管理层内审检查表
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本公司质量方针是由最高管理者制定．
以顾客为关注焦点5.2
最高管理者如何确保顾客要求得到确定并予以满足？
向最高管理者询问确定顾客要求和满足顾客要求的过程和方法。
由市场部定期进行客户满意度调查分析．
质量询问
符合
有在公司内部进行会议沟通
5.4策划
组织是否设定了质量目标
询问最高管理者/管理者代表采取了哪些具体措施改进过程的有效性，并查看有关证据，验证措施的效果。
组织识别的过程为移动电话的研发，生产和销售服务．含盖了所有活动．
组织采用品质检验和内部审核进行控制．
满足现场正常生产需要．
对顾客进行满意度调查或进行内部审核．
培训指导，调岗调干．
总则4.2.1
必要的质量管理体系书面文件是否齐全？
询问最高管理者如何确定并提供必需的资源，查看相关证据。
满足正常生产需求
具备了相应的资源．
人员配备6.2.1
组织如何评价各岗位工作人员是否胜任其工作？
询问组织的人事主管并索取人员能力判定的依据。
查看其工作结果
产品实现的策划7.1
公司管理层是否识别生产和服务的全过程，并在相应的部门或要素建立适宜的质量管理体制理体系文件？
质量方针是否由最高管理者制定？
最高管理者如何保证提供必要的资源？
询问最高管理者客户要求和法律法规要求对组织的运作影响，这些影响如何传达到组织的各个部门。查看相关证据。
查看质量方针是否由最高管理者批准，并请最高管理者解释方针的含义。
查看最高管理者提供资源的证据。
公司领导意识并传达了满足客户要求和法规要求的重要性，
为达到策划的结果。组织采取了哪些必要的措施？
向最高管理者了解公司的业务范围和各项业务的流程与体系文件中的阐述对比看是否有遗漏。（注意外包过程）
向最高管理者询问各个过程的运作主要负责部门/人
向管理者代表/最高管理者了解过程控制的方法和准则
向最高管理者了解资源配置准则和配置方案。
问最高管理者如何得知过程的结果，查看有关证据。
设定目标应考虑的内容
目标的实现情况
有无目标实现的证据
目标是否定期评审、修订
策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求？质量管理体系策划的输出是否形成文件？
是否提供了实施质量目标的资源？
质量管理体系策划是否体现了持续改进
质量管理体系策划是否受控？更改期间质量管理体系的完整性是否得了保持？
组织是否设定了质量目标
是否按规定的要求进行了实施？效果如何？
是否明确了为满足顾客要求所必须进行的产品实现过程测量和监控方法？
是否按规定的要求进行了实施？效果如何？
有明确规定相应的监控方法．
有进行实施，效果良好
数据分析8.4
公司收集和分析的数据范围和类型包括哪些项目？
这些项目是否含盖标准的要求？
采用了哪些数据分析的方法？
用于分析的数据的来源及数据本身是否可靠？
询问管理者代表是如何履行其作为管理者代表的职责的
清楚
内部沟通5.5.3
内部沟通的事项有哪些？
沟通的过程是如何建立的？
采用了哪些沟通方式？
询问管理者代表和最高管理者，查看重要事项的沟通证据。
公司就内部职能变化和客户要求进行沟通．一般采用会议或电话沟通
资源提供6.1、
组织怎样确定所需的资源？
组织是否具备了相应的资源？
有记录
预防措施8.5.3
不合格品批的处理原因分析，纠正预防措施，检查记录。
检查原始记录，并查看改进效果。
有相应记录
编制人:审核人:FM-MR-006
数据分析的结果是否用于体系的改进？
询问相关部门负责人。
检查收集的原始数据。
查看体系改进的结果
包括各部门工作绩效．
含盖了标准要求
可靠
数据分析的结果用于持续改进．
持续改进8.5.1
公司质量管理体系有效性的持续改进。
询问公司领导及管理者代表，检查改进结果。
有持续改进
纠正措施8.5.2
顾客投诉的处理、纠正预防措施是否记录。
质量目标经统计分析，均能达到
策划满足质量目标和质量管理体系要求．
提供了相应资源．
有受控
确定职责和权限5.5.1
组织的职责和权限规定是否得当？
.这些规定在组织内部是怎样沟通的？
查看有关文件。
询问管理者代表关于职责沟通的方式有哪些？
规定恰当
这些规定在公司内部进行会议宣告
指定管理者代表5.5.2
1管理者代表的职责是否清楚？
询问管理层公司产品实现如何策划？策划后形成了哪些文件？
管理层已经识别好本公司生产和服务全过程，并建立了管理文件．
总则8.1
是否对保证质量体系运行所需的测量和监控活动进行了规定、策划和实施？
在测量、分析和改进活动中是否采用了适宜的统计技术？是否能确保满足要求和实现改进？
询问管理层公司进行了那些测量、分析、改进活动？实施情况如何？
内部质量审核检查表
审核部门:管理层
审核员:
审核日期:
标准条款:
问题点
审核方法
审核记录
质量管理体系总要求4.1
组织识别的过程中有那些，是否涵盖了所有活动？
.以上过程之间的相互关系和顺序是怎样的？
.组织采用了哪些方法对各个过程进行了控制？
.过程运作和控制的资源是如何配置的？
.如何对过程进行监视、测量和分析？其效果怎样？
文件是否适合于组织的运动？
询问最高管理者有哪些质量管理体系书面文件？
查看文件是否适合于组织的运动？
齐全
适于制导本公司活动．
质量手册4.2.2
质量手册的内容和范围是否表述得当。
删减的理由是否充分？
据4.1审核的结果判断过程是否完整，删减的理由是否充分。
表述得当．
无删减．
管理承诺5.1
最高管理者是否意识到并传达满足客户要求和法律法规要求的重要性？
目标的实现情况
目标是否定期评审、修订
策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求？质量管理体系策划的输出是否形成文件？
是否提供了实施质量目标的资源？
质量管理体系策划是否体现了持续改进
质量管理体系策划是否受控？更改期间质量管理体系的完整性是否得了保持？
公司在各职能部门设定了质量目标，设定目标时充分考虑了各部门过程业绩．
有进行规定和实施．
用采用了适宜的统计技术
能确保满足要求和实现的改进．
顾客满意8.2.1
1.是否对顾客满意度信息进行收集?
2.是否对顾客满意进行了测量?如何测量?
3.评价和措施的效果如何?
查看相关记录
有收集
有测量，进行客户满意度调查分析
效果良好
过程的监视与测量8.2.3
是否明确了为满足顾客要求所必须进行的产品实现过程测量和监控方法？
以顾客为关注焦点5.2
最高管理者如何确保顾客要求得到确定并予以满足？
向最高管理者询问确定顾客要求和满足顾客要求的过程和方法。
由市场部定期进行客户满意度调查分析．
质量询问
符合
有在公司内部进行会议沟通
5.4策划
组织是否设定了质量目标
询问最高管理者/管理者代表采取了哪些具体措施改进过程的有效性，并查看有关证据，验证措施的效果。
组织识别的过程为移动电话的研发，生产和销售服务．含盖了所有活动．
组织采用品质检验和内部审核进行控制．
满足现场正常生产需要．
对顾客进行满意度调查或进行内部审核．
培训指导，调岗调干．
总则4.2.1
必要的质量管理体系书面文件是否齐全？
询问最高管理者如何确定并提供必需的资源，查看相关证据。
满足正常生产需求
具备了相应的资源．
人员配备6.2.1
组织如何评价各岗位工作人员是否胜任其工作？
询问组织的人事主管并索取人员能力判定的依据。
查看其工作结果
产品实现的策划7.1
公司管理层是否识别生产和服务的全过程，并在相应的部门或要素建立适宜的质量管理体制理体系文件？
质量方针是否由最高管理者制定？
最高管理者如何保证提供必要的资源？
询问最高管理者客户要求和法律法规要求对组织的运作影响，这些影响如何传达到组织的各个部门。查看相关证据。
查看质量方针是否由最高管理者批准，并请最高管理者解释方针的含义。
查看最高管理者提供资源的证据。
公司领导意识并传达了满足客户要求和法规要求的重要性，
为达到策划的结果。组织采取了哪些必要的措施？
向最高管理者了解公司的业务范围和各项业务的流程与体系文件中的阐述对比看是否有遗漏。（注意外包过程）
向最高管理者询问各个过程的运作主要负责部门/人
向管理者代表/最高管理者了解过程控制的方法和准则
向最高管理者了解资源配置准则和配置方案。
问最高管理者如何得知过程的结果，查看有关证据。
设定目标应考虑的内容
目标的实现情况
有无目标实现的证据
目标是否定期评审、修订
策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求？质量管理体系策划的输出是否形成文件？
是否提供了实施质量目标的资源？
质量管理体系策划是否体现了持续改进
质量管理体系策划是否受控？更改期间质量管理体系的完整性是否得了保持？
组织是否设定了质量目标
是否按规定的要求进行了实施？效果如何？
是否明确了为满足顾客要求所必须进行的产品实现过程测量和监控方法？
是否按规定的要求进行了实施？效果如何？
有明确规定相应的监控方法．
有进行实施，效果良好
数据分析8.4
公司收集和分析的数据范围和类型包括哪些项目？
这些项目是否含盖标准的要求？
采用了哪些数据分析的方法？
用于分析的数据的来源及数据本身是否可靠？
询问管理者代表是如何履行其作为管理者代表的职责的
清楚
内部沟通5.5.3
内部沟通的事项有哪些？
沟通的过程是如何建立的？
采用了哪些沟通方式？
询问管理者代表和最高管理者，查看重要事项的沟通证据。
公司就内部职能变化和客户要求进行沟通．一般采用会议或电话沟通
资源提供6.1、
组织怎样确定所需的资源？
组织是否具备了相应的资源？
有记录
预防措施8.5.3
不合格品批的处理原因分析，纠正预防措施，检查记录。
检查原始记录，并查看改进效果。
有相应记录
编制人:审核人:FM-MR-006
数据分析的结果是否用于体系的改进？
询问相关部门负责人。
检查收集的原始数据。
查看体系改进的结果
包括各部门工作绩效．
含盖了标准要求
可靠
数据分析的结果用于持续改进．
持续改进8.5.1
公司质量管理体系有效性的持续改进。
询问公司领导及管理者代表，检查改进结果。
有持续改进
纠正措施8.5.2
顾客投诉的处理、纠正预防措施是否记录。
质量目标经统计分析，均能达到
策划满足质量目标和质量管理体系要求．
提供了相应资源．
有受控
确定职责和权限5.5.1
组织的职责和权限规定是否得当？
.这些规定在组织内部是怎样沟通的？
查看有关文件。
询问管理者代表关于职责沟通的方式有哪些？
规定恰当
这些规定在公司内部进行会议宣告
指定管理者代表5.5.2
1管理者代表的职责是否清楚？
询问管理层公司产品实现如何策划？策划后形成了哪些文件？
管理层已经识别好本公司生产和服务全过程，并建立了管理文件．
总则8.1
是否对保证质量体系运行所需的测量和监控活动进行了规定、策划和实施？
在测量、分析和改进活动中是否采用了适宜的统计技术？是否能确保满足要求和实现改进？
询问管理层公司进行了那些测量、分析、改进活动？实施情况如何？
内部质量审核检查表
审核部门:管理层
审核员:
审核日期:
标准条款:
问题点
审核方法
审核记录
质量管理体系总要求4.1
组织识别的过程中有那些，是否涵盖了所有活动？
.以上过程之间的相互关系和顺序是怎样的？
.组织采用了哪些方法对各个过程进行了控制？
.过程运作和控制的资源是如何配置的？
.如何对过程进行监视、测量和分析？其效果怎样？
文件是否适合于组织的运动？
询问最高管理者有哪些质量管理体系书面文件？
查看文件是否适合于组织的运动？
齐全
适于制导本公司活动．
质量手册4.2.2
质量手册的内容和范围是否表述得当。
删减的理由是否充分？
据4.1审核的结果判断过程是否完整，删减的理由是否充分。
表述得当．
无删减．
管理承诺5.1
最高管理者是否意识到并传达满足客户要求和法律法规要求的重要性？
目标的实现情况
目标是否定期评审、修订
策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求？质量管理体系策划的输出是否形成文件？
是否提供了实施质量目标的资源？
质量管理体系策划是否体现了持续改进
质量管理体系策划是否受控？更改期间质量管理体系的完整性是否得了保持？
公司在各职能部门设定了质量目标，设定目标时充分考虑了各部门过程业绩．
有进行规定和实施．
用采用了适宜的统计技术
能确保满足要求和实现的改进．
顾客满意8.2.1
1.是否对顾客满意度信息进行收集?
2.是否对顾客满意进行了测量?如何测量?
3.评价和措施的效果如何?
查看相关记录
有收集
有测量，进行客户满意度调查分析
效果良好
过程的监视与测量8.2.3
是否明确了为满足顾客要求所必须进行的产品实现过程测量和监控方法？