间外部性—— 前人栽树后人乘凉， 生态环境破坏 影响后代人的生存 不可再生资源的浪费