标准作业程序管理办法

标准作业程序（SOP）管理办法

1.目的

确保本公司所有运行之文件系统化、标准化、有效化。

对文件之制定、分发、作废流程进行规范规范，使其能有效保存、便于查察，防止使用失效或作废文件。

2.适用范围

该办法适用于本公司与管理标准、技术标准、工作标准有关文件的控制。

3. 工作职责

管理部

负责标准作业程序（SOP）相关制度的制定和运行考核管理。

质管部

负责标准作业程序（SOP）文件现场执行的督导、结果提报工作。

3.3各职责部门

1.各部门主管职责：

是本部门标准作业程序（SOP）文件的最高指导者和督导者，对运行结果负责。具体：

1)全程督导文件的起草、会审、收发、试用、修订、保管工作。

2)全程督导文件内容的宣达、测试的组织及相关资料的存档工作。

3)全程督导文件内容的执行落实工作。

2. SOP小组成员职责：

1)具体执行标准作业程序（SOP）文件的起草、会审、收发、试用、修订、保管工作。

2)具体执行标准作业程序（SOP）文件内容的宣达、测试的组织及相关资料的存档工作。

3)标准作业程序（SOP）文件执行过程的指导和督导。

3.作业员职责：

1)积极配合文件的起草、会审、分发、试用、修订、保管工作。

2)积极参与文件内容的学习、测试，并顺利通过。

3)积极确保文件内容的执行。

4. 程序要点

文件格式

1. 封面：（）

要点包含：公司名称、文件名称、制订日期、文件编号、制定部门、版本、制订、审核、核准。

2. 内页具备：修改记录表（）、修改对照表（）、正文。

3. 同类文件格式须一致。

4．文件及资料之编码原则：

顺序号

日

月

年

发文部门管理类：M 管理部：GL

商务部：SW

售服部：SF

生产技术部：SJ

质管部：ZG

风电事业部：FD

总务部：ZW

财务部：CW

钢结构部：HG

机工部：JG

电气部：DQ

液压部：YY

表面处理部：BM

安装队：AZ

采购组：CG

工装组：GZ

后勤组：HQ

技术类：J

工作类：Q

1)类别代码：

管理类：M，技术类：J，工作类：Q

2)部门代码：

管理部：GL，业务部：SW，财务部：CW，总务部：ZW，采购组：CG

生产技术部：SJ，售服部：SF，质管部：ZG，风电事业部：FD

钢结构部：HG，机工部：JG，电气部：DQ，液压部：YY

表面处理部：BM，安装队：AZ

工装组：GZ，后勤组：HQ

3)版本号：

A.标准作业程序（SOP）文件的每一页，都应具有版本号标记。

B.版本号以英语字母大写表示，试用版为O。受控初版为A，再版为B；C；D…；

C.某一页中单项或单页整体更换修订时，文件整体版本不变。

D.当单页整体更换时，该页之版本可单独更订为；…；

E.当所有页次同时更订或单页修订达四次以上者，整体版本更订为B版，依此类推。

5.文件管理表单之编码原则：

编码时间+顺序号。例如：111014-1表示申领的第一个表单编号。

注：文件管理所有表单编号均由管理部专人统一编制，文件制定权责部门需及时到管理部申领。

文件及资料之新增：

1.文件起草人填写「标准作业程序（SOP）文件制定会审记录单」（）提出会审申请，交权责

部门主管核准，确立会审参加人员和会审时间，对文件进行会审，做好会审记录。

2.按规定下发文件，并填写「标准作业程序（SOP）收发记录表」（）。

3.文件接收部门妥善保管和使用文件，并填写「标准作业程序（SOP）使用保管登记表」（）。

4.将会审通过的文件进行宣达，并填写「标准作业程序（SOP）宣达记录表」（），做好相关

记录。

5.宣达过后组织测试，并填写「标准作业程序（SOP）测试记录表」（），做好相关记录。

6.初次确立的技术类操作文件需进行不少于3次的试用，做好记录，并填写「标准作业程序

（SOP）试用记录表」（）。

7.新增之文件：在试用期内，需加盖试用章；试用期过后，加盖受控章。否则视为无效文件。

文件修订:

1.如文件与实际作业不相符时，须由相关部门按照「标准作业程序（SOP）修改申请及会审

单」（）要求提出修订申请后，交权责部门主管核准，确立修改会审参加人员和会审时间，对修改部分进行会审，做好会审记录。

2.按规定修改文件，并填写「标准作业程序（SOP）修改执行单」（）。

3.文件的修订状况须记录在「标准作业程序（SOP）文件履历表」（）上。

4.文件的修订状况须记录在「标准作业程序（SOP）修改记录表」（）上。并在相应页码位置

上加盖修改章。

5.文件经修改后，应由修改部门将每次修改的情况列入「标准作业程序（SOP）修改对照表」

（），加盖修改章，附在文件中，以确保使用者明确修改之内容，得以按照最新版本。

6.如有必要，需将会审通过的修改部分进行宣达，并填写「标准作业程序（SOP）宣达记录

表」（），做好相关记录。

7.对修改部分宣达过后组织测试，并填写「标准作业程序（SOP）测试记录表」（），做好

相关记录。

文件废止：

1.文件废止之申请、会审作业程序：由提议单位填写「文件废止申请单」（），提出废止申请

后，交文件制定部门会审，若同意则交由管理部备案，按程序回收各单位文件。

2.确立新版本后，旧版本随新版本的发行，自行即时废止，需按照规定，回收、保管、销毁。

3.废止后暂时保存的文件，要按照规定，在同一位置加盖废止章，废止章由管理部专人保管

与加盖。

文件分发、回收、销毁：

1.经文件制定权责部门会审通过之文件，颁布执行之前，需到管理部登记备案，申领文件管

理表格之编号。并由管理部登记记录于「标准作业程序（SOP）文件制定/修改进度表」（）中管理。

2.文件制定权责部门依据实际需求，影印适当份数，加盖发行章后（试用章或受控章）发行，