市场失灵与政府干预

p
MC
—MEC
MSC
p1
MR=MSR
0
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Q1
Q*
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Q
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三、技术标准、收费和许可证管理
1、制定排污标准和收费，减少外部经济和减少
排放。
单位排放费(元)
超过法定排 污标准会受 到经济或刑
法定排污标准
MSC使排 污的边际 社会成本， MSC 是排污递 增的损害。
事惩罚。厂
商可以投入
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2、征税和补贴纠正外部不经济
外部不经济，Q形成MSC >MC (差 额是边际外在成本MSC)或MSC >MSR 。私人产量太多(Q—Q*)，形 成MR>MC,得到生产者剩余PS。
p
帕累托改进，对私人征税 补贴社会： MR－MC= MSC－ MSR。改进需要征 税和补贴，这都需要成本。
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③治理成本较高的厂商愿意提价购买许可证， 治理成本较低的厂商愿意在达到排污标准的 治理成本与购买者出价之间出售许可证。
④若有竞争性的许可证均衡市场，许可证价 格=所有厂商的治理成本。治理成本低的厂商 会最多的减少排放，治理成本高的会购买多 的许可证，但最少减少排放。
成本确定而使排污水平降低不确定。那种政策好取决于不确定 性的程度和成本曲线的形状。
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4、可转让排污许可证
①实行该制度的条件：不确定性、不想用排 放费、还要避免减少排污水平最高的蒙受高 成本。
②每张许可证有规定的排放量。许可证在厂 商之间按达到排放标准分配，许可证可以买 卖。管制机构决定的许可证数目决定总排污 量。
MC是家庭 和个人处 理废物的 成本，固 定收费成 本很低。
处理 成本
MSC
MSC是政府或 私人处理厂商 收集、分类、 净化的成本， 随再生数量增 长递增。
MCR是再生 利用的边际 成本，无再 生量成本为 零，随再生 量增加废物 减少而递增。
MCR
MC2 MC1
0
废物m
m* m1
有效再生量m*定于MSC=MCR，m*<私人市场产生的m1。
第七章 市场失灵与政府干预
教学目的和要求。掌握造成市场失灵的垄断、 外部影响、公共产品、不完全信息等原因， 学习和研究减缓市场失灵的微观经济政策。
难点：外部影响与市场失灵，公共产品与市 场失灵，信息不完全与市场失灵。
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第一节 垄断与市场失灵 第二节 外部影响与市场失灵 第三节 公共产品与市场失灵 第四节 信息不完全与市场失灵 第五节 政府失灵
单位排放费(元)
信息不全使
P1<P*，CA 减少，排放 P*
增加为E1， MSC增加。
P1
MSC ●C
信息不全使排
放标准为E**，
MCA也减少，
●E
MSC也增加了
●A ●D
三角形ADE。 但比费的三角 形ABC好。
●B
MCA
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0
E* E**
E1 E
信息不全，标准使排污水平确定、建武成本不确定；费使减污
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二、纠正外部影响的政策—— 征税与补贴
1、对制造外部不经济的私人征税，补贴给受损 者。对制造外部经济的私人给予津贴激励。
使损人者私人成本＝社会成本；使受损者私人利 益＝社会利益。
征税和补贴的问题。不容易搞清楚谁是受害者？ 如何计量损失？若计量外部影响造成的产值下降， 难以获得计算这种影响的程度系数的信息。降低 市场需求、比较政府政策行为的的边际成本和收 益等效率问题。
●B
●D ●E
AC
●A
AR
●G
MR Q1 Q2 QsQ4
Q
Q5
5
2、对自然垄断企业价格管制难以奏效
P
自然垄断企业资本雄厚，技术
水平高，AC一直处在下降的状
态，MC长期处在AC的下方。
P* P*
PA PB
●C
●A
●D AC
●B MC
●E
AR
0
MR
Q
Q*
QA
QB
政府按P=AC定价，消 除利润，但产量不是最 大，价格不是最低。
●
技术装备增
●
加MCA实现
标准。
P*
0
●
● 收费
E1
E*
MCA
●
排污
E2
水平
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收取单位排污费P*，MSC=BCA，E*。E1点， P<P*，MCA上升；E2点微，观经P济>P学*，排污也增加。
MCA是减 少排放的 边际成本， 衡量减少 排放所需 投入，随 大量减少 而增加。
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2、管制者信息不全和管制成本很高时，排污费
MSC
MC
P*
MR=MSR
0
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Q*
Q
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厂商产出
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征税和补贴纠正外部成本和产业产出
P
MSC
S=MC P* PP12
D
D*
0
产业产出
Q* Q1
所有厂商制造外部成本
Q1是产业竞争性产出，Q*是有效产出。有效价格是P*，
要减少外部成本MEC，必须减少产出Q1—Q*。减少产
出的手段是征税，征税会导致D下移至D*减少产业利润。
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源自文库
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2、无交易成本时损害者与受损者消除外部 影响的原则
科斯认为，市场交易成本是指发现市场、价 格、谈判、讨价还价、缔约和监督履约的成 本。
在信息完全的条件下，若无交易成本，受损 方至少要求得到与受损相等的赔偿。损害方 的配付不会超过治损成本、不会大于受损者 的受损。
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1、外部不经济(external economies). 社会利益小于私人利益：MSR<MR 社会利益小于社会成本 MSR<MSC 私人成本小于社会成本MC<MSC 私人成本小于私人利益；MC<MSR
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2、外部经济(external economics )。 社会利益>私人利益：MSR>MR 社会利益>社会成本 MSR>MSC 私人成本>社会成本MC>MSC 私人成本>私人利益；MC>MSR
企业合并
也是一种产权调整。但企业合并也有合并成 本和合并后的行政管理组织成本。
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4、政府管制是替代企业合并的方法。
政府管制在某些情况下能以比私人组织低的 成本活动，但政府的行政机制也要成本有时 还大得惊人。政府的行为有时可以导致效率 提高，有时未必有市场做得好。
政府按MC定价，有最低 的价格和最大的产量，但 政府要补贴厂商的亏损 (阴影面积)。
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3、企业一体化的纵向垄断可以绕开反垄断法。
4、只要存在市场和市场竞争,竞争一定产生 垄断。
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第二节 外部影响(external effects)与市场失 灵
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3、征税和补贴纠正外部经济
外部经济形成Q*、MSR> MR,边 际社会收益MSR=边际私人收益 MR+边际外在收益MER； MC>MR(亏损=MER)、 MSR>MSC(外部消费者剩余 CSS)，私人活动积极性↓。
p
帕累托改进途径：对外部获 益单位征税补贴私人经济： MSR－MSC ＝MC－MR.。若 要鼓励私人生产Q*，P应下降 到P*。
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若受损者有不能受损的产权，受损方要计算 损害方的支付不能小于受损者的产值。若支 付大于受损者的产值，受损者有可能放弃自 己的产权 。
若无交易成本，并假定当事人能够作出正确 的定价，则通过市场可以改变权利并导致市 场价值升值，实现资源配置的高效率。
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S2再生供给 S4再生供给增加 S1原始供给
S3市场供给 S5市场供给增加
0 m1 m2
Q1 Q2
DQ
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城市固体废物制度比较
押金制
路边收费(curbside charge)，社区按个人垃 圾处理量(重量和体积)收费。为鼓励对明显能 再生的废物处理不收费，不能抑制潜在能再 生的商品消费。
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1、一般均衡的方法
科斯认为：人们都追求得大于失的行为，损 害是相互的，用惩罚消除外部影响虽然改善 了受害方，但也给损害方带来了损害。在人 们各自决策时，消除外部影响的社会选择或 安排要全面或综合考虑这种安排产生的改善 和损害两方面的影响，要考虑安排的制度成 本和全面影响。
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第一节 垄断与市场失灵 一、垄断与低效率 二、政府干预难以消除垄断
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一、垄断与低效率
垄断与帕累托最优态的比较
第五章中关于垄断市场的论述中已经说明：
垄断产生利润的条件是P>AC，MR=MC，造 成价格高和产量低，并导致一部分生产者剩 余和消费者剩余的效率损失。而帕累托最优 状态的条件是P=MR=MC=AC的最低点。就 这一点而言，垄断是的效率的。
强制性分类。需要现场勘查，实施分类的成 本很高。
调查表明押金制度最好。
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五、科斯纠正外部影响的观点
参考文献R·H·Coase,1960：社会成本问题， 法学与经济学杂志第3卷；R·科斯等著、胡庄 君等译：财产权利与制度变迁，上海三联书 店、上海人民出版社1994年11月版。
En 水平
为实现与(En —E2)+(En —E1)相等的排入减少量，实行标准排污E*， 平缓的MCA2治理成本降低了。陡峭的MCA1治理成本增加，治理总成本 会增加，增加度取决于MCA2的斜率。
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3、信息不全时，排污的MSC与治理的MCA的斜 率大小影响对排污标准和排污收费的选择。
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3、有交易成本时用产权界定和产权调整消除 外部影响
信息不完全和交易人很多时，赔付、购买产 权与价值、受损不对称，交易成本很高。通 过市场调整产权增加的价值部分必须大于交 易成本，调整才能进行。
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法律对产权的界定
有助于消除赔付与受损不对称，降低产权调 整的交易成本，保证消除外部影响的产权交 易能够完成。
一、外部影响 二、征税和补贴纠正外部影响 三、技术标准、收费和许可证纠正外部影响 四、再生利用政策纠正外部影响 五、科斯纠正外部影响的观点
六、共有资源与外部影响
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第二节 外部影响(external effects)与市场失 灵
一、外部影响：
消费者和生产者的活动所产生的私人利益、 私人成本与其产生的社会利益和社会成本不 相等。
比排污标准有效
单位排放费(元)
MCA1
使用收费制，2家厂商减少排 污量=(En —E2)+(En —E1)，曲 线较低的MCA2减少的排污量> 曲线较高的MCA1。
MCA2
P1 P*
P2
理由：标准对所有厂商相同，
费能够以较低成本实现相同的
减污；费激励厂商增加投入减 ● 少排污。
●
●
●
0
排污
E2 E* E1
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虚线：使用押金制，MC+单位偿还费=MC2，个人处理成本上 升会减少处理增加再生。
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2、押金制的优势
押金制(refundable deposit),购买可回收商品时向 店主支付押金，回收后偿还。
p
激励再生
利用，增
加再生品
m和总供
给Q增加， 降低价格。
P1 P2
● ●
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产权是生产要素，产权不是无限的。对个人 权利无限制的制度，实际上是无权力的制度。 做损害的权利也是一种生产要素，它的成本 就是行使这种权力时对他人造成的损害。
在损害方拥有产权，受损方可以向损害方购 买产权制止损害时，损害方要计算支付量不 能小于自己的产值，受损方要计算支付不能 超过自己的减损成本，不使自己的收入下降。
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⑤许可证方法结合了标准制度的优点和收费 制度的成本优点。
⑥信息不全和监督成本很高条件下，许可证 制度不理想表现为：许可证总量可能确定不 准，一些厂商的的减污成本急剧上升使得过 高的减污成本高于出售许可证所得收益。
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四、再生利用纠正外部影响 1、私人处理成本与社会处理成本差额的影响
p1
P*
0
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CSS
MSC=MC
Q1
Q*
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MSR MR
Q
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征税和补贴纠正外部经济：
私人活动形成外部经济：Q*、 MSC下降、MC>MSC(负MEC)、 MSR>MSC(外部生产者剩余 PSS)、MC> MR(增量MC)
帕累托改进：对外部获益单位征 税补贴私人经济。 MSR－MSC＝ MC－MR。增税导致增税成本和 需求下降。
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二、政府干预难以消除垄断 1、政府价格管制难以奏效
P
政府定价使P=AC<MC，
虽然消除了利润但造
成了S<D，Q5>Q3
P1 P4
P3
政府定价使得
P=MC>AC，虽然
P2
留出了部分利润，
产量也有增长，但
价格仍然大于完全
竞争的价格。
0
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MC
●F ●C