内部审核控制程序

内部审核控制程序文件编号：COP14 拟制：发布日期：审核：版本：B0 页次： 1/5 批准：

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文件发放范围及份数（在“( )”中打“√”表示需分发的单位，在“[ ]”中填写该单位发放文件份数）：

( ) 总经办 [ ] ( ) 管理者代表 [ ] ( ) 研发中心 [ ] ( ) 营销中心 [ ] ( ) 品质部 [ ] ( ) 人力资源部 [ ] ( ) PMC 部 [ ] ( ) 工程部 [ ] ( ) 资源开发部 [ ] ( ) 仓库 [ ] ( ) 生产部 [ ]

部门会审：

1、总经办 [ ]

2、管理者代表 [ ]

3、研发中心 [ ]

4、营销中心 [ ]

5、品质部 [ ]

6、人力资源部 [ ]

7、PMC 部 [ ] 8、工程部 [ ]

9、资源开发部 [ ]

10、仓库 [ ]

11、生产部 [ ]

文控员备注唯盖有红色的受控文件印章方为正式有效文件。

标题内部审核控制程序

1、目的：

验证质量管理体系涉及的各部门所开展的质量活动及其结果是否符合规定的要求，确保质量管理体系持续有效的运行，并为质量管理体系的改进提供依据。

2、范围：

本程序适用于公司内部质量管理体系审核工作。

3、职责：

3.1管理者代表负责制订《年度内审计划》、《内部审核计划表》及《内部审核总结报告》，

指导实施、监视、评审与改进每次内审工作，并向总经理汇报《年度内审计划》运行情况。

3.2内审员：负责编制《内部审核检查表》及按照《内部审核检查表》进行内部审查工作，向审

核组长汇报审核情况，并对纠正、预防措施的有效性进行验证，完成审核组长指定的其它工作。

3.3受审核部门：对审核中发现的不合格项，负责制定纠正预防措施并组织实施。

4、定义：

内部审核：由组织自己或以组织的名义进行审核，有时称第一方审核或内审；

5、内容：

5.1提出内部审核需求：

5.1.1每年12月下旬，体系经理根据本年度内审计划实施效果、各体系运行状况问题多少、

重要程度，以及下年度公司管理发展方向等，编制下年度的《年度内审计划》交管理者

代表审批,《年度内审计划》的主要内容:

A.受审方(审核哪个部门/哪几个部门)；

B.审核内容；（某单个体系审核，或是多个体系结合审核）；

C.主导部门；

D.审核时间；(可以参考体系外部审查时间)；

E.审核方式；(集中式审核、滚动式审核) 等。

5.1.2在管理体系发生重大变化、社会要求或环境条件发生变化、严重的质量问题、客户审核

或是总经理提出需求等情况下，管理者代表应根据需要组织进行年度内审计划外的临时

内审。

5.1.3公司应确保每年至少进行一次内部审核，且每连续两次内部审核的时间间隔最大不能超

过12个月。

5.2准备内部审核：

5.2.1由管理者代表指定具有内部审核员资格的合适人员担任本次审核组长,负责本次审核的

具体组织工作;选择审核组长时,须考虑实现审核目的所需的能力;当只有一名审核员

标题内部审核控制程序

时，审核员应承担审核组长全部适用的职责;一般情况下由体系人员来担任。

5.2.2选定内审员：管理者代表根据每次内审要求，任命具有内部审核员资格的合适人员担

任本次内审员，成立本次内部审核小组；决定审核组的规模和组成成员时，应当考虑下

列因素：

A.审核目的、范围、准则以及预计的审核时间；

B.是否结合审核；

C.为达到审核目的，审核组应具备所有必要的知识和技能;

D.确保审核小组成员独立于受审核的活动并避免利益冲突；

E.审核组成员与受审核方的有效协作能力以及审核组成员之间共同工作的能力；

5.2.3编制审核计划:审核组长根据提出内审要求编制《内部审核计划表》，交管理者代表审

核后，在审核前下发给受审核部门确认。《内部审核计划表》应包括以下内容：

A.审核的目的；

B.审核范围、审核的准则；

C.审核的日期及地点；

D.审核活动预期的时间，包括与受审核方管理层的会议及审核组会议；

E.审核组成员等；

注: 将审核员分成几个小组,一般每个小组由两人或两人以上组成，应选派对被审部门运作较熟悉且与被审部门无直接责任的人员担任审核组成员，并根据计划适

当地分工。

5.2.4受审核部门接到《内部审核计划表》后，如果对审核日期和审核的主要项目有异议，

可在两天之内通知审核组长，经过协商可以另行安排。

5.2.5受审核部门负责人要确定陪同人员并作好必要的准备工作。

5.2.6审核组长组织审核组成员编制、评价《内部审核检查表》，编制审查表时需参照以下

几点：

A.体系标准要求；

B.公司体系手册、流程、规定;

C.客户的审核清单要求;

D.其它的法律、法规等。

5.2.7审核组长最少应提前两个工作日发出内部审核通知,内容包括:内部审核日期,首次会

议时间,需参加人员（审核组成员、公司领导、受审部门负责人或过程负责人）等.

5.3内部审核的实施

5.3.1审核小组组长依照《内部审核计划表》中规定首次会议时间主持召开首次会议，首次

会议的内容:

A.确定内部审核目的、范围及准则；

B.确认审核计划；

C.内审注意点陈述；

D.陪审人员确定；