《证券法》(2019)主要修订内容(中)80分答案

《证券法》（2019）主要修订内容（中）

返回上一级

单选题（共2题，每题20分）

1 . 投资者保护机构受（）以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。

• A.二百

• B.一百

• C.五十

• D.二十

我的答案：C

2 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、

业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。

• A.三十年

• B.二十年

• C.十五年

• D.十年

我的答案：D

多选题（共2题，每题20分）

1 . 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，（）可以委托投资者保护

机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。

• A.控股股东

• B.实际控制人

• C.相关的证券公司

• D.相关的证券服务机构

我的答案：ABC

2 . 根据《证券法》的规定，下列关于投资者适当性管理的说法正确的有（）。

• A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务

• B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任

• C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法

• D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定

我的答案：AB

判断题（共1题，每题20分）

1 . 上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权。

对错

我的答案：对