电力施工安全生产风险管理体系审核指南
电力行业安全风险评估指南和检查细则
电力行业安全风险评估指南和检查细则下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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安全生产风险管理体系审核管理办法(南网)
附件：中国南方电网公司安全生产风险管理体系审核管理办法1.总则1.1为确保安全生产风险管理体系审核的及时性和有效性，全面、系统地诊断企业安全生产管理的充分性、适宜性和有效性，促进安全生产风险管理体系应用成效，提升安全生产管理水平，特制定本办法。
1.2本办法规定了安全生产风险管理体系审核职责及管理内容与要求，适用于公司系统所属各单位。
2．职责2.1公司安全监察部负责对体系审核模式和审核工作的管理。
2.2各分省公司负责对所属单位的审核安排、审核组织和审核发现问题处臵的监管等工作。
2.3各基层单位负责对本单位审核工作的组织实施和审核发现问题的处臵工作。
3．管理内容与要求3.1审核计划制定3.1.1各分省公司每年初（每年1月前）应制定安全生产风险管理体系内审和外审计划，报本单位分管领导审批后，报送公司安全监察部备案。
3.1.2 审核计划应明确审核单位、实施方式、所需资源与时间安排。
原则上内审每6个月进行一次，外审每12个月进行一次。
3.1.3公司根据各分省公司的审核计划，制定公司安全生产风险管理体系审核计划，分省公司根据公司的审核计划调整自身审核计划。
3.2审核员管理3.2.1内审员应满足以下资质要求：1)工作积极，作风正派，身体健康；2)熟悉《安全生产风险管理体系》和《安全生产风险管理体系审核指南》；3)熟悉电网企业安全生产业务流程；4)具有系统的判断能力；5)接受过内审员培训，并经考核合格取得公司颁发的资格证书。
3.2.2外审员应满足以下条件：1)取得内审员资质并至少参加过8次内审或指导内审工作2次以上；2)全面掌握安全生产风险管理体系的内容和应用方法且具有较强的系统判断能力；3)能够公正、客观地进行审核。
3.2.3内审员取证3.2.3.1内审员的培训取证工作由各分省公司组织，由公司认可的咨询公司负责培训，经考试合格并由各分省公司审核后，报公司安监部，由公司统一颁发内审员资格证。
3.2.3.2 各分省公司每年开展内审员资格年审工作，对存在以下情况之一的应取消其内审员资格。
中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核管理办法
Q/CSG 中国南方电网有限责任公司企业管理制度Q/CSG210007-2014中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核管理办法2014-04-30 发布2014-04-30 实施中国南方电网有限责任公司发布目次1总则..............................................2规范性引用文件...................................................... 3术语和定义......................................................... 4职责...............................................................5管理内容与方法...................................................... 6附则.............................................. 错误！未定义书签。
112 2 错误！未定义书签。
中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核管理办法1总则1.1为规范中国南方电网有限责任公司（以下简称“公司”）安全生产风险管理体系（以下简称“体系”）审核管理工作，评估体系运作的效力，确保体系的适宜性、充分性、有效性与持续改进，制定本办法。
1.2本办法明确了体系审核工作涉及的审核员资质、审核准备与实施、审核监督、绩效认可、问题的整改和回顾等管理要求与方法。
1.3体系审核应坚持“客观、公平、公正”的原则，做到有效挖掘安全生产管理存在的问题，提出建设性的改进意见和措施，准确评价安全生产管理绩效。
1.4本办法适用于公司系统各生产经营单位。
2规范性引用文件无3术语和定义3.1公司系统：是指与公司有产权关系或管理关系的各级生产经营单位的组合。
《中国南方电网有限责任公司安全生风险管理体系审核指南(承包商部分)印刷版20XX1227.doc
《中国南方电网有限责任公司安全生风险管理体系审核指南(承包商部分)印刷版201112271中国南方电网有限责任公司《安全生产风险管理体系审核指南》承包商部分（初稿）二O一一年十二月导言安全生产风险管理体系贯彻“一切事故都可以预防”的安全理念，融合了国际先进的安全管理体系内容，从风险控制出发，运用国际先进的安全管理理论，系统化的提出了安全生产管理的模式和方法，解决了安全生产“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的问题，从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控、在控。
全面、扎实、有效地在承包商推进安全生产风险管理体系建设，是落实南方电网公司安全生产建设的一项重要工作，是建立安全生产管理长效机制的有效途径，更是夯实安全基础管理工作和不断提高公司系统安全生产风险管理水平的重要举措。
原审核指南作为适应于供电企业的通用模版，自发布实行以来，在各供电局得到了很好的应用。
然而，随着体系在承包商推行的深入，也逐渐暴露出与承包商实际结合不够充分的问题，尤其是工程建设过程的控制等承包商核心业务上不够细致和深入。
鉴于承包商的特殊性，秉承“有则实施，无则忽略”的原则，结合广东电网公司17家承包商试点经验基础之上，特制订本审核指南。
本指南适用于电力建设承包商企业。
本指南是原审核指南的继承与延伸，它基于对作业风险的辨识与控制，既贯彻了原体系“基于风险”的核心思想，又强化了体系的针对性、适宜性和协调性。
本指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA 审核思路和主要关注的问题，为审核人员提供参考。
在使用过程中，如发现问题或有好的建议，请及时反馈。
本指南由广东电网公司基建部编制，在编制过程中得到了南方电网公司安监部、基建部及广东汇安恒达管理顾问有限公司的指导和帮助。
使用说明一、主要审核内容本指南的审核内容保持了原体系的总体框架不变，主要针对以下九个单元，分别为：安全管理、危害辨识与风险评估、应急与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康、能力要求与培训和检查、审核与改进。
电力企业安全风险分级管控建设基本要求和审查要点
防控。
2.设备/设施/零件/物料采购
采购员经过培训并知道限制条款。
所有采购，改进或更新的设备/设施/零件/物料
符合法律/国家标准。
所有新、改、扩建工程（项目）安全风险管控
措施及变更应由安全/质量职能部门领导批准。
3.试运行/修后验收
对所有设备/设施和工程项目实行试运转/修后
4.在醒目位置设置公告栏，公布本企业的主要
风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应
急措施，让每名员工了解风险点的基本情况及
防范、应急对策。
5.对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，分
别标明本企业、本岗位主要危险危害因素、后
果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。
企业必须及时更新安全生产风险公告内容，建
可能性、发生频率降到可接受水平的方针，满
足心中有数、超前控制、措施得力、结果可控、
持续改进目标要求。
1.与企业的现场安全生产现状相
符合。
2.体现对遵守体系建设要求的承
诺。
3.体现对现场安全风险管控绩效
持续保持及改进的承诺。
4.明确现场安全风险防治及安全
风险管控体系建设的总体目标和方
向。
5.内容清晰明确，能使员工及其他
3.确保企业内所有岗位和人员执行本标准要
求。
4.确保定期向企业主要负责人提交安全风险
管控体系建设、保持的绩效报告，并为体系持
续改进提出建议。
1.每年11月组织制定年度安全风
险管控“管理方案”，并监督落实；
2.审查“风险点分级管控清单”
（附录DI、D2）,签署意见并签名，
召开安全风险管控会议，布署、检
相关人员理解一致。
南方电网责任安全生风险管理体系审核指南承包商部分印刷版
中国南方电网有限责任公司《安全生产风险管理体系审核指南》承包商部分（初稿）二O一一年十二月导言安全生产风险管理体系贯彻“一切事故都可以预防”的安全理念，融合了国际先进的安全管理体系内容，从风险控制出发，运用国际先进的安全管理理论，系统化的提出了安全生产管理的模式和方法，解决了安全生产“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的问题，从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控、在控。
全面、扎实、有效地在承包商推进安全生产风险管理体系建设，是落实南方电网公司安全生产建设的一项重要工作，是建立安全生产管理长效机制的有效途径，更是夯实安全基础管理工作和不断提高公司系统安全生产风险管理水平的重要举措。
原审核指南作为适应于供电企业的通用模版，自发布实行以来，在各供电局得到了很好的应用。
然而，随着体系在承包商推行的深入，也逐渐暴露出与承包商实际结合不够充分的问题，尤其是工程建设过程的控制等承包商核心业务上不够细致和深入。
鉴于承包商的特殊性，秉承“有则实施，无则忽略”的原则，结合广东电网公司17家承包商试点经验基础之上，特制订本审核指南。
本指南适用于电力建设承包商企业。
本指南是原审核指南的继承与延伸，它基于对作业风险的辨识与控制，既贯彻了原体系“基于风险”的核心思想，又强化了体系的针对性、适宜性和协调性。
本指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核人员提供参考。
在使用过程中，如发现问题或有好的建议，请及时反馈。
本指南由广东电网公司基建部编制，在编制过程中得到了南方电网公司安监部、基建部及广东汇安恒达管理顾问有限公司的指导和帮助。
南方电网责任安全生风险管理体系审核指南承包商部分印刷版使用说明一、主要审核内容本指南的审核内容保持了原体系的总体框架不变，主要针对以下九个单元，分别为：安全管理、危害辨识与风险评估、应急与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康、能力要求与培训和检查、审核与改进。
安全生产风险管理体系内部审核方案
安全生产风险管理体系内部审核方案一、审核概要为了找出尚待改进的领域并确定其执行南方电网公司安全生产风险管理体系后的发展过程，贵港市农村电力服务有限责任公司（以下简称“XXX公司”）开展对企业安全生产风险管理体系的内部审核工作。
XXX公司的施工现场、XXX服务站数目较多，由于受时间、地点的限制，此次内部审核不可能均等地检评审所有施工现场及XXX站。
考虑到目前这种情况，参考南方电网公司对基建施工项目范围内的施工单位采用抽样审核的方法，本次审核的主要受审对象为XXX公司各职能管理部门、部分抽检的施工项目现场及抽检的XXX服务站。
二、审核目的根据中国南方电网有限公司安全生产风险管理体系审核的要求，审核组应以以下方面为目的进行审核：✧确定XXX公司现有安全生产风险管理系统与相关的法律法规、风险评估及安全生产风险管理体系标准的符合性或不符合性；✧确定XXX公司为实现特定的目标与指标而执行的安全生产风险管理系统的有效性；✧确认XXX公司现有的安全管理系统的可改进之处，并提出对审核所发现的不符合项应采取纠正措施的建议。
三、审核准则此次审核主要依据：《中国南方电网有限公司安全生产风险管理体系》《中国南方电网有限公司安全生产风险管理体系审核指南（电力施工企业部分）》四、审核范围本次审核主要评估XXX公司现有安全管理系统（过程与要求）与相关的法律法规、风险控制及安全生产风险管理体系的依从性以及安全生产风险管理的执行效果。
审核时限包括：⏹XXX公司过去12个月发展& 执行的安全生产风险管理体系所做的努力情况；⏹XXX公司过去12个月关于安全生产风险管理体系关键的绩效指标完成情况。
审核区域包括:⏹XXX公司各职能管理部门办公地点；⏹XXX公司施工作业现场；⏹XXX公司下设的XXX站；⏹XXX公司设备物资仓库。
审核过程包括：⏹安全生产风险管理体系文件审核；⏹涉及XXX公司中高层管理人员及各要素负责人的问卷调查；⏹XXX公司各职能部门审核；⏹XXX公司仓库储存及管理审核；⏹XXX公司施工现场作业及环境审核；⏹XXX公司XXX站管理审核。
电力施工安全生产风险管理体系审核指南
电力施工安全生产风险管理体系审核指南电力施工安全生产风险管理体系审核是为了评估电力施工企业在安全生产方面的管理措施是否符合相关法律法规和标准要求，以及是否能够有效预防和控制施工过程中可能出现的安全风险，保障施工人员和周边环境的安全。
本指南旨在指导审核人员进行电力施工安全生产风险管理体系的审核，以确保审核工作的科学性、规范性和客观性。
二、审核范围本指南适用于各类电力施工企业，包括输电线路、变电站、电力设备安装等涉及电力施工的各个环节。
审核范围包括但不限于企业安全管理体系文件、施工现场管理、工具设备管理、作业人员资质及培训，以及环境保护等相关内容。
三、审核目标1.评估电力施工企业的安全生产管理体系是否建立完善，并且符合国家相关法律法规和标准要求；2.评估电力施工企业是否制定有效的安全管理制度和程序，包括安全检查、事故报告、隐患排查等；3.评估电力施工企业是否有有效的风险评估和控制措施，以确保施工过程中的安全性；4.评估电力施工企业是否合理配置安全生产设备和工具，并保持其正常运行状态；5.评估电力施工企业是否有合理的作业人员培训和管理制度，以确保施工人员具备必要的安全技能和知识；6.评估电力施工企业是否有环境保护措施，以预防和减少对周边环境的影响。
四、审核步骤1.准备工作：审核人员应事先了解被审核企业的相关背景资料，包括企业规模、所属行业、施工项目等信息，以便于制定审核计划。
2.开会交流：审核人员与电力施工企业相关负责人进行初步会议，明确审核目标和时间安排，并要求企业提供相关文件和数据。
3.现场检查：审核人员对电力施工企业的现场进行实地走访和检查，观察安全生产设备和工具的配备情况，了解作业人员的培训情况，检查施工过程中的安全措施等。
4.文件审查：审核人员对电力施工企业的安全生产管理体系文件进行细致审查，包括安全管理制度、程序文件、培训记录等。
5.访谈调查：审核人员与企业相关人员进行面对面访谈，了解企业的安全管理流程和实际操作情况，核实企业报告的数据和记录的真实性。
某电网公司安全生产风险管理体系审核指南
某电网公司安全生产风险管理体系审核指南一、引言本审核指南旨在为某电网公司的安全生产风险管理体系进行审核，确保该公司的风险管理体系符合相关法律法规和标准要求，有效预防和控制生产安全风险，保障员工和公众的生命财产安全。
二、审核范围本次审核的范围包括某电网公司的安全生产风险管理体系，包括该公司的安全政策、目标及风险管理程序等方面。
三、审核准备1. 审核人员应具备相关的法律法规及风险管理体系的知识。
2. 事先准备审核计划、审核范围、审核程序等相关文件。
3. 准备公司的相关文件，包括安全政策、目标、制度和程序等。
四、审核程序1. 初次会议：介绍审核目的、范围和程序，并确定审核计划和时间表。
2. 文件审核：根据文件审核程序，检查公司的安全政策、目标、制度和流程文件等，评估其符合性和有效性。
3. 现场审核：根据审核计划，参观生产现场，了解公司的操作过程，评估风险管理措施的实施情况，发现并记录存在的不合规问题。
4. 采访员工：与公司的管理人员和员工进行面谈，了解他们对安全风险管理的了解和参与情况，收集意见和建议。
5. 结果评估与报告编制：根据收集到的信息，评估公司的安全风险管理体系的合规性和有效性，并编制审核报告。
五、审核标准1. 公司的安全政策和目标是否符合相关法律法规和标准要求。
2. 公司是否建立了完备的安全风险管理制度，并且该制度符合相关法律法规和标准要求。
3. 公司是否对生产过程中的各项风险进行了合理的评估和控制，并采取相应的预防和应急措施。
4. 公司是否建立了信息化管理系统，并能够对风险管理过程进行监控和分析。
5. 公司是否进行了安全培训和演练，提高员工的安全意识和应对能力。
六、审核报告与跟踪复核1. 根据审核结果，编制审核报告，并对存在的不合规问题提出整改意见和建议。
2. 审核报告应及时呈送某电网公司，并要求其按照整改意见制定整改措施。
3. 跟踪复核：对整改措施进行跟踪复核，确保不合规问题得到有效整改。
安全生产风险管理体系审核指南(电力施工企业部分)
中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核指南(电力施工企业部分)中国南方电网有限公司编本书修编及参与审核人员：牛保红刘国刚谭冠雄张冲黄春潮白彦红陈宝刚曹云鹏谢宇风魏宏叶文德答智勤芦勇王首魁周运涛黎颖杨群英何冠恒陈伟松高轩刘宇平关雄斌马昌伟张涌高显文赵先起基建工程安全管理是电网企业安全生产工作的重要组成部分。
安全生产风险管理体系建设工作向基建系统延伸，是中国南方电网有限责任公司（简称公司）实施安全生产源头管控，向“服务好、管理好、形象好的国际先进企业”战略目标迈进的重要举措。
为做好基建施工单位的审核工作，更好的促进公司相关基建施工企业安全生产风险管理能力和水平的提升，公司在《安全生产风险管理体系审核指南（2012年版）》（简称2012年版指南）基础上，依据施工企业的风险特点，组织编制了 《安全生产风险管理体系审核指南（电力施工企业部分）》（简称本指南）。
本指南与2012年版指南同为公司《安全生产风险管理体系》的配套书目，旨在为基建施工企业体系审核人员提供审核的思路和关注点。
在编写过程中，综合考虑了下面原则要求：1、基于施工企业风险特点的原则施工企业的主要风险在于施工过程中人员伤亡及施工企业员工不安全行为给电网安全稳定运行带来的风险。
因此，本指南在整体框架与内容设计上力求体现这一特点，重点强调人员作业风险的管控。
2、整体性与一致性原则本指南依据公司《安全生产风险管理体系》进行编制。
结构上沿用了九个单元的整体框架，与2012年版指南保持一致。
内容上省略了部分不适合基建施工单位的要素，如涉及电网、设备运行风险的内容。
同时，根据施工企业风险特点，对部分要素及管理要求进行归并和扩充。
除此之外，本指南在审核方法和审核模式上也与2012年版指南保持一致。
3、针对性与实用性原则根据施工企业的管理范畴及风险特点，在《安全生产风险管理体系》相关单元和要素上，延伸完善了施工机具、项目建设和策划与准备、项目施工过程管理等管理内容，更具针对性与实用性。
安全生产风险管理体系审核指南
安全生产风险管理体系审核指南安全生产风险管理体系是一个组织对其生产过程中可能发生的各种事故和灾害进行识别、评估、控制和监控的系统，旨在保障员工的人身安全和财产安全。
为了确保安全生产风险管理体系的有效性和合规性，周期性地进行审核是非常重要的。
本文将提供一份安全生产风险管理体系审核指南，以辅助审核人员进行审核工作。
二、审核程序1. 审核准备a. 确定审核目标和范围，明确要审核的文件和记录。
b. 组织审核团队，包括主审人员和协助审查人员，确保团队具备相关专业知识和技能。
c. 审核计划编制，包括审核时间、地点、流程和审核对象。
d. 进行必要的培训和准备，熟悉相关标准和组织的安全生产风险管理体系。
2. 审核实施a. 开场会议，向被审核组织介绍审核目的、程序和预期结果。
b. 文件和记录审核，验证组织是否建立了完整有效的安全生产风险管理体系，并核实其符合相关标准和法规要求。
c. 现场检查，实地查看组织的生产设施、操作流程和工作环境，确认安全风险控制措施的有效性和执行情况。
d. 与相关人员进行访谈，包括管理层、员工和相关合作伙伴，了解其对安全生产风险管理体系的理解和参与情况。
e. 编制审核报告，记录审核过程中发现的问题、建议和合规情况。
3. 审核总结a. 与被审核组织进行闭会，向其汇报审核结果和存在的问题，并提出改进建议。
b. 审核报告的编写，将审核过程中获得的数据和信息进行整理和归纳，总结审核结果和结论。
c. 审核报告的复核和批准，确保报告准确无误。
d. 审核结果的沟通，将审核报告发送给被审核组织，与其进行讨论和反馈。
三、审核要点1. 安全政策和目标a. 组织是否制定、实施和维护了明确的安全政策和目标，是否能与其业务目标保持一致。
b. 安全政策和目标是否进行了适时的评估和修订，是否能够满足员工和外部利益相关者的需求。
2. 风险识别和评估a. 组织是否能够识别和评估其生产过程中存在的各类安全风险。
b. 风险识别和评估是否具备适当的方法、工具和过程，并能够进行优先排序和风险级别划分。
《安全生产风险管理体系审核指南》(监理企业部分)2012年版本
7
目录
第一单元 安全管理 ........................................................................................................................................................................................................................ 1 1.1 安全生产方针（100 分） ...................................................................................................................................................................................................1 1.2 安全生产责任制（200 分） ...............................................................................................................................................................................................1 1.3 安全生产法律法规与其它要求（200 分） .......................................................................................................................................................................2 1.4 安全生产目标与指标（250 分） .......................................................................................................................................................................................2 1.5 安全生产会议（100 分） ...................................................................................................................................................................................................3 1.6 安全管理机构与人员配置（200 分） ...............................................................................................................................................................................4 1.7 安全生产文件、标准与数据(250 分） .............................................................................................................................................................................4 1.8 流程与变化管理（200 分） ...............................................................................................................................................................................................5 1.9 安全生产信息沟通（150 分） ...........................................................................................................................................................................................6 1.10 工余安健环（50） ............................................................................................................................................................................................................ 6
安全生产风险管理体系审核指南(办公室) 2
1.3安全生产法律法规与其它要求（170分）目的:确保企业对所有相关的法律法规与其它要求的依从。
审核要点审核发现批注识别与获取1、是否有标准规定法律法规与其他要求的识别、获取、融入、依从和回顾的职责与要求？2、企业获取法律法规与其它要求的渠道是否明确、畅通？3、是否建立了法律法规与其它要求数据库？数据库是否涵盖了安全生产相关的国家法律法规、省部委及地方法规、国家和行业标准，必要时考虑国际惯例。
？4、是否对法律法规与其它要求的版本、类别、适用条款、融入的制度进行记录和动态管理？融入1、是否将已识别的安全生产法律法规的适用条款与其它要求融入了企业制度与标准？2、在融入时，是否充分关注了适用的法律法规与其他要求的具体要求，并具备可操作性？3、法律法规与其它要求变化时，是否及时识别出与企业相关的变化内容，并融入企业制度和标准？执行与依从1、标准、制度是否符合了法律法规与其它要求？2、因法律法规与其它要求变动而修编的企业相关制度和标准内容是否对员工进行宣贯？3、相关的法律法规与其它要求是否在管理、生产现场得到落实？4、企业或员工是否有不符合法律法规与其他要求的事项，并及时纠正？回顾1、是否每年对法律法规与其它要求的数据库进行回顾？已识别的法律法规与其他要求是否适用于企业的管理系统、标准及程序？2、现行的法律法规与其他要求是否得到充分识别、获取、融入和依从？3、企业或员工是否发生违反法律、法规事件？1.4 安全生产目标与指标（270分）目的：为企业的安全生产管理提供焦点与方向。
审核要点审核发现批注目标与指标的设立1、是否有标准对目标与指标的设立、实施与监测、回顾等方面的工作进行管理？2、是否分层、分级设定安全生产目标与指标并文件化？3、目标和指标是否体现企业战略目标、承接了上级下达的目标和指标？4、目标和指标项目设定和分类的合理性？目标和指标值的合理和可行性，权重的适宜性？是否关注：--持续改进的要求；--管理评审的结果；--绩效评估的结果；--风险评估的结果；--相关方的满意度；--同类企业平均水平或先进水平；5、是否考虑所需控制的风险和安全生产绩效而制定目标与指标？目标与指标是否可测量？6、安全生产目标是否体现了以下方面？--改善安全生产管理的努力和行动；--对事故、事件控制的期望；--对生产运行指标控制的期望。
供电局安全生产风险管理体系管理评审标准
Q/GZW 贵州电网公司企业标准Ｑ／GZW21084—2010供电局安全生产风险管理体系管理评审标准2010—03—31发布 2010-03—31实施Q/GZW 2 1084-2010贵州电网公司发布IIQ/GZW 2 1084-2010目次前言..................................................................... I I1 范围 (1)2 规范性引用文件 (1)3 术语和定义 (1)4 职责与权限 (1)4。
1 ............................................................. 最高管理者 1 4。
2 ............................................................. 管理者代表 14.3 安全监察部 (1)4.4 各部门(单位） (2)5 内容与方法 (2)5。
1 ........................................................... 管理评审组织 2 5。
2 ....................................................... 管理评审会议内容 25.3 管理评审结果落实 (2)6 报告和记录 (3)6。
1 ............................................................... 保存要求 3附录 A(规范性附录）管理评审流程图 (4)附录B（规范性附录)管理评审计划 (5)附录 C（规范性附录）管理评审报告 (6)附录 D(规范性附录）管理评审纠正/预防/改进措施记录单 (7)IQ/GZW 2 1084-2010II前言安全生产是电力企业赖以生存和发展的基础，安全生产风险是企业面临的最大风险。
电力工程施工风险防控指南
电力工程施工风险防控指南1. 概述本指南旨在为电力工程施工过程中可能遇到的风险提供识别、评估和防控的方法和建议。
电力工程施工风险防控是确保工程顺利进行、保障人员安全和设备完整性至关重要的环节。
2. 风险识别在电力工程施工过程中，可能遇到的风险包括但不限于：- 人员伤害- 设备故障- 物料损耗- 进度延误- 质量问题- 环境污染- 法律法规不符3. 风险评估对已识别的风险进行评估，以确定其对工程的影响程度和可能性。
风险评估应包括：- 风险概率分析- 风险影响分析- 风险优先级排序4. 风险防控根据风险评估的结果，制定相应的风险防控措施。
包括但不限于：- 人员安全管理：实行严格的安全培训和现场监督，配备必要的个人防护装备。
- 设备维护与检查：定期对设备进行检查和维护，确保其处于良好的工作状态。
- 物料管理：建立完善的物料存储和使用制度，减少损耗和浪费。
- 进度控制：制定合理的工程进度计划，并设立进度监控机制。
- 质量保证：实施严格的质量控制流程，确保工程质量符合标准和法规要求。
- 环境保护：采取有效措施减少施工对环境的影响，遵守相关的环保法规。
- 法律法规遵守：确保施工活动符合所有相关的法律法规要求。
5. 风险监测与应对在施工过程中，应持续监测风险，并采取相应的应对措施。
这包括：- 定期进行风险再评估，以应对可能变化的情况。
- 当发现新的风险或评估结果发生变化时，及时调整防控措施。
- 对于已发生的风险事件，要进行详细的记录和分析，以改进未来的风险管理。
6. 培训与沟通确保所有参与电力工程施工的人员都了解风险防控的重要性，并接受相应的培训。
同时，加强项目团队之间的沟通，确保信息畅通，有助于及时识别和处理风险。
7. 文件与记录建立完整的文件记录系统，包括风险评估报告、防控计划、监测记录等，以便于跟踪和管理风险。
8. 附录- 风险评估模板- 防控措施清单- 安全培训材料- 法律法规摘要9. 总结电力工程施工风险防控是一项系统工程，需要全面、持续的的努力。
广东电网公司安全生产风险管理体系审核管理办法
位）。
5.6.2. 内、外审报告完成后的5个工作日内须由被审单位的安全监察部上报上一级单位的安全监察
部，其中外审报告须报公司安全监察部，并由公司安全监察部转报南方电网公司备案。
共6页 第3页
S.00.00.10/SM.00.0002
广东电网公司安全生产风险管理体系审核管理办法
5.6.3. 审核报告应包括审核发现的主要成绩、改进机会、建议措施、各要素评分情况及存在的主要
共6页 第1页
S.00.00.10/SM.00.0002
5系审核管理办法
5.1. 内部审核员管理
5.1.1. 内部审核员应满足以下条件： 1) 工作积极，作风正派； 2) 熟悉《安全生产风险管理体系》和《安全生产风险管理体系审核指南》； 3) 熟悉电网企业安全生产业务流程； 4) 具有系统的判断能力； 5) 接受过南方电网公司认可的咨询公司培训，并考试合格。
的责成受审核部门重新落实。
5.7.3. 审核发现的纠正与预防措施和实施情况应汇总到被审单位的纠正和预防系统。
5.8. 记录保存
5.8.1. 内审报告和外审报告由被审单位安全监察部长期保存。
5.8.2. 根据审核报告制订的纠正和预防措施记录至少保存3年。
6. 附则
6.1. 本标准由公司安全监察部负责解释。
6.2. 本标准从颁布之日起试行。
共6页 第4页
S.00.00.10/SM.00.0002
附件1：内、外部审核员资料表格
广东电网公司安全生产风险管理体系审核管理办法
姓名 身份证号码
工作单位
学历 初次获取 审核员资
格时间 资质类别
序号 起止年月
性别
民族
工作部门/职务（岗 位）
电网公司安全生产风险管理体系管理评审业务指导书
电网公司安全生产风险管理体系管理评审业务指导书
安全生产风险管理体系管理评审业务指导书
1 业务说明
本业务指导书规范了安全生产风险管理体系（以下简称“体系”）管理评审的组织、实施、结果应用和跟踪等管理事项及要求，对体系的运作进行分析、评估，为体系建设与实施持续改进，提供依据。
2 适用范围
本业务指导书适用于供电局及其县公司安全生产风险管理体系的管理评审。
3 引用文件
《中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系》9.2.3
《中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核管理办法》4.3
4 术语
管理评审是企业最高管理者为评价体系的适宜性、充分性和有效性所组织开展的体系运作情况审核，主要对体系运作过程中在思想、认识、资源、过程与效果等方面存在的主要问题进行分析并提出改进措施。
对标找差是体系持续改进的有效工具和方法，主要通过确定目标分析查找存在的差距，制定有针对性、可操作的改进提升措施，确保目标顺利实现。
5 管理要点
局及县公司每年应组织开展管理评审，运用对标找差，查找本单位安全生产管理存在的不足，提出措施建议，明确下年度安全生产努力目标和工作重点，确保体系运作的思想、认识、资源、过程与效果等方面实现持续改进。
6 流程步骤及说明
1。
《中国南方电网有限责任公司管理系统安全系统生风险管理系统体系审核指南设计(承包商部分)印刷版20111227
中国南方电网有限责任公司《安全生产风险管理体系审核指南》承包商部分（初稿）二O一一年十二月导言安全生产风险管理体系贯彻“一切事故都可以预防”的安全理念，融合了国际先进的安全管理体系内容，从风险控制出发，运用国际先进的安全管理理论，系统化的提出了安全生产管理的模式和方法，解决了安全生产“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的问题，从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控、在控。
全面、扎实、有效地在承包商推进安全生产风险管理体系建设，是落实南方电网公司安全生产建设的一项重要工作，是建立安全生产管理长效机制的有效途径，更是夯实安全基础管理工作和不断提高公司系统安全生产风险管理水平的重要举措。
原审核指南作为适应于供电企业的通用模版，自发布实行以来，在各供电局得到了很好的应用。
然而，随着体系在承包商推行的深入，也逐渐暴露出与承包商实际结合不够充分的问题，尤其是工程建设过程的控制等承包商核心业务上不够细致和深入。
鉴于承包商的特殊性，秉承“有则实施，无则忽略”的原则，结合广东电网公司17家承包商试点经验基础之上，特制订本审核指南。
本指南适用于电力建设承包商企业。
本指南是原审核指南的继承与延伸，它基于对作业风险的辨识与控制，既贯彻了原体系“基于风险”的核心思想，又强化了体系的针对性、适宜性和协调性。
本指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核人员提供参考。
在使用过程中，如发现问题或有好的建议，请及时反馈。
本指南由广东电网公司基建部编制，在编制过程中得到了南方电网公司安监部、基建部及广东汇安恒达管理顾问有限公司的指导和帮助。
使用说明一、主要审核内容本指南的审核内容保持了原体系的总体框架不变，主要针对以下九个单元，分别为：安全管理、危害辨识与风险评估、应急与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康、能力要求与培训和检查、审核与改进。
（一）第一单元“安全管理”包含十二个要素，其中“供应商与承包商管理”要素名称变更为“供应商与分包商管理”，将建设单位对承包商的管理要求转化为承包商对分包商的管理要求，其它要求和内容与原体系基本相同。
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（7）第四单元“作业环境”包含八个要素，考虑电力施工企业的业务特点，对以下要素的审核要点进行调整：“标识管理”侧重作业现场安健环设施，如标识、围栏、牌图等设施，“划线管理”侧重施工现场区域划分及定置管理，“通风”侧重施工现场通风不良的有限空间作业，“建筑物、构筑物”侧重作业现场临时建筑及构筑物管理。其它要求和内容与原体系基本相同。
-分包单位1年内工作小时数以实际在本单位工作人数进行统计。
-200,000是一个基数，按100人工作一年(50周)，每周40小时计算得出。
第一单元 安全管理
1.1安全生产方针（85分）
目的:体现企业安全生产、职业健康、环境的宗旨和方向以及企业持续降低安全生产风险的承诺，为企业安全生产管理提供方向。
审核要点
全面、扎实、有效地在电力施工企业推进安全生产风险管理体系建设，是落实南方电网公司安全生产建设的一项重要工作，是建立安全生产管理长效机制的有效途径，更是夯实安全基础管理工作和不断提高公司系统安全生产风险管理水平的重要举措。
为了强化工程建设过程中的管控力度，在全面梳理电力施工企业业务的基础上，基于电力施工企业的业务性质与特点对审核指南（电力施工企业部分）进行全面修编，秉承“有则实施，无则忽略”的原则，结合广东电网公司16家电力施工企业承包商试点经验基础之上，特制订本审核指南。本指南适用于电力施工企业。
（2）
（3）第二单元“危害辨识与风险评估”包括危害辨识与风险评估总体原则、作业风险评估、环境与职业健康风险评估三个要素，忽略了原指南电网风险评估、设备风险评估的内容，涉及电力施工企业施工过程中的设备风险纳入到作业风险评估中进行考虑。
（4）
（5）第三单元“应急与事故管理”其要求与内容与原体系基本相同。
（二）本指南对部分要素分数分配进行了调整，调整后体系各单元分数分配如下：
单元
一
二
三
四
五
六
七
八
九
总计
安全管理
危害辨识与风险评估
应急与事故管理
作业环境
生产用具
生产管理
职业健康
能力要求与培训
检查、审核与改进
分数
1470
1250
1000
680
730
1950
380
480
700
8640
三、绩效认可
安全生产管理绩效认可应结合承包商实际，体现注重结果，关注过程的原则。绩效评价包括两方面：一是工伤意外率；二是努力成绩。前者相当于结果，后者相当于过程。SECP绩效评价标准为：
本指南是原审核指南的继承与延伸，它基于对作业风险的辨识与控制，既贯彻了原体系“基于风险”的核心思想，又强化了体系的针对性、适宜性和协调性。
本指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核人员提供参考。在使用过程中，如发现问题或有好的建议，请及时反馈。
本指南由广东电网公司基建部编制，在编制过程中得到了南方电网公司安监部、基建部的指导及广东汇安恒达管理顾问有限公司的帮助。
-工伤意外率，取审核最近12个月内的数据；
指标计算公式：
-工伤意外率（DIFR）= ；
-工伤意外＝人员受伤＋职业病＋职业性疾病；
-工伤意外次数：指由工作导致或工作时所受到的损伤，使伤者无法或无法完全履行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数；工作意外次数应包括本单位员工（含分包单位）在本单位工作发生意外次数（全口径统计）。
认可等级
过程管理得分率％
工伤意外率（DIFR）
五钻
≥95
≤１
四钻
≥80
≤２
三钻
≥65
≤３
两钻
≥55
≤４
一钻
≥50
≤５
其中：
-当审核周期内发生人身死亡（含分包单位）时，导致供电企业发生较大及以上电网、设备事故时，取消绩效认可；
-当过程管理得分率与其它指标得分率不同等级时，以低档对应的级别作为评七个要素，考虑电力施工企业的业务特点，对以下要素的审核要点进行调整：“工器具”侧重施工机具管理。“用电设备”侧重施工用电设施管理。“爬梯、平台及脚手架”侧重施工脚手架管理。其它要求和内容与原体系基本相同。
（10）
（11）第六单元“生产管理”是依据电力施工企业的主要业务而设计，将“工程建设管理”细分为“项目施工前准备、项目施工过程管理、竣工验收与交付和工程回访与保修”明确了企业在工程建设的全过程管理，保留了“作业过程控制”和“物资与仓储管理”，忽略了原指南“”、“”、“用户管理”的内容。
中国南方电网有限责任公司
《安全生产风险管理体系审核指南》电力施工企业部分
（初稿）
二O一二年三月
导 言
安全生产风险管理体系贯彻“一切事故都可以预防”的安全理念，融合了国际先进的安全管理体系内容，从风险控制出发，运用国际先进的安全管理理论，系统化的提出了安全生产管理的模式和方法，解决了安全生产“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的问题，从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控、在控。
（12）
（13）第七单元“职业健康”其要求与内容与原体系基本相同。
（14）
（15）第八单元“能力要求与培训”其要求与内容与原体系基本相同。
（16）
（17）第九单元“检查、审核与改进”其要求与内容与原体系基本相同。
（18）
2、分数分配与计分方法
3、
（一）SECP分数分配及计分方法
本指南仍采用原体系系统性环节SECP比例，计分方法详见原指南。
传达与沟通
1、是否采用了有效的方式传达、发布和对外披露企业安全生产方针？如：讲解、张贴。
审核发现
批注
制定
1、是否有标准规定了方针的制定、传达与回顾的要求？
2、是否制定了安全生产方针？方针是否由最高管理者签发？
3、方针的内容是否满足法定等要求，并体现了企业宗旨、目标以及管理关注点。包括：
--遵守国家法律、法规的承诺；
--发展战略目标和方向；
--对安全、健康、环境及持续改进的承诺；
--客户、员工、社会和其他相关方的需求。
使 用 说 明
1、主要审核内容
2、
本指南的审核内容保持了原体系的基本框架不变，主要针对以下九个单元，分别为：安全管理、危害辨识与风险评估、应急与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康、能力要求与培训和检查、审核与改进。
（1）第一单元“安全管理”包含十二个要素，考虑电力施工企业的业务特点，将“供应商与承包商管理”要素中建设单位对承包商的管理要求转化为承包商对分包商的管理要求，其它要求和内容与原体系基本相同。