内审控制程序
内审控制程序
内审控制程序1.目的规定定期进行内部审核的职责、程序和内容,以验证本公司质量管理体系的实施效果是否达到规定要求，以便发现存在问题、采取纠正措施，确保管理体系持续有效运行.2。
适用范围适用于内部质量管理体系审核活动的控制。
3. 职责3.1 行政部为本程序归口管理部门.3。
2 公司总经理任命内审员。
3。
3 审核组长负责具体实施内部质量、安全管理体系审核，编制“内部审核日程计划”和“内部审核报告”，内审员按计划要求实施审核。
3.4 行政部负责保存内部质量管理体系审核的所有记录，并协助管理者代表做好审核计划和组织实施工作。
3.5 行政中心协同管理者代表负责内部审核人员的培训,并保存培训记录。
3。
6 各部门负责按“不合格报告”中的内容进行整改,审核组协助管理者代表进行跟踪验证。
4。
工作程序4。
1 审核策划审核的频次和范围取决于质量的重要性和存在问题的主次、多少.完整的质量管理体系审核的频次为每年不少于一次，时间间隔不得超过12个月，应覆盖本单位认证范围的所有部门、岗位、设施、人员和管理手册全部条款,必要时，管理者代表可作出提前内审和增加内审频次的决定。
4。
2 审核准备4。
2.1 内审员的资格条件a。
经过培训考核合格,具备审核工作的能力和素质，由公司总经理聘任，并在“内审员登记表”内予以记录,由行政中心保存。
b。
审核员不能审核自己的工作。
4.2.2 组织审核组由管理者代表负责组织审核组，确定审核组长和组员.4。
2。
3 由审核组长制定当次“内部计划”，包括:目的、范围、准则、时间、内审员分工、日程安排等，管理者代表批准，并在批准后提前7天发至受审核部门。
4。
2.4 审核员按审核计划分工编写“检查表”,并熟悉当次审核所依据的有关文件,并经审核组长批准。
4.3 审核实施4。
3。
1审核组长主持召开首次会议并宣布“内部审核计划”及其它事宜，公司管理层领导、各部门主管和内审员出席。
4.3。
2 内审员按“检查表"进行现场审核，并做好记录.4.3.3审核组长召开审核组内部会议,内审员将审核结果报告审核组长，并确定不符合项，填写“不合格报告”，交受审核部门负责人确认。
内部审核控制程序文件
1.目的评价体系的符合性及体系运行的有效性，适时发掘问题并加以改善，以维持各项作业的有效性，保证体系正常运行。
2.范围本程序适用于公司内部管理体系之体系审核、过程审核及产品审核之工作。
3.职责3.1总经理负责内部审核报告的审批。
3.2管理者代表负责“内部审核实施计划”的审批、内部审核组的组建，组织、实施内部审核，负责内部审核报告的审核。
3.3 办公室负责编制“内部审核实施计划”、内部审核报告，并负责内部审核资料的整理、归档等工作。
3.4内审组负责编制内部审核检查表及不符合项的跟踪验证。
3.5受审核部门配合内审工作，并对内部审核发现的不符合项制定纠正措施并完成改善。
4.定义4.1体系审核：确定质量/环境审核活动和有关结果是否符合策划的安排，以及这些安排是否有效的实施和适合于达到预定目标的有系统的、独立的检查。
4.2产品审核：用于审定最终检验的产品与规定的质量要求的符合情况4.3过程审核：用于检查产品是否符合质量要求，制造过程是否受控和有能力4.4严重不符合：体系与约定的体系标准或指定的要求不符；造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多个轻微不合格说明）；可造成严重后果的不合格；违反了法律、法规或其他要求的行为较严重；一般不符合项没有按期纠正；目标指标未实现，且尚未通过评审采取必要的改进措施。
4.5轻微不符合：对满足管理体系要求和体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、轻微的问题；对管理体系运行效果而言，是次要的问题；不太可能导致出现下列结果的不合格：体系失效、降低对过程的控制能力、不合格产品可能被发运。
4.6观察项：根据目前情况可能不会造成质量问题, 有演变为不符合的趋势，仍需要关注；是程度比一般不符合轻微的审核发现。
5.程序5.1作业流程图（见附件）5.1 年度内部审核计划的制定5.1.1每年年底由管理者代表组织、策划次年度的【年度内部审核计划】,策划时要考虑审核的区域和过程、重要性及以往审核结果，应确保每年度至少1次内部审核。
内审控制程序
内审控制程序Document serial number【KK89K-LLS98YT-SS8CB-SSUT-SST108】内审控制程序1.目的规定定期进行内部审核的职责、程序和内容，以验证本公司质量管理体系的实施效果是否达到规定要求，以便发现存在问题、采取纠正措施，确保管理体系持续有效运行。
2. 适用范围适用于内部质量管理体系审核活动的控制。
3. 职责3.1 行政部为本程序归口管理部门。
3.2 公司总经理任命内审员。
3.3 审核组长负责具体实施内部质量、安全管理体系审核，编制“内部审核日程计划”和“内部审核报告”，内审员按计划要求实施审核。
3.4 行政部负责保存内部质量管理体系审核的所有记录，并协助管理者代表做好审核计划和组织实施工作。
3.5 行政中心协同管理者代表负责内部审核人员的培训，并保存培训记录。
3.6 各部门负责按“不合格报告”中的内容进行整改，审核组协助管理者代表进行跟踪验证。
4. 工作程序4.1 审核策划审核的频次和范围取决于质量的重要性和存在问题的主次、多少。
完整的质量管理体系审核的频次为每年不少于一次，时间间隔不得超过12个月，应覆盖本单位认证范围的所有部门、岗位、设施、人员和管理手册全部条款，必要时，管理者代表可作出提前内审和增加内审频次的决定。
4.2 审核准备4.2.1 内审员的资格条件a. 经过培训考核合格，具备审核工作的能力和素质，由公司总经理聘任，并在“内审员登记表”内予以记录，由行政中心保存。
b. 审核员不能审核自己的工作。
4.2.2 组织审核组由管理者代表负责组织审核组，确定审核组长和组员。
4.2.3 由审核组长制定当次“内部计划”，包括：目的、范围、准则、时间、内审员分工、日程安排等，管理者代表批准，并在批准后提前7天发至受审核部门。
4.2.4 审核员按审核计划分工编写“检查表”，并熟悉当次审核所依据的有关文件，并经审核组长批准。
4.3 审核实施4.3.1审核组长主持召开首次会议并宣布“内部审核计划”及其它事宜，公司管理层领导、各部门主管和内审员出席。
内审控制程序
1．目的根据质量手册的要求，对内部质量管理体系的运行进行审核，以确保质量管理体系有效地运行，为持续改进质量管理体系提供依据。
2．适用范围本程序适用于我公司内部的质量管理体系审核工作。
3职责3.1 管理者代表负责组织制定内部质量管理体系审核计划并组织实施，任命内审组长、审核员，并规定其职责。
3.2内审组长组织内部质量管理体系审核。
3.3办公室是质量管理体系审核工作的归口管理部门，主要负责组织审核人员按计划开展内部质量管理体系审核工作和撰写审核报告，提出改进要求，监督、验证所采取的措施。
3.4各部门对审核中发现的问题要制订纠正措施并组织实施。
4工作程序4.1 办公室负责于每年初制定《年度内部质量管理体系审核计划》，内容包括：审核目的、范围、依据、时间安排等，报管理者代表审批。
4.1.1确定拟审核的过程可依据以下几个方面：a) 审核对象可为全部过程，也可是存在质量问题较多的过程。
b) 质量活动不符合规定要求较突出的部门和薄弱环节。
c) 主要或易于失控的过程。
d) 顾客或外部反映问题较集中的过程。
e) 可预计的外部审核。
4.1.2 内部质量管理体系审核的频次发布日期：年月日实施日期：年月日内部质量管理体系审核每年度不少于一次，由办公室每年年初提出。
4.1.3 发生以下情况时可适时增加审核次数。
追加审核计划由办公室提出，经管理者代表批准后方可实施。
a) 发生特大质量事故或顾客有严重性质的投诉；b) 组织结构发生变化；c) 产品品种、结构发生较大变化；d) 未预计到的外部审核前；e) 最高管理者认为有必要时；4.2 审核准备4.2.1 在每次质量管理体系审核活动之前，由管理者代表根据审核部门及工作内容任命具有内部审核员资格的合适人选担任审核组长，由审核组长负责本次审核的具体组织工作。
审核组长选派具有内部审核员资格且与被审核区域无直接责任者担任审核组成员。
4.2.2 办公室负责拟定《内部质量管理体系审核实施计划》，经管理者代表批准后于审核前一星期发至被审核各部门，根据计划适当地分工，并要求内审员编制《内审检查表》。
内控内审管理制度及流程
内控内审管理制度及流程一、引言内控与内审是企业管理中非常重要的一环，它们有助于确保公司运营的合规性、经济性和效率性。
内控是指公司对经营活动进行管理和监督，以确保实现业务目标、保护资产和维护规范运作。
内审是对公司内部控制和运作效果进行独立评价的一种管理工具。
建立和完善内控内审制度和流程对公司的长期发展至关重要。
本文将以一家中型制造企业为例，介绍其内控内审管理制度及流程。
二、内控管理制度1. 内控规章制度建设内控规章制度是内控管理的依据和支撑，也是内部控制技术的具体体现。
公司应根据其业务特点和规模制定符合实际的内控规章制度，包括财务内控、生产内控、销售内控和人力资源内控等方面。
需要明确内控规章制度的制定机构、审批程序以及实施流程，并不断进行修订、完善，确保符合公司的发展需求。
2. 内控责任分工内控责任分工是内控管理的基础，公司应明确内控管理的责任主体和职能部门。
在公司内部，需要设立内控管理部门或内控管理委员会，明确其职责范围、权责关系，负责统筹规划公司内控管理工作，并协调各部门间的内控工作。
3. 内控风险评估内控风险评估是内控管理的核心环节，公司应采用多种方法，如风险矩阵法、风险指标法等，对公司的风险进行全面、系统的评估，并分类管理。
在评估过程中，需要明确评估的指标和方法，确保评估的结果准确、客观，并对风险进行合理的管控。
4. 内控监督和核查内控监督和核查是内控管理的关键环节，公司应建立完善的内控监督和核查机制，包括内部审计、自查和外部审计等方式，对内控制度进行全面、深入的审查，及时发现和解决内控缺陷和问题，确保内控制度的有效运行。
5. 内控信息披露内控信息披露是内控管理的重要内容，公司应主动披露内部控制的设计和实施情况，通过公司报告、内部公告等形式，向利益相关者及时、准确地披露内控信息，增强企业的透明度和信任度。
三、内审管理流程1. 内审计划制定内审计划是内审管理的开端，公司应根据实际情况制定年度内审计划，包括内审的范围、目标和时间等内容。
GJB9001C内部审核控制程序
文件制修订记录1 目的本程序是为了规范公司内部审核管理，确保质量管理体系持续有效运行，产品质量满足顾客要求。
2 范围本程序适用于公司军品和民用产品质量体系的内部审核。
3 术语3.1 内部审核：内部审核即第一方审核，是公司对其自身的质量管理体系所进行的审核；3.2 内部审核员：内部审核员简称内审员，是指得到最高管理者授权并有能力实施内部审核的人员。
4 职责4.1 管理者代表负责主持内部审核工作，批准“年度内部审核计划”和“内部审核实施计划”。
4.2 质量部是公司内部审核过程的归口管理部门；负责编制、下发公司“年度内部审核计划”，并组织实施。
4.3 公司各有关单位负责配合完成内部审核过程的各项工作。
5 工作程序5.1 制定《年度内部审核计划》5.1.1 每年12月30日前由质量部编制次年的“年度内部审核计划”，“年度内部审核计划”应明确：审核范围、时间、负责单位等内容。
5.1.2 内部审核频次一般每年至少进行一次，两次内部审核间隔时间应不超过12个月，且应覆盖所有与质量管理体系有关产品、过程、管理活动和班次。
当内部、外部发生严重不符合或顾客有重大抱怨发生时，适当增加内部审核的次数。
5.1.3 内部审核策划时，应考虑审核过程和区域的状况和重要性及以往审核的结果。
并确定审核的准则、范围、频次和方法。
5.1.4 “年度内部审核计划”经质量部部长审核，管理者代表批准后，可纳入公司“年度质量工作计划”一并下发到各单位。
5.2 审核前准备5.2.1 审核实施前两周，管理者代表负责组建内部审核组、任命审核组组长。
审核组的审核人员须具备下列条件：a) 审核人员应具备本公司三年以上的工作经验；b) 具有诚实、公正、较强的工作责任心；c) 具有交流合作、分析判断、独立工作和善于应变的能力；d) 具有内部审核员资格；e) 熟悉产品及过程；f) 审核人员不得审核本职工作。
5.2.2 审核组长负责编制“内部审核实施计划”报管理者代表批准后，提前一周下发到各有关部门及人员。
内部审核控制程序
内部审核控制程序1范围本程序适用于本公司质量管理体系内部审核的控制。
2引用文件在下面所引用的文件中，对引用的标准和文件没有写出版本号，使用时应以最新发布的为有效版本。
GJB9001C质量管理体系要求。
Q/QMS质量手册。
3术语和定义无。
4职责4.1行政部负责本程序的组织实施与归口管理。
4.2审核组长负责编制内部审核计划和审核报告并组织审核实施。
4.3内审员负责编制检查表，并实施现场审核。
4.4行政部负责组织不符合的纠正措施跟踪验证和审核记录的归档、保存。
4.5管理者代表批准内部审核计划、确定审核组长和审核组成员和批准内部审核报告。
4.6受审核部门提供必要的审核条件，负责制定并执行本部门对不符合项的纠正措施。
5内部审核流程图6管理内容6.1审核策划管理者代表负责组织审核策划，审核组长编制《内审计划表》交管理者代表批准后组织实施。
策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。
6.1.1审核目的a）验证本公司质量管理体系是否符合GJB9001C标准要求和公司的质量管理体系。
b）确认本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持，并达到预期的效果。
6.1.2审核范围根据需要可专门审核本公司质量管理体系所覆盖产品设计开发、生产和服务活动及其涉及的所有部门。
6.1.3审核准则a）GJB9001C标准。
b）适用的法律、法规要求。
c)公司的质量管理体系文件。
6.1.4审核时机及频次质量管理体系每年一次，一般安排在每年年底或在第三方认证机构现场审核之前进行，每两次内部审核的时间间隔不超过十二个月。
当出现下述特殊情况时可提前进行或增加审核频次：a)质量管理体系发生重大变化时。
b)当发生产品重大不合格或体系多项严重不符合或顾客多次重大投诉时。
c)第三方认证或监督审核之前。
d)每季度实施滚动审核。
6.2审核方法6.2.1审核方案每次现场审核之前，由管理者代表组织审核策划，指定具有内部审核员资格和审核工作能力的人员组成审核组，明确审核组长，并由审核组长编制《内审计划表》（包括审核的目的、范围和审核准则，审核的部门和时间安排，审核组的成员及其分工）。
IATF16949内部审核控制程序(含流程图)
文件制修订记录1.0目的：验证质量/环境管理体系中的各要项是否被正确的实施，以适时发掘问题，并采取矫正措施，以维持各项作业之有效性。
2.0范围：包含质量/环境管理体系审核,产品审核,过程审核有关之规定事项与实施部门，皆为审核之对象。
3.0权责：3.1 管理代表: 负责审核人员指派,审核结果审核。
3.2审核组长:负责审核计划之拟定和审核效果结案。
3.3审核员:负责审核之执行和审核改善效果确认。
4.0定义：4.1 内部体系审核:指一项内部系统化及独立性之查验,查对各项质量活动和相关之结果是否与程序相符,以及规划是否有付诸实施,且适宜地达到质量环境目标.4.2 过程审核:用于检查生产制造过程是否符合产品质量要求,生产制造过程是否受控和其是否有能力的活动.4.3 产品审核:是在产品检验之后,交付之前进行的检验和试验,产品审核的对象是合格品,主要针对产品的外观、尺寸、功能、包装、标签等进行的产品质量审核。
5.0作业内容：5.1 审核小组组成：由管理代表或总经理指派次年度审核组长及审核人员5.2审核员资格：5.2.1内部审核员：受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者；5.2.2 产品审核员：A. 受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者。
B. 受过相关制程训练课程或具该产品产业之相关经验至少一年以上者。
5.2.3 过程审核员：A. IPQC审核人员：受过相关制程训练课程或通过厂内之制程审核合格者。
B. 品管工程师：受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者；受过相关制程训练课程或通过厂内之制程审核鉴定或具该制程之相关经验至少一年以上者。
5.2.4 相关审核员不得参与对自己部门的内部审核。
5.2.5 合格内审人员应记入《内审内符合名册》。
5.3 内部审核5.3.1系统审查：A. 审核小组组成：由审核组长排定次年度审核小组人员，再呈签至管理代表或总经理。
B. 审核频率每年至少一次，次年度内部审核计划于当年度管理评审中讨论，并考虑如发生内部 / 外部异常或客户抱怨时，得视情况增加审核频率。
质量管理体系内审控制程序
1.目旳定期实行质量管理体系审核，评价和验证质量管理体系活动与否符合筹划规定，及时发现问题，采用纠正/防止措施，以保证质量管理体系得到实行和保持，保证质量管理体系旳有效性。
2.合用范围合用于企业质量管理体系内部审核。
3.职责3.1管理者代表负责任命审核组组长及组员，负责质量管理体系审核计划、审核汇报审批。
3.2体系办负责制定体系审核计划、实行审核计划及不符合项旳跟踪验证。
3.3各部门负责配合完毕质量管理体系审核，并负责制定和实行纠正措施，以消除本部门不符合项。
4.术语4.1 为获得审核证据并对其进行客观旳评价，以确定满足审核准则旳程度所进行旳系统旳、独立旳并形成文献旳过程。
4.2 审核方案：针对特定期间段所筹划，并具有特定目旳旳一组（一次或多次）审核。
4.3 审核准则：用作根据旳一组方针、程序或规定。
4.4 审核证据：与审核准则有关旳并且可以证明旳记录、事实陈说或其他信息。
4.5 审核发现：将搜集到旳审核证据对照审核准则进行评价旳成果。
4.6审核结论：考虑了审核目旳和所有审核发现后得出旳审核成果。
4.7受审核方：被审核旳组织。
4.8审核员：实行审核旳人员。
4.9 审核组：实行审核旳一名或多名审核员。
4.10质量管理体系：管理体系中有关质量旳部分。
5.0 工作程序6.过程绩效指标及计算措施审核及时率=完全按照内审计划实行不符合项关闭及时率% = 按规定整改完毕项 / 规定整改总项目数× 100% 7.有关文献《文献控制程序》《记录控制程序》《纠正和防止措施控制程序》8. 有关记录会议签到表体系审核检查表不符合汇报审核汇报。
内审控制程序
内审控制程序内审控制程序范本2017内审员全称叫内部质量审核员，通常由既精通ISO9000国际标准又熟悉本企业管理状况的人员担任。
店铺下面为大家整理关于内审控制程序的范本，欢迎阅读参考：一、目的:检验质量与环境是否被正确实施,以及适时发现问题,并采取改进措施，以维护质量与环境目标的完成。
二、范围:一切与质量与环境系统有关的作业程序、规定事项及实施部门。
三、权责:3.1.管理者代表: 督导稽核执行与审核稽核结果。
3.2.内审员: 拟定与规划稽核计划并执行与追踪。
3.3.被稽核部门主管: 全力配合稽核作业，积极改善缺失。
四、作业内容4.1.年度稽核规划4.1.1.全面稽核:本公司拟定12个月至少一次全面的内部稽核，范围涵括质量与环境系统之每项及其相关之各执行部门。
4.1.2.专题专项稽核:为持续推动质量与环境系统正常运作, 预防重大质量变异，根据审核计划针对质量与环境系统中的.专题专项(针对每个程序和作业办法及一些项目)对相关单位实施稽核。
4.1.3.<<年度稽核计划>>之拟定由管理者代表于每年年初完成，并呈报总经理/协理核准后予执行。
4.2.稽核小组组成4.2.1.稽核小组由管理代表担任组长，或指派一名内审员担任组长。
4.2.2.内审小组成员，须同时具备以下条件:4.2.2.1.学历: 中专以上。
4.2.2.2.曾受厂内外相关训练16小时以上，并取得证书者。
4.2.2.3.进厂半年以上。
4.3.稽核作业过程4.3.1.稽核前，由稽核拟定本次稽核实施计划，内容包括稽核范围、稽核区域、稽核小组分工、开幕、闭幕会议时间以及稽核注意事项等。
4.3.2.通知被稽核单位主管并召开稽核说明会(开幕会)，就稽核实施计划作说明，以便稽核双方了解本次稽核计划情况。
4.3.3.稽核员不得参与本单位内部的稽核工作，即稽核员必须是与被稽核单位之业务无直接责任的独立人士。
4.3.4.执行稽核前, 稽核应填妥所负责稽核部门的“内审查检表”, 经审核组长审查后方可执行稽核作业。
内审与管理评审控制程序
内审与管理评审控制程序一、目的本程序旨在规范公司内部审核（以下简称内审）和管理评审活动，验证质量管理体系的符合性、有效性，为质量管理体系的持续改进提供依据。
二、适用范围本程序适用于公司内部质量管理体系的审核和管理评审活动。
三、职责1、管理者代表负责策划和组织内审和管理评审活动。
任命审核组长和审核员。
向最高管理者报告内审和管理评审结果。
2、审核组长编制内审计划和审核检查表。
组织实施内审，控制审核进度和审核质量。
编写内审报告。
3、审核员按照审核计划和审核检查表实施审核。
记录审核发现，开具不符合项报告。
验证不符合项的纠正措施的有效性。
4、各部门配合内审工作，提供必要的资源和支持。
对本部门的不符合项采取纠正措施，并按时完成整改。
5、最高管理者主持管理评审会议。
对管理评审提出的改进措施做出决策。
四、工作程序1、内部审核（1）策划管理者代表根据质量管理体系的运行情况和公司的实际需求，确定内审的时机和范围。
制定年度内审计划，明确审核的目的、范围、依据、方法和时间安排。
（2）准备管理者代表任命审核组长和审核员，审核员应具备相应的资格和能力。
审核组长编制审核计划和审核检查表，审核计划应包括审核的部、条款、时间和审核员分工。
审核计划经管理者代表批准后，提前通知受审核部。
（3）实施审核员按照审核计划和审核检查表进行现场审核，通过查阅文件、记录、询问相关人员和观察现场等方式收集审核证据。
审核员对审核发现进行记录，开具不符合项报告，不符合项报告应包括不符合的事实描述、不符合的条款和标准要求、严重程度等。
审核结束后，审核组长组织审核员对审核结果进行汇总和分析，编写内审报告。
（5）跟踪受审核部针对不符合项制定纠正措施，明确责任人和完成时间。
审核员对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，确保不符合项得到有效整改。
管理者代表对整个内审过程和纠正措施的跟踪验证情况进行监督和检查。
2、管理评审（1）策划管理者代表根据公司的战略规划、质量目标的完成情况、内外部环境的变化等因素，确定管理评审的时机和主题。
内部审核控制程序文件
内部审核控制程序1.目的为验证质量管理体系是否符合策划的安排和质量管理体系的要求以及质量管理体系是否得到有效实施与保持，为质量管理体系不断改进和完善提供依据特制定本程序。
2.范围本程序适用于质量管理体系内部审核以及客户要求自审的管理。
3.职责3.1内部审核相关责任人职责3.1.1管理者代表3.1.1.1负责内部审核工作的组织，任命内审组长，组成审核组；3.1.1.2负责批准《年度内部质量管理体系审核计划》及相关审核报告。
3.1.2质量部3.1.2.1负责制定《年度内部质量管理体系审核计划》；3.1.2.2负责协调内部审核的实施；3.1.2.3负责保存内部审核记录；3.1.2.4负责建立、维护《内审员资质清单》。
3.1.3审核组长3.1.3.1负责在实施内审前与审核员及受审部门负责人沟通；3.1.3.2负责改进措施的验证。
3.1.4内审员3.1.4.1按照《年度内部质量管理体系审核计划》规定实施审核，做好审核记录3.1.4.2审核中发现的不符合项，开出“不符合项报告”3.1.5接受审核部门3.1.4.1负责对审核涉及本部门责任的不符合项/改进项制定“改进行动计划”并实施4.定义4.1内部审核：包括内部质量管理体系审核，过程审核和产品审核。
5.程序5.1内部审核方案及计划5.1.1内部审核每年进行一次，由质量部指定《年度内部审核计划》，经管理者代表批准后实施，特殊情况，经质量部提出，管理者代表批准，可增加审核频次。
5.1.2每次审核前，质量部制定《内部审核实施计划》，经管理者代表批准，提前3天通知被审核部门，被审核部门应选派有关人员配合审核。
5.1.3管理者代表确定审核组长，审核组长依据《内审员资质清单》选定相应的内审员。
内审员必须是熟悉本公司业务经营情况，参加内审员培训并考核合格的本公司人员。
5.1.4内审员应来自于不同的职能部门，内审员应与被审活动无直接责任，以保持工作的独立性。
5.2内部审核的实施5.2.1审核开始时，审核组长组织相关受审核部门代表及审核员召开首次会议，参加人员要填写《内部质量管理体系审核登记表》（首次会议部分）；5.2.2审核员参照审核实施计划实施审核。
内部审核控制程序IATF16949
内部审核控制程序IATF169491.目的系统地进行质量体系审核，验证质量活动、过程活动和相关结果的有效性是否符合质量体系文件的规定，是否满足质量方针和目标的要求，确保质量体系有效运行和持续改进。
2.范围适用于本厂内部质量体系审核、过程审核和产品审核。
3.职责3.1总经理负责批准组织年度内审计划。
3.2质量代表全面负责内部质量管理体系及过程和产品的审核工作、选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划和批准审核实施计划和内审报告。
3.3内审组长负责编制、实施本次内审计划、编写内审报告、组织协调内审活动的展开。
3.4各部门配合公司做好内部审核工作。
4.术语和定义、依据4.1、质量审核：确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定的目标的、有系统的、独立的检查。
4.2、过程审核：用于检查产品是否符合质量要求、过程是否受控和有能力。
4.3、产品审核：用于审定最终检验后的产品与规定的质量要求的符合情况。
4.4依据标准：本程序依据IATF16949:2016质量管理体系中标准条款9.2；9.2.1；9.2.2；9.2.2.1；9.2.2.2；9.2.2.3；9.2.2.4编制。
4.程序4.1质量审核规划（内部质量审核年度计划）：⑴由质量代表组织内部质量审核人员在每年年初对内部质量审核活动进行策划，编制《内部质量审核年度计划》，具体要求如下：①当体系初步运行、顾客投诉增加、重大质量事故、组织机构重大变动、社会环境重大变化、人员重大异动时需及时进行补充审核。
补充审核可针对相关过程进行。
②质量管理体系审核和过程质量审核应确保每年至少进行一次审核；产品质量审核应确保每个系列产品每年至少进行一次审核。
③年初由品质部编制“年度质量审核计划”，质量代表委派审核组长，选择审核员；审核员必须具备相应素质与被审核区域无直接责任而独立于受审核部门。
审核组长分配审核任务，考虑审核活动的实际情况和重要性来编制日程计划并经质量代表批准。
内部体系审核管理控制程序
内部体系审核管理控制程序1、目的：通过制定合适的内部审核计划，验证公司内部体系是否符合客户要求、质量、环境管理体系要求及法规要求，为保证体系有效运行及不断得到完善提供依据并对公司体系的符合性及有效性进行定期审查。
2、范围：本程序适用于公司内部质量、环境管理体系的审核。
3、职责:3.1、管理者代表及质量、环境负责人共同参与管理体系审核之策划。
3.2、管理者代表：审核组长的指派、审核不符合项跟踪结果的确认及审核报告的审批。
3.3、审核组长:指派审核员组成审核组,编制年度审核计划及审核实施计划,编制审核报告。
3.4、内审员:实施内部管理体系审核及审核不符合项的跟踪。
3.5、各部门:协助审核组完成审核任务及本部门不符合项的改善。
4、定义：无5、作业内容:5.1、每年年底ISO办根据公司管理体系运行状况,制订《年度内审计划》报告管理者代表审核,总经理批准后予以实施,每年至少进行1次内部体系审核,对体系涉及的部门每年至少审核一次,并且每两次内审之间时间间隔不得超过12个月。
必要时,可适时进行。
5.2、内审员应经过培训并考试合格,具有内审员的资格证书。
5.3、在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a、法律、法规及其它外部要求变更；b、相关方的要求；c、发生重大品质、环境事故；d、管理体系大幅度变更。
（注：年度内审计划外的审核由质量、环境体系负责人及管理者代表临时组织。
）5.4、审核准备:5.4.1、管理者代表指派经过培训并考试合格、具备内审员资格的人员作为公司内部体系审核小组。
5.4.2、审核组长指定审核员组成审核组,审核阶段的工作均由审核组长全权负责。
5.4.3、审核组长根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，进而编制《内审实施计划》，报管理者代表审批后实施，审核实施计划的内容包括但不限于：审核目的、审核依据、审核范围、审核日期、审核组成员及审核分工等。
5.4.4、审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。
内部审核控制程序
内部审核控制程序1目的通过内部审核，确定并保持质量/环境/职业健康安全管理体系符合性和有效性。
2适用范围本程序适应于公司的质量/环境/职业健康安全管理体系审核。
3权责3.1 管理者代表负责领导内部审核；3.2 质量部负责内部审核的归口管理；3.3 指派的内审组负责内审活动的具体开展；3.4 各部门配合实施。
4工作程序4.1 工作流程图4.2 年度审核策划4.2.1 一般情况下，对管理体系所覆盖产品、过程和各部门/区域，每年至少审核1 次。
4.2.2 在确定年度的具体频次时，应综合考虑：A 公司产品、过程、体系的实际状况；B 上一年度内外部审核的结果等。
4.2.3 质量部在每年初编制《内审年度计划》，报管理者代表审核，由总经理批准实施。
4.2.4 《内审年度计划》的主要内容包括：A 审核的范围；B 审核的频次；C 总体时间安排；D 审核的实施方式，包括：1）集中时间审核或分阶段审核2）质量、环境、职业健康安全管理体系的结合审核或单独审核等。
4.3 追加审核如出现下列情况，在《年度审核计划》的安排之外，质量部应组织增加审核的频次：A 发生重大质量/环境/职业健康安全事故；B 连续发生一般质量/环境/职业健康安全事故；C 相关方（特别是顾客）抱怨增多或发生重大投诉等。
D 公司机构有重大变化。
4.4 审核依据A 管理体系标准；B 相关方要求；C 公司管理体系文件；D 有关法规和标准等。
4.5 审核人员4.5.1 每次审核前两周，管理者代表任命审核组长、指定审核组成员。
4.5.2 参与内审人员的资格要求：A 经正式的内审员培训、考核合格；B 经公司正式任命；C 能保持公正性与客观性。
4.6 审核准备与实施4.6.1 审核准备A 审核组长制定《内审实施计划》，内容包括：审核目的、范围、依据、人员、时间及日程等，其中审核分工应确保审核人员与受审核领域无直接责任。
B 计划报管理者代表审批，提前一周下发相关部门，各部门作好接受审核的准备。
内审工作控制程序
7.3 审核前准备
7.3.1在审核前两周由管理者代表组织成立审核组，任命审核组长，审核组长确定审核员，审核员应是与审核范围无直接关系的具有内审员资格、具有审核范围相关经验的人员，管理者代表批准。
7.3.2审核员资质要求
7.9 实施整改
不符合整改工作具体责任人按照《纠正与预防措施控制施程序》采取相应的纠正和纠正措施，并提供整改证据交审核员进行验证。
7.10验证
审核员对不符合项的纠正措施实施的有效性进行现场验证，若有效，关闭该不符合项，并在近期审核中继续加以关注；若无效，则由不符合项责任部门负责人重新实施纠正措施。
7.11 整理内审记录、存档
5.4 受审核部门
5.4.1 将审核的目的、范围、时间、内容等通知有关人员，指派专人陪同审核组。
5.4.2 配合审核员开展审核工作。
5.4.3 制定和实施针对审核过程中提出的不符合问题的纠正预防措施，并提供整改实施的证据。
5.5 受审核部门陪同人员
5.5.1 熟悉本部门质量体系全部内容和审核范围及审核所需使用的文件和资料。
7.7.3内部审核报告结论中应评价质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性和有效性。
7.7.4审核组长将审核报告提交下次的管理评审，作为评审的输入之一。
7.8 制定纠正预防措施
不符合项责任部门负责人组织本部门人员分析不符合项发生原因，确定纠正措施，落实具体责任人。具体责任人填写完成《内部审核不合格报告》（“原因分析”“纠正”“纠正措施”等内容，并经部门负责人审阅签字确认，措施完成时间不能超过末次会议规定的期限。
内部体系审核员必须经过内部认证合格之后才可以实施相应类型的审核。
10内部审核控制程序
D 总经理或管理者代表认为有必要的事项4.1.3 在以下几种情况下，由管理者代表临时组织进行计划外的审核（临时审核采用集中审核的方式）：4.1.3.1 法律、法规及其他外部要求；4.1.3.2 相关方的要求；4.1.3.3 发生重大的质量/环境事故；4.2 审核前的准备4.2.1 审核组的组成4.2.1.1 由管理者代表任命审核组长及内审员组成审核组。
4.2.1.2审核人员必须经过培训并考试合格，取得质量/环境管理体系内审员资格并经管理者代表任命。
4.2.1.3 管理者代表指定具有内审员资格，并具有较强独立工作能力的内审员任审核组长，审核组长除参加审核外，还应进行整体组织管理。
4.2.1.4 审核组成员必须与被审核部门无直接的责任关系；必须诚实、客观、公正，并具有较强的工作责任心。
4.2.2 审核组会议在审核前1天，由审核组长召开一次审核组会议，根据《内部审核实施计划》进行具体事项的分工，讨论此次审核的重点及其涉及的深度和广度，并解决实施计划下达后各部门的反馈意见，必要时对实施计划作出日程调整。
4.2.3 内审检查表的编制4.2.3.1 审核组长根据审核实施计划组织内审员编制相应的《内部审核检查表》，检查表可依据实施计划和审核组会议的决定“以条款为主导展开，跨部门审核”或“以部门为主导展开，跨条款审核”的形式编制。
4.2.3.2 检查表的设计要求：对照标准和手册要求、选择典型的质量/环境问题、结合受审部门的特点、抽样有代表性（3-6个）、时间要留有余地、有可操作性。
4.3 审核的实施4.3.1 首次会议4.3.1.1 首次会议的目的：由审核组长主持并说明审核的目的和范围，介绍实施审核所采用的方法和程序，澄清审核计划中不明确的内容，说明审核的重要性。
4.3.1.2 首次会议必须正规进行，出席人员要签到、并作好会议记录。
4.3.2 文件和资料的审查4.3.2.1 内审员检查受审部门的质量/环境活动有关的程序文件、工作文件等，确保这些文件属现行有效的受控版本，并检查其实施情况。
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内审控制程序
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目的
根据标准的要求，审核质量管理体系所涉及的各部门所开展的质量活动及 结果是否符合要求，确保质量管理体系持续有效地运行，并为质量管理体 系的改进提供依据。
适用于对本厂内部质量管理体系的审核。
3. 引用文件
ISO 9001 : 2000 8.2
监视和测量
《质量手册》8.2章
厂长批准内部质量审核计划，批准内审报告。
管理者代表制定内部质量审核计划，负责组织实施内部质量审核计划，任 命内审组长、审核员，并规定其职责。
审核内审报告。
审核组长具体组织内部质量审核工作。
青岛8888厂 程序文件
内部质量审核控制程序
6.
程序内容
6.1 6.1.1 6.1.2 6.1.3 A B C D 6.2 6.2.1 制定内部质量审核计划
由管理者代表制定“年度内部质量审核计划”，于每年元月报厂长审定批 准后实施。
对本厂质量管理体系所涉及的部门，每半年进行一次内部质量审核工作， 采取集中式年度审核方式。
内部质量审核工作计划的内容： 审核的目的和范围； 审核组成员名单； 审核依据的文件； 审核的日期和地点。
审核准备 由管理者代表任命具有内部审核员资格的适合人选担任审核组长， 组长负责本组审核的具体工作。
由审核
6.2.2 审核组由二人以上组成，由审核组长选派具有内部审核员资格且与被审核 区域无直接责任者担任审核组成员，并根据审核计划分工。
1.
2. 适用范围 4. 定义
5. 职责
5.1 5.2 5.3
I 审核］ I 批准［
6.2.3由审核组长组织审核组成员制定审核专用文件。
包括: A ・
“内部质量管理体系审核通知” 拟稿 ［ B C D 6.2.4 A B C D 6.2.5 6.2.6 6.2.7 6.2.8 6.3 6.3.1 6.3.2 6.3.3 6.3.4 6.3.5 6.4 6.4.1 6.4.2
A B C D E 6.4.3
“内部质量管理体系审核检查表” “内部质量管理体系审核计划” “内部质量管理体系审核不合格项报告” 审核计划的内容： 受审核部门、审核的目的、范围、日期； 审核的依据；
审核的主要项目及时间安排； 审核员分工。
审核组成员准备审核所依据的文件，审核组长检查成员编制的“内部质量 管理体系审核检查表”。
由审核组长提前一周向受审部门发出审核通知。
受审核部门接到审核通知后，若对审核日期有异议，应在审核期限两日前 通知审核组，经协商后另行安排。
受审核部门要确定陪同人员，并做好必要的准备工作。
审核实施
审核组长主持召开首次会议，宣布审核的目的、内容、方法、依据、注意 事项和末次会议时间，管理者代表、审核成员及受审核部门负责人参加。
审核的内容按“内部质量管理体系审核检查表”进行。
审核员通过交谈、查阅文件、检查现场和收集证据，检查质量管理体系的 运行情况。
审核发现问题时，审核员应与当事者（工作负责人或操作者）确认并填写
“内部质量管理体系审核不合格项报告”，以保证不合格项完全被理解、 有利于以后纠正。
审核结束后，由审核组长主持召开末次会议，报告审核结果，参加人员与 首次会议相同。
审核报告
由审核组长或其授权的审核员编写“内部质量管理体系审核报告” ，审核
组长审核并签字、管理者代表批准，并报厂长及有关部门。
审核报告的内容：
受审核的部门、审核目的、范围、日期； 审核的依据；
审核员、受审核部门参加的主要人员； 审核综述；
不合格项及纠正措施（在“内部质量管理体系审核不合格项报告”中） 审核报告发放范围：
A 厂长、管理者代表
B 技术质检科
青岛8888厂
程序文件
内部质量审核控制程序
C
D
6.5 6.5.1
6.5.2 6.6 受审核部门
不合格项涉及的其它部门。
纠正措施的实施
受审核部门收到“内部质量管理体系审核报告” 后，两日内对不合格项进行原因分析，并提出相应纠正措施，填写在“内部质量管理体系审核不合格项报告”的“建议纠正措施栏”内，经审核组长审核，管理者代表复审后报厂长批准，有关部门实施纠正措施。
纠正措施的实施部门根据期限要求、将实施结果填写在“内部质量管理体系审核不合格项报告”中的“纠正措施完成情况”栏内，由审核组实施验证并提交管理者代表，由管理者代表提交管理评审。
在本程序执行中，
关规定执行。
若涉及到文件和资料的修改，依《文件控制程序》的有
7 . 质量记录
年度内审计划内审实施计划
内审通知内审检查表内审不合格项报告内审报告
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8. 相关/支持性文件
《文件控制程序》《纠正措施控制程序》《预防措施控制程序》《管理评审控制程序》HD-Q P-401
HD-Q P-806
HD-Q P-807
HD-Q P-503。