《证券投资基金》教学大纲

《证券投资基金》教学大纲

一、课程名称、专业、学制、总学时数

课程名称：证券投资基金

授课专业：证券投资与管理、投资与理财专业

学制：三年

总学时数：68学时，其中理论课42课时，实践课26课时

二、课程性质、目的和要求

（一）课程性质：理财专业必修课，考试课。

（二）教学目的：通过理论教学，使学生在掌握《证券投资学》、《投资规划》、《证券基础知识》的基本理论、基本方法和基本技能的基础上，使学生明确和掌握《证券投资基金》的基本概念、基本理论、基本方法，达到懂理论、会分析，为学生的后续教育打下较好的理论基础，使学生成为适应性强、适应速度快的应用型人才。

（三）课程要求：

1、知识起点：已学习《证券投资学》、《投资规划》、《证券基础知识》《证券交易》等专业课，对理财品种、理财方法、理财技巧等有所了解，通过对《证券基础知识》、《证券交易》的学习了解到什么是股票、债券、可转换债券以及期权等各类金融工具以配合基金的学习。

2、中介目标：了解和掌握证券投资基金的各种产品的基本概念和基本理论，认识到证券投资基金中的各产品都是金融基础工具的结合，并对各种基金产品进行价值分析。

3、能力目标：通过学习，熟练运用各种理论对市场上的各种基金产品进行组合分析，并对其价格进行定量分析，知识扎实的同学应当根据基金的的建仓思路尝试运用基础的金融工具构建新的基金产品。

三、课程内容与教学要求：

（一）课程内容

第一章投资基金概述

第一节证券投资基金的概念与特点

一、证券投资基金的概念：

二、证券投资基金的特点

三、证券投资基金与其他金融工具的比较

第二节证券投资基金的参与主体

一、证券投资基金当事人

二、证券投资基金市场服务机构

三、基金的行政监管和自律管理

四、证券投资基金运作关系图

第三节证券投资基金的法律形式

一、契约型基金

二、公司型基金

三、契约性基金与公司型基金的区别

第四节证券投资基金的运作方式

一、封闭式基金

二、开放式基金。

三、封闭式基金与开放式基金的区别

第五节证券投资基金的起源与发展

一、证券投资基金的起源（做为常识性掌握）

二、证券投资基金的发展

三、全球基金业发展的趋势与特点（常识性掌握）

第六节我国基金业的发展概况

第七节基金业在金融体系中的地位与作用

一、中小投资者拓宽了投资渠道

二、优化金融结构，促进经济增长

三、有利于证券市场的稳定和健康发展

四、完善金融体系和社会保障体系

第二章证券投资基金分类

第一节证券投资基金分类概述

一、证券投资基金分类的意义。

二、基金分类的困难

三、基金分类

第二节股票基金

一、股票基金在投资组合中的作用

二、股票基金与股票的不同

三、股票基金的类型

四、股票基金的投资风险

五、股票基金的分析方法

第三节债券基金

一、债券基金在投资组合中的作用

二、债券基金与债券的不同

三、债券基金的类型

四、债券基金的投资风险

五、债券基金的分析方法

第四节货币市场基金

一、货币市场基金在投资组合中的作用。

二、货币市场工具

三、货币市场基金的投资对象

四、货币市场基金的风险

五、货币市场基金的分析方法

第五节混合基金

一、混合基金在投资组合中的作用

二、混合基金的类型三、混合基金的风险

第六节保本基金

一、保本基金的特点

二、保本基金的保本策略

三、保本基金的类型

四、保本基金的投资风险

五、保本基金的分析方法

第七节交易型开放式指数基金（ETF）

一、ETF的特点（三大特点）

二、ETF的套利交易

三、ETF的类型

四、ETF的风险

五、ETF的分析方法

第三章投资基金的募集与交易

第一节封闭式基金的募集与交易

一、封闭式基金的募集程序

二、封闭式基金募集申请文件

三、募集申请的核准

四、封闭式基金份额的发售

五、封闭式基金的合同生效

六、封闭式基金的交易

第二节开放式基金的募集与认购

一、开放式基金的募集

二、开放式基金的认购

第三节开放式基金的申购、赎回

一、申购、赎回的概念

二、申购、赎回场所

三、申购、赎回时间

四、申购、赎回原则

五、收费模式与申购份额、赎回金额的确定

六、申购、赎回款项的支付

七、申购、赎回的注册登记

八、巨额赎回的认定及处理方式

第四节开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结

一、开放式基金份额的转换

二、非交易过户

三、基金份额的转托管

四、基金份额的冻结

第五节ETF的募集与交易

一、ETF份额的发售

二、ETF份额折算与变更登记

三、ETF份额的交易

四、ETF份额的申购与赎回

第六节LOF的募集与交易

一、LOF募集概述

二、LOF的场外募集

三、LOF的场内募集

四、封闭期与开放期

五、LOF的上市交易

六、LOF份额的申购、赎回原则

七、LOF份额转托管

第七节开放式基金的登记

一、开放式基金登记的概念

二、我国开放式基金注册登记机构及其职责

三、基金登记流程