采购部内审检查表 - 360文档中心

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相关文件是否齐全?

文件是书面形式还

是电子形式?

◆与受审核部门相关的文件是多少?

是否有效

◆电子形式文件的使用是否有效?

√

◆查询相关文件的

途径

◆有否规定查询相关文件的途径?

◆文件是否便于查阅?

◆文件的查找是否方便？

◆文件的保管是否有效？

√√

◆外来文件的控制◆是否对外来文件夹的管理是否收

集、审查、批准、归档、发放、使用、

评审、更新、补充和作废等作了规定？

◆执行的如何？

√√

4.2.4

记录

控制

4.5.3

记录

4.5.3

记录和记录

管理

◆是否有对记录进

行管理的程序

◆程序中是否对记录的标识、收集编

目、归档、保存、维护、查阅、处置

等管理内容做了规定?

◆与受审核部门有关的记录有哪些?

√

◆记录管理的实况◆对记录的标识、贮存、检索、保护

是否与书面程序的要求相一致?

◆记录是否填写正确、字迹清楚?

◆贮存是否便于存取和检索?

◆记录能否做到对相关活动、产品或

服务的可追溯性?

◆能否从记录/信息中获取相应信息?

√√

√

注1：文件查阅含记录的查阅。

受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：

一体化管理体系要求

检查内容是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化条款ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001

条款

提问

文件

查阅

现场

检查5.4.1

质量

目标

4.3.1

环境

因素

4.3.1

对危险源辨

识、风险评价

和风险控制

的策划

◆如何进行环境影

响评价

◆是否对部门内的环境因素进行识别

和评价?

√√

◆环境因素的住处

能否及时更新

◆有无更新信息的规定?

◆是否按规定实施更新?

√

◆涉及的分解质量

目标有哪些？实现

情况如何？

◆查部门质量目标分解及考核规定。

◆按时间段检查分解质量目标实现情

况。

◆判定数据分析、统计方法的合理性、

有效性。

√

◆是否建立了危险

源辨识、风险评价和

风险控制策划的程

序

◆是否对部门内的危险源进行辨识、

风险评价和风险控制策划的要求?

◆是否考虑到可对其施加影响的相关

方带来的职业健康安全风险?

√

5.5.1

职责和

权限

4.4.1组织

结构和职

责

4.4.1

结构和职责

◆有关职责、权限如

何传达到位的

◆部门、各类人员的职责、权限及相

互关系是如何传达的?

5.5.3

内部沟

通

4.4.3

信息交流

4.4.3

协商和沟通

◆是否制定了协商

和交流的程序?

◆外部人员获得管理方针的途径和

方法是否可行?是否方便?

√√

◆内部协商的内容

◆协商和交流的记

录

◆员工是否参与质量、环境、职业健

康安全方针的制定、修订、评审。

◆重大投诉、事故的外部信息有无适

当处理和记录?

√

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：

一体化管理体系要求

检查内容是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化条款ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001

条款

提问

文件

查阅

现场

检查7.4

采购

◆组织如何选择和

评价供方？

◆是否明确了对供

方控制的方式和程

序？

◆评价的结果和跟

踪措施是否予以记

录？

◆是否有选择、评价、重新评价供应

商的准则和文件？

◆是否组织对应商进行评价？是否有

选择和评价供应商的记录。

◆是否有合格供应商名册，是否保存

有合格供应商的记录，是否定期对合

格供应商进行评价？

◆供应商质量下降时，是否采取纠正

措施或作必要的更换？

√

◆采购文件是否说

明了采购信息？

◆采购文件是否对

其规定要求的适宜

性进行了评审？

◆采购文件是否写明产品的类别、型

号或其他信息？

◆采购文件是否写明了验收的要求？

◆采购物资的规范有更改时，是否在

采购文件上有说明？是否有效？

√

8.3

不合格

品的控

制

8.3.2

环境不符

合的控制

4.5.2

事故、事件、

不符合、纠正

和预防措施

◆如何进行不合格

品的处置

◆不合格品处理记录是否符合要求？

◆不合格品是否按规定标识？

◆不合格品是否按规定隔离？

√

注1：文件查阅含记录的查阅。