布拉格学派解读

12.0 绪论12.1 布拉格学派
12.2 伦敦学派12.3 美国结构主义
12.4 转换生成语法12.5 修正还是反叛？
问题与练习答案
12.2 伦敦学派
伦敦学派通常是指英格兰的语言学学术成就。

英格兰不仅在语言学研究方面有着不同寻常的悠久历史，而且在现代语言学方面也具有独特的特征。

J.R．弗斯（1890－1960）使语言学在英国完全地成为一门公认的科学，同时他也于1944年成为英国第一位语言学教授。

在英国，大多数教授语言学的大学教师都接受过弗斯或是反映弗斯思想的著作的指导。

所以，尽管语言学研究后来开始在许多地方盛行起来，"伦敦学派"还是专门地用来称呼独具特色的、有英国色彩的语言学研究。

弗斯主要受到人类学家B.马林诺夫斯基（1884－1942）的影响。

继而，他又影响了他的学生--著名的语言学家M.A.K.韩礼德。

他们三人都强调"语言环境"和语言"系统"的重要性。

因此，伦敦学派也被称为系统语言学和功能语言学。

12.2.1 马林诺夫斯基的理论12.2.2 弗斯的理论
12.2.3 韩礼德与系统功能语法
12.2.1 马林诺夫斯基的理论
马林诺夫斯基自1927年开始一直在伦敦经济学院任人类学教授。

他所创立的理论中，最重要的方面就是有关语言的功能的理论，这与他纯粹的人类学研究有着明显的分别。

在马林诺夫斯基看来，那种把语言视为"将思想从说话人的大脑传递给听话人的大脑的手段"简直是一个引人误入歧途的神话。

他说，语言"应该被看作是一种行为模式，而不是什么与思维相对应的东西"。

按照马林诺夫斯基的观点，话语的意义并不来自于构成话语的词的意义，而是来自于话语所发生的上下文之间的关系。

马林诺夫斯基的主张主要基于如下两种判断。

第一，在原始社团中，因为没有文字语言，所以语言只有一种用途。

第二，一切社会中儿童都是以这种方式学会语言的。

马林诺夫斯基巧妙地比喻道，在儿童看来，一个名称对它代表的人或物具有某种魔力。

儿童凭借声音而行动，周围的人对他的声音作出反应，所以这些声音的意义就等于外界的反应，即人的活动。

马林诺夫斯基认为，话语常常与周围的环境紧密联系在一起，并且语言环境对于理解话语来说是必不可少的；人们无法仅仅依靠语言的内部因素来分辨话语的意义；口头话语的意义总是被语言环境决定着的。

马林诺夫斯基还区分了三种语言环境：（1）言语与当时的身体活动有直接关系的环境；（2）叙述环境；（3）言语仅被用来填补言语空白的环境--寒暄交谈。

就第一种语言环境来说，马林诺夫斯基指出，一个词的意义并不是由其所指的自然属性给予的，而是通过其功能获得的。

原始人学习一个词的意义的
过程不是去解释这个词，而是学会使用这个词。

同样，表示行为的动词，通过积极参与这个行为而获得意义。

对于第二种语言环境，马林诺夫斯基进一步区分了"叙述本身所处的当时当地的环境"和"叙述涉及或所指向的环境"。

第一种情况"由当时在场者各自的社会态度、智力水平和感情变化组成"，第二种情况则通过语言所指来获得意义（例如神话故事中的情境）。

马林诺夫斯基坚持认为，尽管叙述的意义与语言环境没有什么关系，但却可以改变听话人的社会态度和思想感情。

第三种语言环境是指一种"自由的、无目的的社会交谈"的情况。

这种对语言的使用与任何人类活动都毫无关系，其意义不可能来自使用语言的环境，而只能来自"社会交往的气氛……谈话者之间的私人交流"。

例如一句客气话，它的功能与词汇的意义几乎毫不相干，马林诺夫斯基把这种话语称为"寒暄交谈"。

马林诺夫斯基在他1935年发表的《珊瑚园及其魔力》一书中进一步发展了他的语义学理论，并且提出两个新的观点。

第一，他规定了语言学的研究素材，认为孤立的词不过是臆造的语言事实，不过是高级语言分析过程的产物。

有时候，句子是一个自成一体的单位，但即使是句子也不能看作完整的语言素材。

在他看来，真正的语言事实是在实际语言环境中使用的完整话语。

马林诺夫斯基的第二个观点是：如果一个语音用于两种不同的语言环境，则不能称之为一个词。

应该认为是两个词使用了同样的声音或是同音词。

他说，要想规定一个声音的意义，就必须仔细研究它被使用时的环境。

意义不是存在于语音的某种东西，而是存在于语音与环境的关系中。

马林诺夫斯基的"语言环境"和"意义是情境中的功能"这两个概念，为弗斯用来进一步发展语言学提供了相当有益的背景。

12.2.2 弗斯的理论
弗斯通过吸收索绪尔和马林诺夫斯基的某些观点继承了他们的传统，同时又发展了他们的理论并提出了自己的见解。

在马林诺夫斯基的影响下，弗斯把语言看作是社会过程，是人类社会生活的一种方式，而并非仅仅是一套约定俗成的符号和信号。

他认为，为了生存，人类必须去学习，而且学习语言是一种参与社会生活的手段。

语言本身是一种做事情的手段，是一种使他人做事的手段。

它还是一种行为手段，是一种生活手段。

弗斯既不把语言看作是完全天生的，也不把语言看作是完全后天获得的。

他倾向于采取一种折衷的态度，认为语言既有先天成分又有后天成分。

因此，他坚持语言学研究的对象是在实际使用中的语言。

研究语言的目的就是把语言中有意义的成分分析出来，以便建立语言因素与非语言因素之间的对应关系。

研究语言的方法是，决定语言活动的组成部分，说明它们在各个层次上的关系以及它们之间的相互关系，然后指出这些成分与所处环境中的人类活动之间的内在联系。

这就是说，弗斯试图把语言研究和社会研究结合起来：人与文化价值是不能分离的，语言是文化价值非常重要的一部分，所以语言学可以帮助人们揭示人的社会本质。

弗斯提出：意义是一种用途，因此把意义定义为不同层次上的成分和该层次上此成分的情境之间的关系。

根据他的理论，任何句子的意义都含有以下五个部分：
（1）每一个音素和它的语音环境的关系；
（2）每一个词项和句子中其他词项的关系；
（3）每一个词的形态关系；
（4）作为例子被给出的句子的类型；
（5）句子与其所处上下文的关系；
弗斯自己的研究则像马林诺夫斯基一样把语言环境作为研究的重点。

他对语言环境的定义包括整个言语的文化背景和个人的历史，而不仅仅是语言出现的环境中人们所从事的活动。

弗斯发现，句子的变异是无穷的，于是他提出了"典型语言环境"这一概念。

这样，很多判断就可以用它来解释。

对于典型语言环境，弗斯解释到，社会环境决定了人们必须扮演的社会角色，因此典型语言环境也是有限的。

基于这个原因，弗斯说"与大多数人们所想像的不同，谈话更像一种大体上规定好的仪式，一旦有人向你说话，你则基本上处于一种规定好了的环境，你再也不能想说什么就说什么"。

于是，语义学就成了对出现在典型语言环境中的话语进行分类的问题。

弗斯还进行了更为具体和更为详细的语境分析。

他提出在分析典型语言环境时，应该在以下四个层次上进行：
（1）篇章本身的内部关系
a. 结构的成分间的组合关系；
b. 系统中的单位的聚合关系，以及这种关系的价值；
（2）语言环境的内部关系
a. 篇章与非语言成分之间的关系，以及它们总的效果；
b. 篇章中的"小片段"和"大片段"（如词，词的部分，短语）与环境的特殊组成成分（如项目，物体，人物，性格，事件）之间的分析性关系。

弗斯采用社会学的方法在不同层次上讨论意义。

例如，在语音层，语音出现的位置所具有的功能以及该语音与可以在同一位置上出现的其他语音的对立，构成了这个语音的功能。

在词汇层，词的意义不仅由通常的所指意义决定，而且由搭配决定。

在语言环境层，弗斯意识到，要想限定所有组成环境的因素是极为困难的，但是他在他的《语言学论文集》（1957）中给出了一个图解，不但概括了情景语境，而且概括了语言环境：
（1）参加者的有关特征：人物，性格；
（a）参加者的语言行为
（b）参加者的语言行为以外的行为
（2）有关的主题，包括物体，事件以及非语言性和非人格性的事件
（3）语言行为的效果
第一是语音层，通过分析语音的位置和与其他音的对立来找出语音的功能。

第二是词汇和语义层，这一层的分析目标不仅要说明词的所指意义，而且要说明搭配意义。

例如，night的意义之一是和dark的搭配关系，而dark的意义之一自然是和night的搭配关系。

第三是语法层次，又分形态学层次和句法层次。

在形态学层次上研究词形变化，在句法层次上研究语法范畴的组合关系，或称"类连结"（colligation）。

这种关系是靠语言的组成成分实现的，例如 We study linguistics．第四层是语言环境层次，在这个层次上主要研究非语言性的物体、行为和事件，以及语言行为所产生的效果。

弗斯指出这种研究不去区别词汇和思想，这样做可以使我们说明为什么在某种环境下要使用某种话语。

由此我们可以在"运用"和"意义"之间划等号。

弗斯还指出在一系列的环境中每一个较小的环境都存在于另一个更大的语言环境之中，就此而论，所有的语言环境都是整个文化环境中的一个基本组成部分。

弗斯对语言学的第二个重大贡献就是他的韵律分析法（prosodic analysis），也称韵律音位学，这是他于1948年在伦敦语言学会上提出的。

英文prosody这个词在这里有着特殊的意义。

人的话语是一个连续的语流，至少由一个音节组成，不能被切分为若干独立的单位。

在这个语流中，要想分析各个层次上的功能，仅靠语音描写或音位描写是远远不够的。

这是因为音位描写实际上只探讨了聚合关系，没有考虑组合关系。

弗斯指出，在实际话语中构成聚合关系的并不是音位，而是准音位单位（phonematic units）。

准音位单位比音位的特征要少一些，因为有些特征是一个音节或短语（甚至句子）中的音位所共有的。

这种共有特征归到组合关系中去，统称为韵律成分。

弗斯没有给韵律成分下定义，但是他的论证中描绘了韵律成分的组成，包括重读、音长、鼻化、硬腭化和送气等特征。

总之，这些特征不单独存在于一个准韵律单位。

强调"多系统（polysystemic）"的分析不意味着忽视结构的分析。

事实上弗斯非常重视组合关系。

他认为，分析话语的基本单位不是词，而是语篇（text），而且是在特定环境下的语篇。

把语篇拆成各种层次是为了便于研究。

各个层次是从语篇中抽象出来的，因此先从哪一个层次下手都无关紧要。

但是，不论先研究哪一个层次，都必须分析语篇的韵律成分。

韵律分析和音位分析都考虑到基本相同的语音事实。

但是，在材料归类和揭示材料的相互关系上，韵律分析就显得优越得多。

韵律分析能够在各个层次上发现更多的单位，并且力图说明这些不同层次上的单位相互关联。

12.2.3 韩礼德与系统功能语法
M.A.K.韩礼德（1925－）在伦敦学派中继承和发展了弗斯的理论。

他的系统功能语法是一种具有社会学倾向的功能语言学处理方法，是二十世纪最有影响的语言学理论之一，同时也影响到和语言相关的不同领域，如语言教学、社会语言学、话语分析、文体学和机器翻译等。

1947年，韩礼德在伦敦大学获得了中国语言文学学士。

随后于1947－1949年之间，在罗常培的指导下在北京大学学习。

1949年- 1950年在岭南大学，师从王力。

后来他在弗斯的指导下攻读博士学位。

1955年，韩礼德完成了他的博士论文《"元朝秘史"的语言》（英文），主要研究了14世纪中国北方的方言。

1955年以来，他在英国和美国的多所大学里任教，教授语言学课程。

1975年，韩礼德移居澳大利亚，创建了悉尼大学的语言学系，并且一直任教至1988年退休。

系统功能语法有两个组成部分：系统语法和功能语法。

它们是语言学理论整体框架中紧密相连不可分割的两个部分。

系统语法的目标是要说明语言作为系统的内部底层关系，它是与意义相关联的可供人们不断选择的若干子系统组成的系统网络，又称"意义潜势"。

功能语法的目标是要说明语言是社会交往的手段，其基础是语言系统及其组成成分又不可避免地由它们所提供的作用和功能所决定。

系统功能语法的建立基于以下两个事实：（1）语言的使用者实际上是在一组系统中进行选择，并且努力在社会的相互作用中实现不同的语义功能；（2）语言和人类的社会活动紧密联系，不可分离。

于是，系统功能语法把语言的实际运用作为研究的对象。

这一点与乔姆斯基的转换生成语法正好相反，TG是把理
想化的说话人的语言能力作为研究的对象。

（1）系统语法
根据弗斯的理论，一个系统就是一组相互排他的选择，它在语言结构中的某一位置起作用。

和弗斯的音位学一样，系统语法首先关注各种各样的选择的本质和重要性，这些选择是一个人（有意或无意）作出的，是要从一种语言里所能够说出的无穷无尽多的句子里说出某一个特定的句子的决定。

系统语法的核心部分是构建句子的一整套有效选择的图表，并且配有对不同选择之间的关系的详细说明。

例如，韩礼德提出，在英语的主句中，及物性系统提供了"外延的"或是"内涵的"选择；如果选择了外延的，又会有新的选择"描写的"和"有效的"出现；如果选择了有效的。

就会出现更进一步的"可操作的"和"能接纳的"对立。

-- 描写的
|
-- 内涵的- --可操作的
| | | 及物性 - --有效的-
| |
-- 外延的 --能接纳的
韩礼德的系统语法与其他语言学家的理论有所不同，主要体现在以下几个方面：第一，系统语法十分重视语言的社会学特征；第二，系统语法认为语言是"做事"的一种手段，而不是"知识"的手段。

它区分了"语言行为潜势"和"实际语言行为"；第三，系统语法比较重视对个别语言以及个别变体的描写；第四，系统语法用"连续体"这一概念来解释众多语言事实（例如：不符合语法的--反常--不太反常--不太惯常--符合语法）；第五，系统语法依靠对语篇的观察和数据来验证自己的假设；第六，系统语法以"系统"为基本范畴。

在系统语法里，系统的概念是由一条基本的解释性的原则构成的，即整个语言系统被认为是一个"系统的系统"。

系统语法就是建立一个关系的网络系统，把语言系统解释成一种可进行语义选择的网络。

在一般层面上讲，系统中存在连锁系统和选择系统：
选择轴
_____________|_______ 连锁轴
|
伴随着话语次序出现的维度是连锁轴，而沿着纵线出现的基本模型则构成选择轴。

连锁轴代表组合关系，选择轴代表聚合关系。

出现在选择轴上的是对比关系。

如果没有对比，语言就失去了交际的作用。

连锁轴处理语法的表层，例如句法结构，语言单位，以及它们的级（句子，子句，词组，词，语素）。

选择轴处理语法的意义，例如系统和精密度。

系统就是一组存在于语法中的一系列选择。

例如英语中"数"的系统，包含两种选择：单数和复数。

而人称系统提供了三个选择：第一人称，第二人称，第三人称。

此外英语中还有其它诸如性、时态和语态等系统。

-- 单数
|
数 --
|
-- 复数
-- 第一人称
|
人称 -|-- 第二人称
|
-- 第三人称
一个系统就是一组选择。

所以它们是语法能够辨别的意义。

系统中的项目被称做选项。

即使是特定系统中的项目也有其共同之处，它们都属于同一语义范畴。

譬如单数和复数是相互区别的，但是二者都不得不与"数"相关。

所有的系统都具有以下三个根本特点：第一，系统中的选择是互相排斥的。

选择了其中的一个，同时也就排除了对其他项目的选择。

第二，每个系统都是有限的。

我们完全能够确定一个系统的限度，准确地说出它所包含的选择的数目，一个不多，一个不少。

第三，系统中每一个选择的意义取决于系统中其他选择的意义。

如果其中一个意义改变了，其他选择也要改变意义。

在系统网络中，出现在箭头左侧的是入列条件。

第一，为了对事物进行更为严格的区分，系统中的选择必须有共同的意义场。

例如，否定选择和复数选择是不同的，但是它们之间的不同远不如否定和肯定、单数和复数之间的区别那么明显。

第二，选择必须有共同的语法环境。

第三，选择必须描写适合系统的正确单位（也就是说，必须说明该单位是小句还是短语）。

第四，系统常常互相提供入列条件。

在许多情况下，要从一个系统中作出选择，只有已经从其他系统中作出其他选择之后才有可能实现。

例如，在选择语气系统以前，我们必须首先去选择有限或是无限。

在英语里，我们可以对不同类型的过程、参与者和环境进行选择。

它们都被统称为及物性选择。

首先，我们把所有的选择区分为六种：
|-- 物质过程 material process
| (John kicked the ball)
|-- 行为过程 behavioural process
| (John laughed)
|-- 心理过程 mental process
及物性 --| (John likes Mary)
(Transitivity)|-- 言语过程 verbal process
| (John said it is cold in the room)
|-- 关系过程 relational process
| (John is on the sofa)
|-- 存在过程 existential process
(There is a cat on the sofa)
然后，我们将物质过程又分为两种类型：动作过程（John kicked the ball．）和事件过程（The train left five minutes ago．）。

之后，动作过程还可以进一步分为其他若干类型。

同样，心理过程也可以被区分为内化过程（I
like it）和外化过程（It puzzled everybody）。

此外，在系统之间还可能存在另外一种关系，即同时性。

一个系统不依赖于另一个系统，但又有着相同的入列条件，它们就是同时并存的关系。

如果两个系统是同时并存的，它们的项目能够自由结合，并且其中任一系统的项目都可以与另一系统中的任何项目结合。

在英语里有许多系统，所谓系统语法就是选取一个普遍意义的区，然后逐步地把它拆分为越来越小的子区。

在每个阶段，我们都对意义进行了更好的区分，也使得这种区分愈加精密。

精密度用来辨识越来越细致的范围的程度。

在分析过程中，我们选择一个普通的语义区，然后把它分为越来越小的子区，在每个阶段，都使语义的区别越来越精细。

我们可以按照这种区别的程度来排列系统。

这个度，就叫做精密阶。

及物性（Transitivity）：
目的过程
物质过程 / 动作过程 / intention process
material process action process \ 意外过程
\ supervention process
事件过程
event process
/ 识别过程
/ perception process
/ 内化过程 -- 反应过程
/ internalised process \ reaction process
心理过程 / \ 认知过程
mental process\ 外化过程 cognition process
\ externalised process
关系过程
relational process
行为过程
behavioural process
言语过程
verbal process
存在过程
existential process
在表达意义时，人们特意在系统网络中进行选择。

在此基础上，选择就是意义。

韩礼德认为，在不同的层次间存在着体现关系。

"意义"的选择（在语义层上）被"形式"的选择（在词汇语法层上）所体现；而"形式"的选择又被音系层上"实体"的选择所体现。

换言之，就是"能干什么"体现于"能意味着什么"，"能意味着什么"体现于"能说什么"。

根据体现的观点，我们可以把语言看作一个多重代码系统，在这个系统里一个子系统包含于另一个系统中。

例如：
意义 meaning 语义 semantic
体现于↘
措辞wording 词汇语法 lexicogrammar (句法)
体现于↘
声音sound（或文字writing）音系 phonology
在系统语法中，"体现关系"用箭头↘来表示。

系统语法中的系统网络主要描写了功能的三个部分，或称三个元功能。

每一个元功能都是一个复杂的系统，包含有其他的系统，并且"选择"同时在三个元功能中进行。

这就是系统语法和功能语法之间的紧密联系。

（2）功能语法
韩礼德的系统语法包含有功能的内容，而在其《功能语法概论》（韩礼德，1985/1994）背后，又蕴藏系统理论。

然而，韩礼德仅限于集中论述语法的功能部分，即以功能结构来解释语法形式。

由于把功能看作与语篇（此处兼指书面与口头）分析有着特别的关联，韩礼德把功能语法定义为"实质上的'天然'语法"，也就是说，所有的东西都可得到解释。

韩礼德认为语言之所以是语言，就是因为它必须提供某种功能。

换句话说，社会对语言的要求促使语言形成了自身的结构。

他从功能观点出发来描述语言的发展，并且形成了一套语言的功能理论。

韩礼德根据儿童对语言的学习以及成年人对语言的学习来区别语言的功能。

他认为儿童语言发育是"语言功能的掌握"，"学习语言就是学习如何表达"。

于是，韩礼德提出七种儿童语言模式的功能：（1）工具功能；（2）调节功能；（3）交往功能；（4）个体功能；（5）启发功能；（6）想像功能；（7）信息功能。

根据韩礼德的看法，成年人的语言变得更加复杂，必须承担更多的功能，而且最初的儿童语言功能范围将会逐步减少为一套高度符号化和抽象化的功能，即元功能：概念功能，人际功能，语篇功能。

这些元功能以"语法"的形式在语言系统新的层面出现。

而语法系统一如其旧，输入功能，输出结构；提供一套心理机制，将不同的功能以成年人所需要的方式结合在一句话语里。

（1）概念功能
概念功能（包括经验部分和逻辑部分）用来表达新的信息或是给听话者传递一定的未知内容。

在目前所有的语言运用中，概念功能是一种意义潜势。

这是因为，一个人无论对语言进行何种具体运用，他都必须参照他对自己的经验的分类。

概念功能主要包括"及物性"和"语态"。

整个及物性系统是概念内容的一部分。

就这一方面来说，所谓功能并不仅仅具体指定对意义的有效选择，而且还决定这些结构得到体现的本质。

例如 John built a new house可以被分析为不同语言功能的配置：动作者：John
过程：物质：创造：built
目标：a new house
这里的动作者、过程、目标以及它们的子范畴反映了我们对从经验而来的现象的理解。

因此，语言的这一功能就是用概念内容的形式把我们的经验编码。

动作者、过程、目标等概念只有当我们假定概念功能是用来满足语言功能的某种理论时才有意义。

如果我们要解释子句的结构，在分析过程中使用这些术语也是非常必要的。

子句是一个结构单位，我们用它来表达概念意义的某个特定的范围，来表达我们的经验过程，表达我们具体的或是抽象的内部世界，表达我们自身的意识、爱好、所见、所想以及所说等等。