风险评估管理程序
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序引言概述：风险评估及风险控制程序是组织在进行业务活动时必不可少的一环。
通过对潜在风险进行评估，并采取相应的控制措施，可以有效地降低组织所面临的各类风险，确保业务的顺利进行。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的内容和步骤。
一、风险评估1.1 确定风险因素：在进行风险评估时，首先需要确定可能影响业务的风险因素。
这些风险因素可以来自内部，如人员流失、技术故障等，也可以来自外部，如市场变化、法律法规变更等。
通过明确风险因素，可以有针对性地进行后续的风险评估和控制措施的制定。
1.2 评估风险的可能性和影响：在确定风险因素后，需要对每个风险进行可能性和影响的评估。
可能性评估是指评估该风险事件发生的概率，影响评估是指评估该风险事件发生后对业务的影响程度。
通过对可能性和影响的评估，可以对各个风险进行排序，确定哪些风险需要重点关注。
1.3 制定风险评估报告：在完成风险评估后，需要将评估结果进行整理和报告。
风险评估报告应包括风险因素、可能性和影响的评估结果，以及对各个风险的排序和建议的控制措施。
这样可以为后续的风险控制程序提供依据。
二、风险控制程序2.1 确定风险控制目标：在进行风险控制程序之前，需要明确风险控制的目标。
风险控制目标应该与组织的战略目标相一致，并且要具体可衡量。
例如，降低数据泄露的风险，提高系统的可靠性等。
通过明确风险控制目标，可以为后续的控制措施的制定提供方向。
2.2 制定风险控制措施：根据风险评估报告的结果和风险控制目标，制定相应的风险控制措施。
这些措施可以包括技术控制、人员培训、政策制定等多个方面。
措施的制定应该具体、可行，并且要考虑到资源的限制。
2.3 实施和监控风险控制措施：在制定措施后，需要对其进行实施和监控。
实施风险控制措施需要明确责任人和时间节点，并进行相应的培训和沟通。
监控风险控制措施需要定期进行风险评估和控制效果的评估，以及对控制措施的调整和改进。
三、风险评估和控制的持续改进3.1 定期回顾和更新风险评估：风险评估是一个动态的过程，需要定期进行回顾和更新。
风险评估和风险控制程序
风险评估和风险控制程序1. 简介风险评估和风险控制程序是指为了有效管理和减轻潜在风险而制定的一系列步骤和策略。
通过对可能出现的风险进行评估和分析，并采取相应的控制措施，可以帮助组织在面临不确定性和风险时做出明智的决策，并确保业务的可持续发展。
2. 风险评估程序2.1 确定风险来源首先，需要明确可能会引发风险的来源。
这可以通过对组织内外部环境的分析来确定。
内部风险来源可能包括人员、流程、设备等，外部风险来源可能包括市场竞争、法规变化、自然灾害等。
2.2 识别和评估风险在确定风险来源后，需要对这些风险进行识别和评估。
这可以通过与相关部门和人员进行讨论、开展调查和研究、收集数据等方式来完成。
评估风险时，可以考虑风险的概率和影响程度，并根据评估结果对风险进行分类和排序。
2.3 制定风险管理策略基于对风险的评估结果，需要制定相应的风险管理策略。
这包括确定风险的接受程度、制定风险控制目标、选择适当的风险控制措施等。
风险管理策略应该与组织的整体战略和目标相一致，并考虑到各方利益的平衡。
2.4 实施风险管理计划一旦确定了风险管理策略，就需要制定相应的风险管理计划，并将其付诸实施。
这包括明确责任和权限、分配资源、制定时间表、建立监控和报告机制等。
同时，还需要确保相关人员对风险管理计划的内容和要求有清晰的理解，并进行培训和沟通。
3. 风险控制程序3.1 风险监测和识别风险控制程序的第一步是持续监测和识别风险。
这可以通过建立风险监测机制、收集和分析相关数据、进行定期检查和评估等方式来实现。
监测和识别风险的目的是及时发现新的风险、变化的风险以及已有风险的演变。
3.2 采取风险控制措施一旦发现风险，就需要采取相应的风险控制措施。
这可以包括预防措施、减轻措施和应急措施等。
预防措施旨在防止风险的发生，减轻措施旨在降低风险的概率和影响程度，应急措施旨在应对已经发生的风险。
3.3 监督和评估风险控制效果风险控制程序的关键是持续监督和评估风险控制措施的效果。
风险评估和风险控制程序
风险评估和风险控制程序风险评估和风险控制程序是企业管理中非常重要的一项工作，它能够帮助企业识别潜在的风险，并采取相应的措施进行风险控制，以保护企业的利益和稳定经营。
一、风险评估程序1.确定评估目标：在进行风险评估之前，首先需要明确评估的目标和范围。
例如，评估某个特定项目的风险，或者评估整个企业的风险情况。
2.收集信息：收集与评估目标相关的信息，包括企业的历史数据、市场状况、竞争对手情况等。
还可以通过市场调研、专家咨询等方式获取更多的信息。
3.识别风险：在收集到足够的信息后，需要对可能存在的风险进行识别。
这包括内部风险（如管理风险、人力资源风险等）和外部风险（如市场风险、法律风险等）。
4.评估风险：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和影响程度。
可以使用风险矩阵或其他评估工具，将风险分为高、中、低等级，以便后续的风险控制工作。
5.制定风险评估报告：将评估结果进行整理和总结，撰写风险评估报告。
报告应包括评估的方法、结果、风险等级和建议的控制措施等内容。
二、风险控制程序1.确定风险控制目标：根据风险评估的结果和企业的实际情况，确定风险控制的目标。
例如，降低某个特定风险的可能性或影响程度，或者制定应对措施以应对多个风险。
2.制定风险控制策略：根据风险控制目标，制定相应的控制策略。
这包括确定控制措施的类型、实施方式、责任人等。
3.实施风险控制措施：根据制定的控制策略，组织实施相应的控制措施。
例如，加强内部管理、制定合规制度、购买保险等。
4.监测风险控制效果：在控制措施实施后，需要对其效果进行监测和评估。
可以通过定期的风险评估、内部审计等方式，检查控制措施的有效性和合规性。
5.调整和改进控制措施：根据监测结果，及时调整和改进控制措施。
如果发现控制措施不够有效或存在新的风险，应及时采取相应的改进措施。
三、风险评估和风险控制程序的重要性1.保护企业利益：通过风险评估和风险控制程序，企业能够及时发现和应对潜在的风险，保护企业的利益不受损害。
产品风险评估与控制管理工作程序
产品风险评估与控制管理工作程序产品风险评估与控制管理工作程序一、概述产品风险评估与控制管理是指对产品进行全面评估，识别可能存在的风险，并制定相应的控制措施来降低风险的管理工作。
本程序旨在规范产品风险评估与控制管理工作的流程，确保产品风险得到全面控制和管理。
二、评估与识别风险1.确定评估对象：按照公司的产品分类，确定需要进行风险评估的产品类型。
2.收集相关信息：收集与产品有关的各种信息，包括产品设计文件、生产过程控制文件、产品使用说明书、类似产品的经验数据等。
3.开展产品风险评估：根据产品的不同特点，采取相应的评估手段，如故障模式与影响分析（FMEA）、失效模式、影响与严重性分析（FMECA）、风险矩阵等。
4.识别潜在风险：根据评估结果，确定产品中的潜在风险，包括设计风险、生产风险、使用风险等。
5.确定风险等级：根据评估结果及潜在风险的严重程度、发生概率等因素，确定风险等级，如高风险、中风险、低风险。
三、制定控制措施1.确定控制目标：根据风险评估结果，确定控制目标，即希望通过控制措施达到何种效果，如降低风险等级、减少风险发生概率等。
2.制定控制措施：根据潜在风险的具体情况，制定相应的控制措施。
如对设计风险进行改进、完善生产过程控制、提供明确的产品使用说明等。
3.确定责任部门与人员：确定每项控制措施的责任部门和具体负责人，明确各个环节的职责和任务。
四、控制措施的实施与监控1.实施控制措施：按照制定的控制措施要求，由相应责任部门和人员进行实施，并确保实施的有效性。
2.监控控制措施：建立相应的监控机制，定期对控制措施的执行情况进行检查和评估，及时发现并纠正可能存在的问题。
3.风险评估更新：根据产品的使用情况和相关数据的反馈，定期对产品进行风险评估的更新，并相应调整控制措施。
五、事故应急处理1.建立应急预案：针对可能发生的风险事故，制定相应的应急处理预案，明确各个环节的应急处理措施和责任人员。
2.应急演练：定期进行应急演练，检验应急预案的有效性，并对相应的应急处理流程进行改进。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍风险评估及风险控制程序是指为了确保组织的运营安全和可持续发展，对潜在风险进行全面评估，并采取相应的措施进行风险控制的一套程序和方法。
通过对组织内外部环境进行风险评估，可以及时识别和分析潜在风险，为组织提供科学的决策依据，降低风险发生的可能性，并采取相应的措施进行风险控制，保障组织的正常运营。
二、风险评估程序1.确定评估目标：明确风险评估的目标和范围，确定评估的重点和关注点。
2.收集信息：收集与评估目标相关的信息，包括组织内外部环境、相关法规政策、历史数据等。
3.识别风险：通过专家讨论、问卷调查、流程分析等方法，识别潜在的风险事件，并进行分类和归纳。
4.评估风险：根据风险的可能性和影响程度，对识别出的风险进行评估，确定风险的优先级。
5.分析风险：对评估出的风险进行详细分析，确定风险的根本原因和相关因素，为后续的风险控制提供依据。
6.编制评估报告：将评估结果整理成评估报告，包括风险清单、评估结果、风险影响分析等内容，并提出相应的建议和措施。
三、风险控制程序1.确定控制目标：根据风险评估结果，确定风险控制的目标和范围，明确控制的重点和关注点。
2.制定控制策略：根据风险的性质和影响程度，制定相应的控制策略，包括风险避免、风险转移、风险减轻等。
3.实施控制措施：根据控制策略，制定具体的控制措施和行动计划，明确责任人和时间节点，并进行实施。
4.监控控制效果：定期对控制措施的实施效果进行监控和评估，及时发现和纠正问题，确保控制效果的可持续性。
5.修订控制措施：根据监控结果和实际情况，对控制措施进行修订和完善，提高控制效果和适应性。
6.持续改进：通过不断的风险评估和风险控制，建立持续改进的机制，不断提高组织的风险管理水平和能力。
四、数据支持风险评估及风险控制程序需要充分的数据支持，包括组织内部的运营数据、财务数据、员工数据等，以及外部的市场数据、行业数据、政策数据等。
通过对数据的收集、整理和分析，可以更加准确地评估风险，并制定相应的风险控制措施。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍风险评估及风险控制程序是指企业在开展业务过程中，对可能出现的风险进行全面评估，并采取相应的措施进行风险控制，以确保企业的正常运营和可持续发展。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式和相关内容。
二、风险评估程序1.确定评估范围：根据企业业务特点和风险管理需求，确定风险评估的范围，包括评估的对象、评估的时间周期等。
2.收集风险信息：通过调研、访谈、问卷调查等方式，收集与企业业务相关的风险信息，包括内部风险和外部风险。
3.风险识别与分类：对收集到的风险信息进行分析和整理，识别出可能对企业造成影响的风险，并进行分类，如战略风险、市场风险、操作风险等。
4.评估风险概率和影响：对每个识别出的风险进行概率和影响的评估，确定风险的发生概率和对企业的影响程度。
5.制定评估报告：根据评估结果，编制风险评估报告，报告内容包括风险识别结果、风险概率和影响评估、风险等级划分等。
三、风险控制程序1.确定风险控制目标：根据风险评估结果，确定风险控制的目标，如降低风险发生概率、减轻风险对企业的影响等。
2.制定风险控制策略：根据风险控制目标，制定相应的风险控制策略，包括风险防范措施、风险转移措施、风险应对措施等。
3.实施风险控制措施：按照制定的风险控制策略，实施相应的风险控制措施，包括加强内部控制、建立风险管理体系、购买保险等。
4.监测风险控制效果：对已实施的风险控制措施进行监测和评估，及时发现问题并采取相应的纠正措施。
5.持续改进风险控制：根据监测结果和反馈信息，对风险控制程序进行持续改进，提高风险控制的有效性和效率。
四、风险评估及风险控制程序的要求1.全面性：风险评估及风险控制程序应覆盖企业的各个业务领域和环节，确保对可能出现的风险进行全面评估和控制。
2.科学性：风险评估及风险控制程序应基于科学的方法和模型进行，确保评估结果准确可靠。
3.灵活性：风险评估及风险控制程序应具备一定的灵活性，能够根据企业业务的变化和风险情况的变化进行调整和优化。
公司风险评价管理控制程序
公司风险评价管理控制程序1、风险的分级管理1.1风险级别的判定：据《风险评价准则》进行评价分级。
1.2作业风险：作业风险评价采用作业危害分析法（JHA）进行评价。
巨大风险和重大风险作业由安全环保部审批签字，总经理负责复检终审批准；中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由安全环保部直接批准。
1.3岗位（装置、部位等）风险：岗位（装置、部位等）风险采用作业条件危险性分析评价方法进行风险评价。
巨大风险和重大风险所在的岗位（装置、部位等）作为重点部位和关键装置按照《关键装置及重点部位安全管理制度》进行管理；中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位（装置、部位等）应由安全环保部采取隔离、防护等措施降低风险。
1.4设备设施：对设备设施（安全生产条件）采用安全检查表法（SCL）进行定性评价。
对于评价结果为不合格的项，必须由安全环保部负责监督整改。
1.5工艺过程：要从工艺、设备、仪表、控制、应急响应等方面开展系统的工艺过程风险分析；对工艺过程进行风险分析，包括：（1）工艺过程中的危险性；（2）工作场所潜在事故发生因素；（3）控制失效的影响；（4）人为因素等。
2、风险评价方法可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。
常用的方法有工作危害分析法、作业条件危险分级法和安全检查表分析法等。
2.1工作危害分析法（JHA）从《作业活动清单》中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。
该方法是针对作业活动而进行的评价。
作业步骤应按实际作业步骤划分，佩戴防护用品、办理作业票等不必作为作业步骤分析。
可以将佩戴防护用品和办理作业票等活动列入控制措施。
作业步骤只需说明做什么，而不必描述如何做。
作业步骤的划分应建立在对工作观察的基础上，并应与操作者一起讨论研究，运用自己对这一项工作的知识进行分析。
识别每一步骤可能发生的危害，对危害导致的事件发生后可能出现的结果及严重性也应识别。
健康安全风险评估和风险管理程序
健康安全风险评估和风险管理程序一、引言健康安全风险评估和风险管理程序是为了确保组织内部工作环境的健康安全，保护员工的身体健康和生命安全，减少事故和伤害的发生，提高工作效率和员工满意度而制定的一系列规范和措施。
本文将详细介绍健康安全风险评估和风险管理程序的内容和步骤。
二、健康安全风险评估程序1. 评估目的健康安全风险评估的目的是识别和评估工作环境中可能存在的健康安全风险，以便采取相应的措施进行管理和控制。
2. 评估范围评估范围包括但不限于工作场所、工作设备、工作流程、工作人员等。
3. 评估步骤（1）收集信息：收集与工作环境和工作流程相关的信息，包括工作场所结构、设备情况、工作流程、员工工作情况等。
（2）识别潜在风险：根据收集到的信息，识别潜在的健康安全风险，包括物理、化学、生物、心理等方面的风险。
（3）评估风险程度：根据风险的可能性和严重程度，对每个风险进行评估，确定其风险等级。
（4）制定风险管理计划：根据评估结果，制定相应的风险管理计划，明确风险管理的目标、措施和责任人。
（5）监测和评估：定期监测和评估风险管理计划的执行情况和效果，及时调整和改进措施。
三、健康安全风险管理程序1. 管理目标健康安全风险管理的目标是通过采取相应的措施，降低和控制工作环境中的健康安全风险，保护员工的身体健康和生命安全。
2. 管理措施（1）风险控制措施：根据风险评估结果，采取相应的措施进行风险控制，包括改善工作环境、优化工作流程、提供个人防护装备等。
（2）培训和教育：向员工提供相关的健康安全培训和教育，提高员工的健康安全意识和技能。
（3）监测和检查：定期对工作环境进行监测和检查，确保风险控制措施的有效性和持续性。
（4）应急预案：制定健康安全的应急预案，包括事故的应急处理、员工伤病的急救和紧急疏散等。
3. 责任分工健康安全风险管理需要明确相关部门和人员的责任和权限，确保管理措施的有效实施和监督。
四、总结健康安全风险评估和风险管理程序是组织内部保障员工健康安全的重要工作。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍风险评估及风险控制程序是为了帮助企业识别和评估可能对业务运作产生负面影响的潜在风险，并制定相应的控制措施来降低风险发生的可能性和影响程度。
本文将详细介绍风险评估的步骤和风险控制的程序。
二、风险评估步骤1. 确定评估目标：明确风险评估的目的和范围，例如评估某个特定业务流程的风险或整个企业的风险状况。
2. 识别风险：通过收集和分析相关信息，识别可能对企业产生负面影响的风险。
可以采用以下方法进行风险识别：- 问卷调查：向相关部门或员工发放问卷，了解他们认为存在的风险。
- 专家咨询：请专业人士对企业进行风险识别和评估。
- 数据分析：分析历史数据、行业数据和市场趋势，找出可能的风险。
3. 评估风险的可能性和影响：对已识别的风险进行评估，确定其可能发生的概率和对企业的影响程度。
可以采用以下方法进行风险评估：- 矩阵评估法：将风险的可能性和影响程度分为不同等级，综合评估得出风险的优先级。
- 统计分析：利用统计方法对风险进行定量分析，如概率分布、回归分析等。
4. 制定风险应对策略：根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略。
常见的应对策略包括：- 风险避免：采取措施避免风险的发生，如停止某个高风险业务。
- 风险转移：将风险转移给第三方，如购买保险。
- 风险减轻：采取措施减轻风险的影响，如建立备份系统、加强安全控制等。
- 风险接受：对风险进行接受，但在风险发生时能够迅速应对。
5. 实施风险控制措施：根据制定的风险应对策略，实施相应的风险控制措施。
确保措施的有效性和可持续性，并监控其执行情况。
三、风险控制程序1. 风险监测和报告：建立风险监测和报告机制，定期对已实施的风险控制措施进行监测和评估，并向管理层报告风险状况和控制效果。
2. 内部控制体系：建立健全的内部控制体系，包括制度、流程和制度执行的监督机制，确保风险控制的有效性和合规性。
3. 培训和意识提升：开展风险管理培训，提高员工对风险的认识和应对能力，增强整体风险意识。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍在现代社会中，各行各业都存在着各种各样的风险。
为了保障企业的安全和可持续发展，风险评估及风险控制程序是必不可少的。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式及其内容要求。
二、风险评估程序1. 风险识别风险评估的第一步是识别潜在的风险，包括内部和外部风险。
内部风险可能包括人为疏忽、技术问题等，而外部风险可能包括自然灾害、市场变化等。
在这一步骤中，可以使用各种方法，如头脑风暴、问卷调查等，来收集和整理风险信息。
2. 风险分析在风险分析阶段，需要对已识别的风险进行评估和分析。
这包括确定风险的概率和影响程度，并将其分类为高、中、低风险。
可以使用各种工具和技术，如故障模式和影响分析（FMEA）、事件树分析（ETA）等，来帮助评估风险。
3. 风险评估在风险评估阶段，需要对已分析的风险进行综合评估，并确定其优先级。
这可以通过计算风险指数来实现，风险指数是根据风险概率和影响程度的乘积计算得出的。
根据风险指数的大小，可以将风险划分为高、中、低优先级。
4. 风险报告在风险评估程序的最后一步，需要编写一份详细的风险报告。
该报告应包括已识别的风险、风险分析结果、风险评估结果以及相应的建议和措施。
风险报告应以清晰、简洁的方式呈现，以便于相关人员理解和采取相应的措施。
三、风险控制程序1. 风险控制策略制定在风险控制程序的第一步，需要制定风险控制策略。
这包括确定风险控制的目标、原则和方法。
例如，可以采取风险规避、风险转移、风险减轻等策略来控制风险。
2. 风险控制措施实施在制定风险控制策略后，需要实施相应的风险控制措施。
这可能涉及到改变工作流程、加强员工培训、购买保险等。
在实施过程中，需要确保措施的有效性和可行性，并对其进行监控和评估。
3. 风险控制监控风险控制程序的一部分是对控制措施的监控。
这包括定期检查和评估控制措施的有效性，并根据需要进行调整和改进。
监控可以通过定期的内部审核和外部审计来实现。
信息安全风险评估管理程序
文件制修订记录1、目的本程序规定了本公司信息安全风险管理的内容和过程。
通过识别信息资产、风险等级评估，认知本公司的信息安全风险，在考虑控制成本与风险平衡的前提下选择合适控制目标和控制方式将信息安全风险控制在可接受的水平，保持本公司业务持续性发展，以满足本公司信息安全管理方针的要求。
2、范围本指南适用于信息系统风险的初始评估与风险处置、变更评估与变更后的风险处置、定期的风险再评估与风险处置。
3、参考文件3.1ISO/IEC27001:2022《信息安全管理体系要求》3.2ISO/IEC27002:2022《信息技术网络安全与隐私保护信息安全控制》4、定义4.1资产通过信息化建设积累起来的信息系统、信息、生产或服务能力、人员能力和赢得的信誉等。
4.2资产价值资产是有价值的，资产价值可通过资产的敏感程度、重要程度和关键程度来表示。
4.3威胁一个单位的信息资产的安全可能受到的侵害。
威胁由多种属性来刻画：威胁的主体（威胁源）、能力、资源、动机、途径、可能性和后果。
4.4脆弱性信息资产及其安全措施在安全方面的不足和弱点。
脆弱性也常常被称为漏洞。
4.5事件如果威胁主体能够产生威胁，利用资产及其安全措施的脆弱性，那么实际产生危害的情况称之为事件。
4.6风险由于系统存在的脆弱性，人为或自然的威胁导致安全事件发生的可能性及其造成的影响。
风险由安全事件发生的可能性及其造成的影响这两种指标来衡量。
4.7残余风险采取安全措施对风险进行处理，提高了信息安全保障能力后，仍然可能存在的风险。
4.8安全需求为保证单位的使命能够正常行使，在信息安全保障措施方面提出的要求。
4.9措施对付威胁，减少脆弱性，保护资产，限制意外事件的影响，检测、响应意外事件，促进灾难恢复和打击信息犯罪而实施的各种实践、规程和机制的总称。
4.10风险评估通过一定的步骤和技术手段来评估信息系统安全风险的过程，并判断风险的优先级，建议处理风险的措施。
风险评估也称为风险分析，是风险管理的一部分。
风险评估管理程序介绍
风险评估管理程序介绍风险评估管理程序是指组织或企业在项目实施过程中，为了提前识别、分析和应对可能发生的风险，制定并实施一系列规范和流程的管理程序。
该管理程序主要包括以下步骤：1. 风险识别：在项目启动之初，通过召开会议、进行访谈或调查等方式，与项目团队成员一起识别可能出现的风险。
这些风险可以包括项目资源不足、技术难题、市场变化、安全问题等。
2. 风险分析：对识别出的风险进行分类、评估和优先排序。
通过对风险的概率、影响程度和紧急程度进行评估，明确哪些风险是高风险、中风险或低风险。
3. 风险应对策略制定：根据风险分析的结果，制定相应的应对策略和计划。
这些策略包括风险避免、风险缓解、风险转移或接受等。
4. 风险监控：对已经发生的风险进行监控和控制。
通过定期检查和审查风险的实施情况，以及相关的监测指标和阈值，及时采取措施来控制风险。
5. 风险沟通与报告：向相关项目团队成员、管理层和利益相关方及时报告风险管理的进展情况。
通过沟通和交流，确保项目团队和利益相关方都了解并参与到风险管理中。
6. 风险评估的持续改进：通过记录和总结项目中的风险事件，对风险评估的方法和流程进行反思和改进。
不断学习和提升，以提高风险管理的效力和精准度。
通过实施风险评估管理程序，组织或企业能够有效地识别并处理项目中的风险，降低项目风险对项目目标的影响。
这样一来，可以保证项目能够按时、按质地完成，提高项目成功的可能性。
同时，风险评估管理程序还可以帮助组织或企业进行全面的风险管理和决策，减少潜在的损失，增强企业的竞争力和可持续发展能力。
风险评估管理程序是现代项目管理中不可或缺的一部分。
随着项目规模和复杂性的增加，各种潜在风险和不确定性也随之增加。
如果没有有效的风险评估管理程序，将会给项目带来巨大的风险，可能导致项目失败、超支或延期等问题。
在风险评估管理程序中，风险识别是非常关键的一步。
项目团队需要充分了解项目的背景、目标、范围和利益相关方等，通过访谈、问卷调查、头脑风暴等方式搜集项目可能面临的各种风险。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍风险评估及风险控制程序是组织为了保护自身利益和降低可能发生的损失而采取的一系列措施。
随着社会的不断发展和竞争的加剧，风险管理在各个行业中变得越来越重要。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式和内容要求。
二、风险评估程序1. 确定评估目标：首先，组织需要明确风险评估的目标，例如识别潜在风险、评估风险的严重程度等。
2. 收集信息：组织需要收集与风险相关的信息，包括但不限于行业数据、市场情况、法规要求、历史数据等。
3. 识别风险：基于收集到的信息，组织需要识别可能存在的风险，包括内部风险和外部风险。
4. 评估风险：根据已识别的风险，组织需要评估每个风险的概率和影响程度，并计算综合风险指数。
5. 制定风险矩阵：根据评估结果，组织可以制定风险矩阵，将风险分为不同的等级，以便后续的风险控制措施的制定。
三、风险控制程序1. 制定控制策略：基于风险评估的结果，组织需要制定相应的风险控制策略，包括但不限于避免、减轻、转移和接受风险等。
2. 实施控制措施：组织需要根据制定的控制策略，采取相应的控制措施，例如制定操作规程、加强监管、购买保险等。
3. 监测和评估控制效果：组织需要建立监测和评估机制，定期检查已实施的控制措施的效果，并根据需要进行调整和改进。
4. 建立风险应急预案：组织需要建立相应的风险应急预案，以应对意外事件的发生，保障组织的正常运营。
5. 培训和宣传：组织需要开展相关培训和宣传活动，提高员工对风险评估和风险控制的认识和理解，增强组织的整体风险意识。
四、风险评估及风险控制程序的重要性1. 预防潜在风险：通过风险评估，组织可以提前识别潜在的风险，并采取相应的风险控制措施，从而减少可能的损失。
2. 保护组织利益：风险评估及风险控制程序可以帮助组织保护自身利益，减少经济损失和声誉风险。
3. 符合法规要求：风险评估及风险控制程序可以帮助组织符合相关法规和标准的要求，避免可能的法律风险。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序引言概述：风险评估及风险控制程序是企业或者组织在面临各种风险时采取的一系列措施和步骤，旨在识别、评估和控制潜在的风险，以保障企业的正常运营和可持续发展。
本文将从五个方面详细阐述风险评估及风险控制程序的内容和步骤。
一、风险识别与评估1.1 环境风险的识别与评估企业需要对外部环境的各种风险进行识别和评估，如政策风险、市场风险、竞争风险等。
通过分析宏观经济环境、政策法规变化、市场竞争情况等因素，识别出可能对企业产生重大影响的风险，并进行定量或者定性的评估，以确定其对企业的影响程度和概率。
1.2 内部风险的识别与评估企业还需要对内部风险进行识别和评估，如管理风险、操作风险、财务风险等。
通过对企业内部流程、人员、财务等方面的分析，识别出可能存在的风险，并进行评估，以确定其对企业的潜在影响和可能性。
1.3 风险评估方法在进行风险评估时，可以采用多种方法，如风险矩阵法、事件树法、故障树法等。
根据不同的风险类型和评估需求，选择合适的方法进行评估。
评估结果可以通过定量指标或者定性描述的方式表达，以便更好地理解和比较不同风险的重要性和优先级。
二、风险控制策略2.1 风险规避风险规避是指通过采取相应的措施和策略，尽量避免或者减少风险的发生。
企业可以通过调整业务模式、改变经营策略、规避高风险行业等方式来规避潜在的风险。
2.2 风险转移风险转移是指将风险转移给其他主体，通过购买保险、签订合同等方式来减轻企业自身承担的风险。
通过与保险公司或者供应商等进行合作，将一部份风险转移给他们，以降低企业的风险承担。
2.3 风险承担风险承担是指企业自身承担风险并采取相应的措施来应对风险的发生。
企业可以通过建立风险应对机制、加强内部控制、制定紧急预案等方式来应对风险，以减少风险对企业的影响。
三、风险监控与预警3.1 风险监控指标企业需要建立一套科学合理的风险监控指标体系，对关键风险进行监控和预警。
通过设定合适的指标和阈值，及时发现风险的异常情况，并采取相应的措施进行应对。
信息安全管理制度信息安全风险评估管理程序
信息安全管理制度信息安全风险评估管理程序一、风险评估管理程序的重要性信息安全风险评估管理程序的重要性在于它能够帮助组织客观地了解当前信息系统的安全状况，识别潜在的风险和威胁，为组织制定合理的信息安全措施和安全策略提供依据。
二、风险评估管理程序的基本流程1.确定评估目标：明确评估的范围、目标和目的，并明确评估的对象，即要评估的信息系统。
2.收集信息：搜集相关信息，包括组织的政策、制度、安全需求以及系统的结构、功能、安全特性等。
3.识别风险：通过对系统进行分析，明确系统中存在的潜在威胁和漏洞，进而识别出可能的风险。
4.评估风险：对识别出的风险进行定量和定性评估，确定其对信息系统和组织的影响程度和概率。
5.制定控制措施：根据风险评估结果，制定相应的控制措施，包括技术控制和管理控制，用于降低或消除风险。
6.评估风险的效果：对采取的控制措施进行审查和评估，判断其对风险的控制效果。
7.更新评估结果：随着时间的推移，信息系统和风险环境都会发生变化，因此需要不断更新风险评估结果，保持其良好的实施效果。
三、风险评估管理程序的具体内容1.风险分级管理：根据信息资产的重要性和风险程度，将风险进行分级管理，划分为高、中、低三个等级，并制定相应的风险应对策略。
2.风险识别和评估方法：明确风险识别和评估的方法和工具，如利用漏洞扫描工具、安全测试、安全审计等方式，进行风险评估。
3.风险控制措施：根据评估结果制定风险控制措施，包括技术控制和管理控制，如加固系统、访问控制、备份和恢复、员工培训等。
4.风险监测和报告：建立风险监测和报告机制，定期对风险进行监测和分析，并生成风险报告，及时向组织高层管理层提供风险评估结果和建议。
5.风险溯源和应急响应：在发生安全事件后，利用风险溯源技术，对事件的起因进行追溯，并采取相应的应急响应措施，以降低损失。
四、风险评估管理程序的执行要求1.充分参考相关法律法规和标准，确保风险评估过程的合法性和适用性。
2024年风险评价管理程序（三篇）
2024年风险评价管理程序1.目的识别、评价影响职业安全健康的危险源，确定、更新《重大危险源清单》，为公司职业安全健康目标的制定和危险源的控制提供依据。
2.适用范围本程序适用于公司在各项管理、生产和服务过程中危险源的识别、评价、确定和更新。
3.术语3.1事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外情况。
3.2事件：造成或可能导致事故的情况。
3.3危险源（危害）：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
3.4相关方：关注组织的职业安全健康状况或受其影响的个人或团体。
3.5风险：某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。
3.6风险评价：评估风险大小及确定风险是否可允许的全过程。
3.7安全：免除了不可接受的风险的状态。
3.8可容许的风险：组织根据法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。
4.职责4.1各部门负责人组织本部门进行危险源的识别、评价、确定和更新，并将结果填入《危险有害因素辨识评价表》，书面报送安全环保科。
4.2安全环保科负责对全厂的危险源作进一步辩识、汇总、登记及评价。
4.3综合办公室、安全环保科负责组织相关部门和人员进行风险评价。
4.4职业安全健康管理体系管理者代表负责确认重大危险源清单。
5.工作程序5.1范围与评价方法5.1.1公司成立评价组织，评价组织成员由安全生产管理人员、办公室人员以及熟悉工艺、设备、电器仪表等相关专业技术人员组成。
5.1.2明确每次或每项评价活动的目的。
5.1.3确定评价范围，应覆盖所有活动、区域如生产经营活动、生产装置、储存设施、检维修、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、后勤服务等活动。
5.1.4选择科学合理的评价方法，评价方法要适用。
5.1.5依据有关安全法律、法规、行业设计规范和技术标准、企业安全管理标准、安全目标等要求制定评价准则，评价准则应包括事件发生的可能性L和后果的严重性S及风险度R。
5.2风险评价5.2.1依据已确定的风险评价方法、评价准则，定期进行风险评价。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序引言：风险评估及风险控制程序是组织在进行业务活动时必须采取的一项重要措施。
通过评估和控制风险，组织能够降低潜在的损失，并确保业务活动的可持续性和稳定性。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的五个部份，包括风险识别、风险分析、风险评估、风险控制和风险监测。
一、风险识别：1.1 组织内部风险识别：通过对组织内部的业务流程、人员和资源进行全面审查，识别可能存在的风险因素。
关注组织内部的安全措施、人为错误、技术故障等问题。
1.2 外部环境风险识别：分析外部环境中的政治、经济、社会、技术和法律等因素，识别可能对组织业务活动产生影响的风险。
关注市场竞争、法规变化、自然灾害等因素。
1.3 潜在风险识别：通过对组织未来可能面临的风险进行预测和分析，识别可能发生的未知风险。
关注新技术、新产品、新市场等可能带来的风险。
二、风险分析：2.1 风险事件分析：对已经发生或者可能发生的风险事件进行详细分析，包括事件的原因、影响范围和潜在后果等。
通过分析风险事件的特征和规律，为后续的风险评估和控制提供依据。
2.2 风险概率分析：评估风险事件发生的概率，通过统计数据和专家意见等方法，确定风险事件发生的可能性。
根据风险事件的概率，确定风险的优先级和处理策略。
2.3 风险影响分析：评估风险事件对组织业务活动的影响程度，包括财务损失、声誉受损、客户流失等。
通过分析风险事件的影响，确定风险的重要性和应对措施。
三、风险评估：3.1 风险等级评估：根据风险分析的结果，对不同风险进行等级评估，确定风险的优先级和处理策略。
通常采用定性和定量相结合的方法，综合考虑风险的概率和影响程度。
3.2 风险评估报告：将风险评估结果进行整理和归档，形成风险评估报告。
报告中包括风险的描述、等级评估、处理策略和责任人等信息，为后续的风险控制提供参考。
3.3 风险管理计划：基于风险评估结果，制定风险管理计划，明确风险控制的目标、措施和时间表。
健康安全风险评估和风险管理程序
健康安全风险评估和风险管理程序一、引言健康安全风险评估和风险管理程序是为了确保组织内的工作环境和员工的健康安全得到有效管理和控制而制定的一套规范和程序。
本文将详细介绍健康安全风险评估和风险管理程序的具体内容和步骤。
二、目的本程序的目的是为了：1. 识别和评估工作场所可能存在的健康安全风险；2. 采取适当的措施来控制和管理这些风险；3. 保障员工的健康安全，减少工伤和职业病的发生；4. 遵守相关法律法规和标准，维护组织的声誉。
三、程序内容1. 风险评估1.1 确定评估的范围和目标：明确评估的对象、评估的时间和地点，确保评估的全面性和准确性。
1.2 收集相关信息：包括工作环境、工作过程、员工的工作任务和职能等，以便全面了解可能存在的风险因素。
1.3 识别潜在风险：通过观察、调查、测量等方法，识别可能对员工健康安全造成危害的潜在风险。
1.4 评估风险严重程度：根据风险的概率和后果，对风险进行评估，确定其严重程度。
1.5 评估风险可接受性：根据相关标准和法规，确定风险是否可接受，以及需要采取何种控制措施。
2. 风险管理2.1 制定风险控制措施：根据评估结果，制定适当的风险控制措施，包括工程控制、行政控制和个人防护措施等。
2.2 实施风险控制措施：确保制定的措施得到有效实施，包括培训员工、购买必要的设备和工具、改善工作环境等。
2.3 监督和检查：建立监督和检查机制，确保风险控制措施的有效性和持续性，及时发现和纠正问题。
2.4 评估和更新：定期评估和更新风险评估和风险管理措施，以确保其与实际情况的一致性和有效性。
四、责任与义务1. 组织领导层：负责制定和实施健康安全风险评估和风险管理程序，并提供必要的资源和支持。
2. 部门负责人：负责组织和实施风险评估和风险管理工作，并监督员工的执行情况。
3. 员工：必须遵守相关的安全操作规程和程序，参与风险评估和风险管理的工作，并积极配合相关措施的实施和监督。
五、培训和沟通1. 培训：组织开展相关的培训，提高员工对健康安全风险评估和风险管理的认识和理解，提升其风险意识和自我保护能力。
风险评估管理程序(含表格)
风险评估管理程序（ISO9001-2015）1．0目的：通过对各种潜在的风险源进行识别，评估和判定风险的影响程度及可接受水平，采取相关的纠正、预防措施，控制或降低风险水平，从而在问题发生前做到预防和控制，确保产品质量和产品安全符合国家、行业客户和出口国法律、法规要求。
2．0适用范围：本厂设计、产前、以及生产过程中可能会影响产品质量或对产品安全造成潜在风险的物理、化学、生物、微生物、外来物体污染，及所有生产物料、化学物质及生产工具/模具、设备参数、检测工具、工作场所、工作环境等可能给产品带来的潜在风险进行有效评估与控制。
3. 0职责：3.1供货商评估：由物控部负责组织品管部对供货商风险进行评估及管控措施的跟进；3.2环境安全和生产过程安全评估：由行政部、品管部、生产部负责对工作环境、人员，以及生产过程中的安全风险评估及管控措施的跟进。
3.3技术评估：由业务部、质量部负责产品设计及工艺文件数据的风险评估及管控措施的跟进。
3.4生产评估：生产部负责从原材料、材料贮存、生产过程至成品出货全过程中的风险评估及管控措施的实施。
3.5品质评估：品管部负责从原材料、生产过程至成品出货全过程中的风险评估及管控措施的监控。
3.6 成立以分管理者代表为领导小组组长，业务部、品管部、生产部、行政部主要成员组成的核心小组，从产品危害分析和关键控制点的HACCP进行分析控制，以及过程潜在失效模式中利用RPN风险优先指数对风险进行合理评估。
4．0 风险评估方法：公司的风险评价分为产品危害分析和关键控制点（即：HACCP）分析评价以及过程中潜在失效模式评估（即：PFMDA）二个方面。
4．1产品危害分析和关键控制点风险评估：因公司产品简单，设计中的潜在风险评估公司纳入HACCP的模式中进行，公司的HACCP风险评估包括：设计过程、生产过程物料的采购、贮存、领用、生产、交收、运输不当造成的危害，生产过程中质量控制不当造成的物料、产品质量潜在失效影响和危害，主要从危害源来进行分析。
风险评估预防管理程序
风险评估预防管理程序
1. 风险评估
在风险评估阶段，公司应当对潜在风险进行全面的分析和评估。
以下是风险评估的步骤：
- 分析业务运营过程中可能存在的风险；
- 评估每个风险发生的概率和可能造成的损失；
- 根据潜在风险的严重性和优先级进行排序；
- 制定相应的应对措施和预防措施。
2. 预防措施
根据风险评估的结果，公司应采取相应的预防措施以降低风险
的发生概率。
以下是一些常用的预防措施：
- 建立和执行合适的安全标准和规程；
- 提供员工培训，使其了解并能够应对潜在风险；
- 定期进行设备和设施的维护和检查；
- 制定紧急应对计划，以应对风险事件的发生；
- 定期监测和更新风险评估，以确保措施的有效性。
3. 风险管理监督
公司应建立相应的风险管理监督机制，确保风险评估和预防措施的有效实施。
以下是风险管理监督的要点：
- 指定专人负责风险管理和监督；
- 定期审查风险评估和预防措施的实施情况；
- 确保员工遵守安全标准和规程；
- 及时处理并记录风险事件；
- 不断改进和优化风险管理程序。
结论
通过建立风险评估预防管理程序，公司可以更好地管理风险并保护其财产和员工。
该程序的实施应是持续的，并应根据实际情况进行调整和改进。
同时，公司应鼓励员工积极参与和配合风险管理工作，共同维护公司的安全和稳定运营。
请在 [公司名称] 中广泛传播和执行本风险评估预防管理程序，并确保员工理解其重要性和应用方式。
感谢各位的合作！
公司管理部门
日期：[日期]。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1 目的与范围
本程序适用于产品设计、采购、制造、交付及服务全过程的风险因素的识别、评价、控制，确保在产品实现过程中各类风险可控或能及时有效应对。
2 术语和缩略语
2.1 本程序引用ISO 310000 标准中规定的术语。
3 参考标准
3.1 ISO 310000-风险管理、原则与实施指南。
3.2 GB/T 24353-风险管理、原则与实施指南。
3.3 ICH Q9-质量风险管理。
4职责
4.1 风险管理是质量管理体系中重要的一个组成部分，按照质量管理体系的运行模式进行管理。
4.2建立由公司领导层参与、综合办公室归口管理的风险管理机构，全面负责风险的管理。
4.3风险管理机构的组长由管理者代表担任，主持风险管理的日常工作，组员为各部门相关人员。
4.4 各职能部门成立风险管理小组，风险管理小组组长由各部门负责人担任，组员为各部门成员。
4.5 各部门对本部门质量风险进行风险识别，并提出采取风险控制的措施，上报风险管理者代表审批，实施。
必要时，由公司领导与公司相关人员共同制定风险控制措施。
5 风险管理流程
5.1 风险管理的流程图
5.2 风险管理是一个标准的系统化管理流程，用以协调、改善与风险相关的科学决策，分为：风险识别、风险评估和风险处置，沟通和协调以及监测和评审贯穿于整个风险管理过程。
风险管理贯穿于整个产品实现以至交付的整个过程，包含质量管理体系运行及维护过程、合同及顾客要求评审过程、采购过程、生产过程、质量控制及管理过程等。
6 风险管理过程
6.1 风险识别、评价的时机：
新产品、新过程或新项目确定之前，应对其可能存在的风险进行识别和评价。
6.2 风险识别的内容包括：
①识别和评估与产品交付相关的风险；
②识别和评估与产品质量相关的风险。
6.2.1与产品交付相关的风险识别应包括：
a）设施/设备的可用性和可维护性；
b）供方绩效以及材料的可用性/供应。
6.2.2 与产品质量相关的风险评估应包括：
a）不合格品的交付；
b）人员能力和可用性。
6.3 风险识别的方法
6.3.1 通过对现有资源的盘点，结合以往发生或借鉴其他组织发生的相关实例，识别出在资源可用性方面存在的风险；
6.3.2通过现有的控制手段，结合以往出现的产品质量问题，识别出可能发生的不合格交付的风险。
6.3.3通过对重要供货方的绩效评价及重要供方现状，识别出来自供方的风险。
6.3.4通过对本公司人员能力的确认，识别人员能力的满足性。
6.4 确定风险评估准则
6.4.1 总则
①风险准则需体现组织的风险承受度,应反映组织的价值观、目标和资源。
有些风险准则直接或间接反映了法律和法规要求或其他需要组织遵循的要求。
②风险准则应当与组织的风险管理方针一致。
具体的风险准则应尽可能在风险管理过程开始时制定,并持续不断地检查和完善。
6.4.2 确定风险评估准则时应考虑的因素：
①可能发生的后果的性质、类型以及后果的度量；
②可能性的度量；
③可能性和后果的时限；
④风险的度量方法；
⑤风险等级的确定；
⑥利益相关者可接受的风险和可容许的风险等级；
⑦多种风险的组合的影响。
6.5 风险评估方法
6.5.1 公司采用的风险评估方法是：风险分析法。
6.5.2 风险的评估具体按照《风险评估规程》进行评估。
6.6 风险处置
6.6.1 总则
对于已经评估过的风险，综合办公室部门应采取相应的措施，来规避风险、降低风险或者做出接受风险的决定，使风险降低至可接受的水平，用于风险控制的措施应与风险级别相适
应。
6.6.2 风险处置的重点：
①风险是否在可以接受的水平以上？
②可以采取什么样的措施来降低、或消除风险？
③在处置已经识别出的风险时是否会产生新的风险？
6.6.3 风险处置的方式：
①规避风险；
②降低风险至可接受水平或者消除风险；
③接受风险。
6.6.3.1 规避风险
通过决定不开展或停止产生风险的活动的方式可以规避风险，但规避风险的同时，可能会使公司失去某些机会，因此公司应权衡利弊后慎重选择。
6.6.3.2 降低风险至可接受的水平或者消除风险
①对于风险评估后确定超过可接受水平的风险，公司应组织相关部门制定详尽应对措施将风险降低至可接受的水平或者从根源上消除风险，并由相关责任人负责措施的实施，管理者代表跟踪验证其落实情况以及评价措施的有效性。
具体按照《纠正措施和预防措施控制程序》的相关要求执行。
②管理者代表可以从降低风险的严重性和可能性方面采取措施达到风险降低直至风险消除的目的。
③管理者代表应在措施实施后，可能存在的残余风险或新出现的风险做出是否接受的决定，如果残余风险或新出现的风险不能被接受，应该重新进行风险评估并采取相应的措施。
6.6.3.3 接受风险
下列情况组织可以做出风险接受的决定：
① 于可接受水平范围内的风险；
② 采取降低风险措施后，在可接受水平范围内残余风险或新的风险；
③ 特殊情况下，公司为寻求机会，接受处于可接受水平范围以外的风险。
但此风
险须告知顾客，在顾客同意的情况下，可以做出接受风险的决定；否则，不能接受
此风险。
6.6.3.4选择风险处置方案时应考虑
① 公司本身的能力及承受度；
② 风险处置方案的实施成本与收益；
6.6.3.5风险控制措施的制定、实施和验证
识别的风险经评价、确认后，应逐项制定风险消除、削减和控制措施。
以风险识别及评价记录的方式输出风险识别及控制措施实施方案，方案应考虑以下要求：
a）从公司的技术能力、管理水平和财力出发，对所识别出的风险按照消除、削减和控制进行划分和确定，优先考虑在不增加资金投入的前提下，采取相关的控制措施，达到预防风险的目的。
b）对影响产品交付的风险，应避免唯一性的设备和供方。
c）对影响产品质量的风险，在人员管理方面，应进行人员胜任评价，并采取措施确保质量关键岗位人员的不缺失；在不符合交付方面，制定行之有效的控制措施，确保控制有效。
d）对于不可预见或无法法消除、削减的风险，主要通过制定和实施应急预案来降低其不良影响。
6.7.2 各部门要通过加强过程控制，强化岗位职责，按照风险评估后所采取的措施实施，或执行应急方案划等方法实现对风险的有效控制。
6.7.3 风险管理的沟通和协调
6.7.3.1 公司应利用工作例会、质量培训、技术交底、岗位练兵等多种形式，将可能存在的风险告知员工，确保员工理解并主动实施风险控制措施。
6.7.3.2 通过风险沟通能够促进风险管理的有效实施，使各部门掌握更全面的信息从而调整或改进管理措施，确保风险控制措施的效果。
6.7.4风险控制措施的实施、检查和验证
管理者代表应加强风险控制措施的检查、监测力度，确保控制措施得到有效实施。
在风险控制措施的执行过中，针对关键节点要进行确认和检查，并对措施的实施情况及措施的有效性方面做出评价。
保留风险控制措施实施记录，保留措施有效性评价记录。
6.8记录保存
保持风险识别、管理、采取措施及措施实施有效性的记录，保持期限符合《记录控制程序》的要求。
7 相关文件
7.1 《应急预案控制程序》
7.2 《纠正措施和预防措施控制程序》
7.3 《风险评估规程》
8 记录
8.1 风险识别及评价记录
8.2 风险控制措施实施情况检查记录。