营销人员考核管理办法(2017修订版)

**股份有限公司上海地区

营业部渠道营销人员薪酬管理办法（修订版）

为规范营业部渠道营销人员的行为，有效控制业务风险，促进营业部经纪业务增长，根据《**股份有限公司营销人员管理办法（暂行）》特制定本办法。上海地区营业部营销人员均与公司签订了正式的营销人员劳动合同。

一、渠道营销团队的组建

（一）渠道营销人员的招聘

渠道营销人员招聘由营业部公开招聘，采用面试、笔试相结合的方式进行。

所有应聘人员一经录用，须提交以下资料：渠道营销人员登记表、个人简历、学历证明、身份证复印件（须交验原件），2张1寸免冠照片，其它需要提交的资料（如证券从业资格证书）等。渠道营销人员试用期为二个月，统称为“见习营销员”，试用期考核合格者转为正式的营销员。

（二）渠道营销人员应具备下列条件：

1、年龄在18周岁以上并具有大专以上学历；

2、具有完全民事行为能力；

3、品行良好，正直诚信；

4、具有一定营销能力及良好的口头表达能力，同时应有一定的客户资源；

5、应掌握电脑基本操作、日常维护和网上交易常识；

6、具有证券从业资格；

7、中国证监会或其授权机构规定的其他条件；

（三）渠道营销人员的培训

对于新入司的渠道营销人员，由公司和营业部共同组织岗前培训；岗中定期培训以及后续职业教育培训。

（四）渠道营销团队的管理

市场营销中心负责渠道营销人员的日常管理。日常管理包括对渠道营销人员相关资料的管理，以及对渠道营销人员执行各项业务操作规程的监督管理和考核等。

（五）渠道营销人员的职能

负责在合作方网点内进行客户开发、客户服务及金融产品销售业务、负责营业部与合作方开展的现场及户外营销活动宣传、策划。

（六）渠道营销人员的业务范围

1负责为营业部开发新客户和销售各类金融产品。

2、为客户提供公司理财产品。

3、反馈市场信息。包括：客户情况分析、市场需求信息、营销效果信息、竞争对手信息等。

4、向客户介绍、推荐网上交易和手机炒股等非现场业务，并为客户提供有关网上交易、手机炒股等非现场业务咨询。

5、为客户提供一系列便利服务。包括：手机行情、交易操作演示、客户端软件安装、调试，以及为客户开户、委托、交割等业务提供咨询等。

（七）渠道营销人员的业务管理

1渠道营销人员必须遵守公司各项规章制度及各项业务规程。

2、营业部严禁将现有存量客户或自然开户客户划分给渠道营销人员，虚增渠道营销人员的业绩。

3、渠道营销人员发展的客户及参加促销活动用户必须是增量客户，开户时必须由客户本人前往营业部办理相关手续。

4、渠道营销人员发展的客户必须是非公司所属营业部的客户。对于客户已

从公司转出，再次重新转入，从转出之日起，必须间隔6个月以上。

5、渠道营销人员发展的客户须当面书面确认渠道营销人员，营业部与客户签订《客户服务卡》，开户柜员审核签字后，提交市场营销中心经理复审并通过CRM经营业部总经理审核批准后，才能将该客户记入该渠道营销人员名下。

6、营业部要将渠道营销人员的《客户服务卡》按营销人员业务信息档案单

独存放。

、营销体系级别、薪资、福利、考核等管理办法如下:

（一）营销员系列

1营销员定级

2、见习营销员的考核

考核分=||/40*K1+lll/4*K2

K仁50% ；K2=50%

说明：

1 “托管资产”指客户账户内证券市值及保证金总额（以月末时点作为托管资产的统计口径）托管资产明确只作为保级参考，不作为晋级依据;

2、有效户概念：每个账户金融资产不低于1万（以月末时点作为账户托管资产的统计口径）；

3、营销人员开发的机构账户，每1个机构有效户折算为2个有效账户；

4、营销人员开发客户交易开放式基金或办理基金定投业务，可按每一万元人民币股票型基金成交金额或每三万元人民币货币型基金成交金额折算为一个有效户方式，累计5个客户办理定投业务折算1个有效户（可以跨月累计）。

转正条件：二个月见习期满，经营业部综合测评认定可以转正的，通过oa业务呈报审批后在erm中调整级别，不予转正的直接解除劳动关系。

3、营销人员的考核

考核分=||/40*K1+lll/4*K2

K1=50% ；K2=50%

淘汰：连续3个月平均考核得分低于50分直接解除劳动关系。

特殊说明：

（1）营销人员考核仅适用于营销员、营销经理、高级营销经理级别人员。

（2）营销员按月末累计资产定级，与考核无关，当月考核成绩与提成挂钩

4、资深营销经理的考核

资深营销经理任职条件：

引入资产巨大（大小非及新股申购资金外资产5000万以上），后续资源丰富、

成交量及佣金贡献巨大、营业部综合考虑突出的高级营销人才可申请转为资深营销经理。

资深营销经理审批：

经营业部审核，报公司审批，同时经公司考核通过者可转为资深营销经理，资深营销经理考核及提成均需报公司审批。

资深营销经理的考核：

定级考核：资深营销经理晋级后每6月考核一次，如月均资产达不到考核标准，则降级为相应级别。

提成标准：固定35%。

（二）管理系列

1区域经理的考核

说明：

1有效人力指：区域经理名下的营销人员（不含见习营销员）。考核制度中

合格的营销员及以上级别才可以评定为有效人力。一旦有营销员降级的立刻剔除出有效人力范畴，但降级后的营销员统称为助理营销员，依然纳入考核范围内。

2、育成新团队的必要条件：

（1）区域经理名下的营销经理或高级营销经理方有资格新建团队。

（2）其所推荐的有效人力达到5人或以上，方可以申请成立，其所推荐的营销员划归新团队名下。但必须确保原有团队能正常运作，一旦影响到原团队设定（人数），则优先考虑原团队的正常运作，而不可强行育成新团队。

（3）须经市场督导或营销中心经理认可，方可建立新团队。