内控手册样例A

样例A内容一览表

A-1 内控手册样例 1 A-1-1流程总述（一级流程） 1 A-1-1-1 目的 1

A-1-1-2 业务概述 1

（含全业务流程目录、业务全生命周期价值链等内容）A-1-1-3 不相容职责 4 A-1-2 流程详述（二级流程） 6 A-1-2-1 业务说明 6

A-1-2-2 流程图7

A-1-2-3 内控矩阵8 A-2 工作底稿（风险控制矩阵）10 A-3权限指引11

1 WZ物资（服务）采购管理流程总述

1.1 目的

物资（服务）采购管理流程全面阐述了A公司总部及所属单位物资（服务）采购管理工作的具体管理要求，通过规范的采购管理程序，降低采购成本、提高采购质量，不断提升公司的经营效率，实现经营目标。

1.2 业务概述

本手册涵盖了物资（服务）采购管理的全过程，从计划的制定到履约结算及物资（服务）采购综合配套业务的全业务流程，包括：规划与计划管理、采购方式管理、招标采购管理、非招标采购管理、采购合同管理、采购履约管理（进度管理）、采购结算管理、仓储管理、仓库物资配送、应急物资（服务）管理、废旧物资处置管理、物资质量监督管理、供应商关系管理、物资标准化管理、信息系

统管理、物资监察管理、业务协调与监控、物资统计分析。

1.2.1 业务范围

1.2.3 业务全生命周期价值链

1.3 不相容职责

2 WZ-01规划与计划管理流程总述

2.1 业务说明

规划与计划管理流程旨在从物资规划管理、采购目录管理、年度物资（服务）需求管理、年度物资（服务）采购批次计划管理、采购资金管理、物资（服务）批次采购管理和物资（服务）批次外采购管理七个方面明确公司实施物资规划与采购计划体系应遵循的方法和步骤以及对各相关责任人的要求，实现物资（服务）采购工作规范化、标准化。

2.2 WZ-01-01物资规划管理流程说明

物资规划管理是基于公司发展规划的总体目标、思路、业务蓝图及实现路径等而制定的物资采购管理流程。

2.2.1 WZ-01-01物资规划管理

2.2.1.1 业务概述

本流程对物资规划的编制与审批环节进行了规定。

2.2.1.4 涉及部门职责

（1）流程维护部门：总部物资部

（2）主责部门：

①总部物资部，负责编制及审批公司物资规划；

②总部直属单位物资管理部门，负责编制及审批总部直属单位物资规划；

③省公司物资部，负责编制及审批省公司物资规划。

（3）参与部门：无

2.2.1.5 涉及表单

（1）公司物资发展规划

（2）总部直属单位物资发展规划

（3）省公司物资发展规划

2.2.1.6 与其他业务的衔接

无

2.2.1.7 相关制度

《A公司物资计划管理办法》（A公司（物资/2）123-2013）第二章第六条，第二章第九条