第八节 证券公司场外业务

第八节证券公司场外业务

一、证券公司全国股转系统业务（熟悉）

1、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.其他信息披露义务人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2、全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

3、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法，正确的是（）。

Ⅰ.主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外Ⅱ.主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息

Ⅲ.主办券商不得欺骗和误导投资者

Ⅳ.主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。

A.主办券商推荐并持续督导

B.应为高新技术企业

C.依法设立且存续满两年

D.具有持续经营能力

5、下列关于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法，正确的是（）。

Ⅰ.主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制

Ⅱ.主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职Ⅲ.主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化

Ⅳ.主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

6、在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。Ⅰ.真实Ⅱ.完整Ⅲ.相关Ⅳ.准确

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

7、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。

Ⅰ.创新型企业Ⅱ.创业型企业Ⅲ.成长型中小微企业Ⅳ.成熟型企业

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

8、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。（新大纲新增考点试题）

Ⅰ.创新型企业Ⅱ.创业型企业Ⅲ.成长型中小微企业Ⅳ.成熟型企业

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

9、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让

系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（）等方面设置准入要求。（新大纲新增考点试题）

Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资资质Ⅲ.投资经验Ⅳ.专业知识

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

10、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.其他信息披露义务人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

11、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.其他信息披露义务人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

12、主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

13、主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（）个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。

A.3

B.5

C.7

D.10

二、证券公司柜台市场业务（熟悉）

1、证券公司进行柜台交易，不能采用（）的方式签订交易合同。

A.书面

B.口头

C.邮件

D.电子

2、监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向（）报送年度报告。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证券登记结算公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向（）报送年度报告。

Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证券登记结算公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取的方式是（）。

A.拍卖竞价

B.集中竞价

C.标购竞价

D.报价

5、监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向（）报送年度报告。

Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证券登记结算公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、证券公司可以接受委托，为客户依法持有或者管理的在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供（）等服务。

Ⅰ.保管Ⅱ.清算交割Ⅲ.投后管理Ⅳ.估值核算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

7、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）。

Ⅰ.协议Ⅱ.拍卖竞价Ⅲ.标购竞价Ⅳ.集中竞价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

8、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案。（新大纲新增考点试题）

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.全国中小企业股份转让系统