ALGI人权验厂文件审核清单(ALGI文件清单)
2020年最新Higg FEM审核文件清单
List of documents to help facilities preparing the onsite verification/审核文件清单This list is provided to help facilities prepare the onsite verification.Verifiers will only be able to validate a criteria if the facility can provide robust evidences that it meets the requirements of this criteria.This list provided is not exchaustive and facilities should provide the documentation in the format it is currently available.Procedures are only valid if the facility can demonstrate that they are implemented.此清单能帮助工厂提前准备审核所需的主要文件Permits许可证CM3.1Evidence that you partner with chemical suppliers,brands or service providers to proactively conduct hazard assessments or alternative assessments on chemical products and formulations and use this information to make decisions about which chemicals you use与化学品供应商、品牌、服务商主动进行危害评估或替代物评估的记录，并依评估结果选择化学品的证据☐CM3.2NA☐CM3.3Evidence of reducing water use,energy use,wastewater treatment costs by using more efficient or sustainablechemistry(records showing reductions achieved and describing which type of sustainable chemistry was applied toachieve these reductions)用更有效的方法和可持续的化学品以降低废水处理成本，减少水和能源的使用的证明（如：显示使用量减少的记录，并描述用哪些可持续化学品达到减少的目的）。
人权审核清单
AUDIT PROCEDURE OUTLINE审核程序大纲The following is a general outline of the audit procedures. The actual audits do not necessarily follow this order; however, all steps as indicated below are completed during the audit as applicable. In addition, if further steps or documents are needed to ensure a complete understanding of the facility situation, ELEVATE (formerly Level Works Ltd.) will request the facility to provide all such information as necessary. Your full cooperation is appreciated to ensure a smooth and beneficial audit for all parties involved.以下为审核程序的简介，程序並非一定要遵循下方顺序进行，但其过程应涵盖了下方各步骤。
此外，为了进一步了解情况，达岸咨询有限公司（原香港达标咨询有限公司）将要求厂方提供所需资料。
厂方管理人员应积极配合参与，从而使得审核工作能够顺利高效完成。
∙We request a senior facility management representative be present during this audit. This person shall have full knowledge of the facility operation, the authority to comply with ELEVATE (formerly Level Works Ltd.) requests, and to respond accurately on behalf of the facility owners and management.∙审核工厂需要安排一名高级管理人员代表陪同审核。
人权验厂文件清单
社会责任（人权）验厂文件清单
1.营业执照、税务登记副本
2.厂房平面图
3.组织架构图
4.员工花名册
5.员工手册
6.劳动合同
7.员工档案
8.请假单
9.离职申请表
10.最近12个月的考勤记录
11.最近12个月的工资表
12.当地政府最低工资标准文件
13.竣工验收报告、消防验收报告
14.最近3个月的社保缴费凭证、社保局证明、社保花名册、政
府关于社保缴纳方面的文件
15.工伤事故记录
16.食堂卫生许可证、健康证
17.未成年工备案登记表、体检表
18.特种设备年检报告（电梯、锅炉、吊车、叉车等）
19.特种设备操作证
20.环保证明文件（环评文件、排污许可证、污染物排放检测报
告）
21.有毒有害车间空气质量（噪音、粉尘、有机物含量）检测报
告
22.职业病体检报告
23.饮用水水质化验报告
24.每年2次的消防演习记录、每年1次的急救培训记录（BSCI）
25.化学品安全培训记录
26.其他培训记录
27.危险废物处理商的经营许可证、危险废物转移五联单
28.综合计时批文
29.化学品清单、MSDS
30.岗位风险评估、孕产妇风险评估
31.员工代表文件
32.设备清单、设备安全操作规程
33.社会责任程序文件、安全卫生程序文件
34.紧急医疗互助协议、垃圾处理回收协议
35.电工证、急救员证
36.生产记录（生产日报表、成品半成品检验记录、仓库入库单、
出库单）。
2022年amforiBSCI审核文件清单(BSCI验厂清单)
2022年amforiBSCI审核文件清单（BSCI验厂清单）一、认证与合同1、职位描述，要求包括BSCI的执行2、BSCI负责人的资质证明或能力证据3、聘用合同，包括保安、清洁等其他服务人员4、与其他服务提供者的合同，包括餐饮、运输和代理5、劳动合同或者协议，包括招聘代理/中介6、雇佣合同或者海报，提及到员工权力和义务7、机器设备的有效检验和保险8、由厂方或公司购买的劳保用品发票9、有效营业执照及其他的官方证件如生产许可证10、官方的厂房安全方面的证书，关于该行业安全的要求11、环境方面的证书或者许可证二、培训12、工人和管理人员的培训计划13、工人、管理人员和人力资源的培训记录（例如参与者的签到表）14、培训师的能力证明文件15、工人职业健康和安全培训的证明文件16、对进行高风险作业员工的资质证明如操作危险机器，电力设施等17、未成年工员工培训的证明文件18、针对诚实廉正的沟通和培训三、记录和报告19、生产产能计划的证明文件20、BSCI行业守则和实施条款已经分发给重要商业伙伴的证明21、如果农场是审核范围的一部分，需要提供签署的BSCI准则和相关的执行条例22、商业伙伴的社会责任表现的证明，如季度报告、审核报告、有效认证证书23、执行BSCI的社会政策和程序文件24、员工代表选举的证明文件25、定期员工会议的文件26、与工人代表协议的记录，适用时27、厂纪厂规及其他规章制度28、已经发生的申诉或调查的文件和记录29、集体谈判协议（适用时）30、促成集体谈判协议的会议纪要文件31、招聘和解雇程序和记录32、惩戒程序或规定33、发生的惩戒以及采取的措施记录34、员工绩效评价的文件和记录35、合法合理扣减的记录如住宿舍，食堂就餐等36、法定最低工资文件237、工资单和工资支付记录如银行转帐记录38、公平报酬快速扫描39、所有员工的人事档案（包括临时工）40、提供额外福利的文件如购买商业保险等41、社会保险基金的最新缴付文件和记录42、工资表和工资计算依据，包括计件员工43、例外或豁免的文件/记录44、工作时间记录45、加班程序文件，包括与工人之间的协议46、工伤或意外记录文件47、对工作环境安全、健康，卫生的风险评估48、针对工作环境安全、健康,卫生的措施计划49、职业健康和安全的制度50、选举健康和安全委员会的文件证明51、健康和安全委员会的会议纪要52、年龄验证程序或规定53、避免雇佣童工程序54、童工补救程序55、未成年工和年轻女性员工的风险评估和具体的保护措施56、未成年工概况记录，包括岗位，入厂时间等57、未成年工监管如岗位安排，工作时间，体检等58、分包商的概况及监管59、公司内使用学徒的监管60、临时性员工的监管61、环境风险评估3。
亚马逊社会责任验厂各部门负责文件资料清单
亚马逊社会责任验厂各部门负责文件资料清单
1.人力资源部门：
-雇佣合同
-人员档案：包括员工个人信息、教育背景、工作经历、培训记录等-员工手册：包括员工权益、工作规范、行为准则等
-员工评估和绩效记录
-薪酬计划和支付记录
2.生产部门：
-生产计划和执行记录
-生产流程和工艺文件
-原材料采购记录和供应商信息
-生产线设备检验和维护记录
-产品质量测试和检验记录
-废品处理记录
3.财务部门：
-财务报表和审计记录
-供应商付款记录和账单
-成本计算和分析报告
-税务文件和纳税记录
-雇员福利和待遇记录
4.供应链管理部门：
-供应商合同和评估记录
-物流和运输文件
-供应商道德准则和社会责任政策
-供应商审核报告和验厂评估记录
-供应链风险评估和管理计划
5.环境健康安全部门：
-环境影响评估和监测报告
-废物处理和排放记录
-健康和安全培训和证书
-事故报告和应急响应计划
-职业健康检查和记录
6.社会责任部门：
-社会责任政策和倡议文件
-员工福利和社区参与计划
-雇佣公平原则和禁止强迫劳动声明
-劳工权益保护和工时管理文件
-供应商道德准则和社会责任审核报告
以上是亚马逊社会责任验厂各部门负责文件资料清单的一些示例。
实际清单可能因公司规模和定制要求而有所不同，需要根据具体情况进行调整和补充。
此外，确保文件的机密性和安全存储也非常重要。
OMEGA社会责任验厂2020年新版审核文件清单
OMEGA社会责任验厂2020年新版审核文件清单OMEGA社会责任验厂2020年新版审核文件清单MEGA验厂从验厂内容上主要可分为“社会责任、反恐、质量”等，通常社会责任审核，为突袭验厂，待通知期为三周，该时间段内任何一天审核员都有可能会来到工厂。
OMEGA验厂过程中主要关注车间现场消防安全、职业健康、文件资料方面，会集中关注不一致的问题。
OMEGA验厂审核员有可能在车间找资料。
OMEGA社会责任验厂审核文件清单：1、Business License/ Certificate of Registration 营业执照副本；2、Factory map/ floor plan (If any) 工厂平面图（如有）；3、Payroll records of past 12 months with employees’ signature 过去12 个月的工资表(含员工签名)；4、Piece rate records of past 12 months (If applicable)计件工人过去12 个月的计件记录（如适用）；5、Attendance records of past 12 months 过去12 个月的考勤记录；6、Official overtime waiver/ Comprehensive Working Hour System permit (If applicable)当地劳动局批发的加班批文或综合工时批文（如适用）；7、Production records of past 12 months and the other related records（i.e. Daily production records, daily QC report, warehouse material in/out records, etc.)过去12 个月生产运作记录及其它生产相关记录(如：生产日报表，品管日报表，仓库收发料记录等)；8、Social insurance documents (payment receipt, registration certificate, list of participating employees, waiver approved by Social Insurance Department etc.) 社保文件(已购买社会保险的收据，社保登记证,社保参保人员名单，社保局出具的社保批文等）；9、Leave policy and records, including maternity leave, annual leave, work injury leave, sick leave,marriage leave and funeral leave etc.假期政策及记录，包括产假，年假，工伤假, 病假，婚假和丧假等；10、Employee casual leave records 员工事假记录；11、Employee resignation/ termination record 员工辞职/辞退记录；12、Written policies/ procedures, which may include 书面政策/程序:Child Labor Policy 童工政策；Recruitment Procedure 招聘程序；Employee Grievance Procedure and Records 员工申诉程序及记录；Anti‐discrimination Policy 不歧视政策Force Labor Policy 强迫劳工政策；Harassment & Abuse 胁迫与骚扰；Freedom of Association Policy 工会与自由结社政策；Disciplinary Policy and Disciplinary Records 惩诫政策及纪律处罚记录；Health & Safety Policy 健康与安全政策；Environment Policy 环保政策；13、Employee roster, employee personnel files, labor contracts and age proof documents 员工花名册，员工人事档案，劳动合同及个人身份证明复印件；14、Juvenile Workers (age 16-18) registration, health check report and job assignment records (If applicable)未成年工(16-18 周岁)的劳动局备案登记, 体检报告及岗位安排记录(如适用)；15、Employee handbook and factory rules 员工手册及厂纪厂规；16、Health & Safety Representative training record, certificate or equivalent 健康安全负责人培训记录、证书或类似证明文件；17、Employees orientation and health & safety training records, includes but not limited to fire safety,chemical safety, machine safety, electric safety, PPE, occupational disease, etc. 员工入职培训及职业健康安全培训记录，如消防安全、化学品安全、机器设备安全、电气安全、个人防护用品、职业病防治等；18、Completion check and acceptance certificate / registration records for building construction 房屋建筑工程竣工验收报告/ 备案表；19、Fire fighting equipment maintenance and inspection records 消防器材保养及检查记录；20、Fire inspection certificate and report issued by Fire Department or third party consultant firm (If any)当地消防部门或有资质的第三方发放的消防验收证书/记录（如有）；21、Emergency evacuation procedure and fire drill report with photos 紧急疏散程序，消防演习报告及照片；22、Employee work injury and accident records/reports 工伤记录/报告；23、Certificate of trained first aid personnel 急救人员培训证书；24、Certificate and license of in-house doctors and nurses (If applicable)驻厂医护人员的资质证书/执照（如适用）；25、Chemical list and inventory records, Material Safety Data Sheet (MSDS) 化学品清单及仓存记录, 化学品安全技术说明书；26、Hazardous elements (i.e. air quality, noise, etc.) evaluation report for workplace 工作场所职业危害因素(如空气质量, 噪声等)评价报告；27、Occupational health examination report of employees (If applicable)危险岗位工人的职业病体检记录（如适用）；28、Operating instruction for heavy machinery operator (If applicable)重型机器的操作指导书（如适用）；29、Blade policy and record (If applicable)利器管制程序及记录（如适用）；30、Special equipment registration, regular inspection reports and operators’ licenses (e.g. boiler,pressure vessels, elevator, lifting machine, in-house motor vehicle, etc.) (If applicable) 特种设备的登记证, 检测报告及其操作人员的操作证（如：锅炉，压力容器，电梯，起重机械，厂内机动车辆等）（如适用）；31、Special operation licenses (i.e. electrician, welding operation, etc.) 特种作业操作证，(如电工，电焊工等)；32、Inspection records for electrical wiring/ devices 电气线路/装置检查记录；33、Canteen food catering service license (if applicable) 食堂食品经营许可证/餐饮服务许可证（如适用）；34、Kitchen staff health check certificate (If applicable) 厨房员工健康证（如适用）；35、Environment impact evaluation report/ form/ registration and the approval, pollutant discharge permit and monitoring report. 环境影响评估报告书/ 报告表/ 登记表以及批复, 排污许可证及监测报告等；Environment impact evaluation report and Acceptance check & permit for radiation equipment (if any) 辐射设备的环评报告，验收及安全许可证（如适用）；36、Hazardous waste handling contract and transport records 危险废弃物处理合同及转移记录；37、Registration of union, union contract and collective bargaining agreement (If applicable) 工会登记，工会合同及集体谈判协议（如适用）；38、Business license of labor dispatch company, contract signed with labor dispatch company, dispatched workers' personal files, ID copies, payroll and attendance records, labor contracts, social insurance payment evidence, etc. (if applicable) 劳务派遣单位的营业执照，与劳务派遣单位签订的合同，劳务派遣工人的人事档案，身份证复印件,工资,考勤记录,劳动合同,社保缴费凭证等（如适用）；39、Machinery repair/ maintenance records 设备维修保养记录；40、Drinking water test report (if applicable) 饮用水测试报告(如适用)；41、Sub-Contractor List 分包商清单；42、Others upon request 其他要求文件。
阿迪达斯验厂审核清单
审核范围和时间安排及相关文件资料要求Audit scope, Time arrangement and Relevant documentation list预计预计时间安排时间安排 (Tentative Time Arrangement):时间 Time 内容 Content 备注 Remark10:00-10:30 准备会议, 自我介绍,工厂管理层的会面,及工厂基本信息了解, opening meeting, factory management interview,解释审核程序,安排, explainaudit procedure 10:30-12:00 工厂现场查看, Factory tour 拍照只关注于HSE 方面,不会涉及产品客户信息, 需要工厂提供厂区平面图和相关熟悉工厂生产人员陪同, only take HSE issue photos, factory should provide floor plan and guider12:00-13:00 简单午餐, Lunch Break 13:00-15:30 文件资料审查, Documentation review 分成LABOR 和HSE 两方面,需要工厂相关负责人员陪同并解释文件, 并复制相关文件,Document review and copy file if needed.15:30-16:30 员工面谈,employee interview 地点可以车间或者单独的房间,工厂管理人员需要回避,interview can be conducted in workshop or independent room without factory management16:30-17:00 内部讨论, internal discussion 17:00-18:00 结束总结会议, close meeting 总结审核的不符合项,并与工厂一起协商改正计划, explain all the violations and complete the AP with management文件清单,documentation list:劳工部分 (Labor) :1) 工厂营业执照及税务登记, Business license and Tax registration certificate2)工厂竣工验收和消防验收资料, 环境三同时验收Fire safety inspection certificate and Building construction inspection certificate, Environmental inspection certificate3) 工厂的组织机构图及平面图, Organization chart and Floor plan4)政府最新文件. 如:最低工资,社会保险的规定, 综合计时申批记录等, Relevant law documents (Local minimum wage standard, Social insurance regulation, Comprehensive Working Hours System, etc.)5)员工手册 (包括厂规,厂纪 如: 对员工表现的评估系统,工厂的奖惩制度,工资制度等; 员工福利, 解除合同的程序等) Employee manual (Factory rule, Employee assessmentsystem, Punishment and reward policy, Wage calculation policy, Employee benefitspolicy, Resign procedure, etc.)6)招工广告, 招工过程描述 Recruit post and hiring policy, procedure7)员工的培训程序, 培训需求表, 培训计划, 培训记录 Employee training need assessment,Training procedure, training plan, training records.8)员工资料：新员工申请表, 员工身份证复印件及支撑文件, 各种请假申请表, 奖惩记录.Employee files （ Fresh employee application form, I.D. copy, background documents,leave records, punishment and reward records）9)员工月流动率, 离职名单, 离职报告 (employee monthly flow rate, employee resignrecords and application )10)劳动合同 Labor contracts11)青少年员工的记录, 例如: 青少年工人清单, 岗位, 体检记录等 Juvenile workers list,Juvenile workers physical examination records.12)考勤及工资记录, 工资单 Attendance records and Payroll records, Pay slip加盖银行印章的工资转帐明细（适用于通过银行转帐方式给付工资的供应商）hardcopy ofpayment transactions with bank stamp（applicable for suppliers who pay the wagethough electronic bank transfer）13)工人志愿加班记录/文件 Workers volufinteer overtime records14)社会保险, 工伤, 医疗等保险记录 Social insurance payment records, (work relatedinjury, medical etc.)职业卫生及安全 (HSE):15)最新健康安全法规 (Updated Relevant HSE regulation)16)工厂内部健康安全政策 (Internal HSE policy)17)注册安全员证书 (Safety officer registration)18)健康安全协调员及其文件化的工作职责描述 (Documented Safety coordinator jobresponsibility)19)急救培训证书或相关培训记录 (First aid training certificate and training records)20)消防及疏散演习计划及相关记录 (Fire drill records and fire evacuation plan)21)工伤及意外事故记录 (Work related injury records and accident records)22)全厂各区域的疏散平面图 (Fire evacuation plan for each workshop)23)灭火器月检查记录 (Fire equipments monthly inspection records)24)电梯,锅炉, 压力容器, 发电机等使用证书及定期检验记录 (Registration records andannual inspection certificate for all special appliances)25)餐厅卫生许可证, 餐厅人员的健康证 (Canteen hygiene certificate, kitchen staffphysical examination records)26)特殊岗位员工上岗证. 如:电工，锅炉操作工，叉车工，电梯操作工等 ( Certificate forspecial appliances operators and specialist)27)有毒有害环境工作人员的职业健康体检报告, (occupational health physicalexamination report for workers in hazard working condition)28)工厂使用的化学品清单及其物质安全资料表 (chemicals inventory, MSDS/CSDS)*以上信息只是用作参考, 具体安排和要求将依据工厂地点,人数规模,审核范围而改变,实际情况由SEA人员现场自行调整. Above arrangement only for reference, SEA staff will make adjustment depend on actual situation.*所有可追溯性资料必须提供至少3个月, 如果有需要, 审核员也可以挑选之前任意月的相关资料（p.s. some relevant documents should be available at least for 3 months, e.g. payroll and attendance records. Auditor can select any previous documents depend on actual situation.）。
ICTI验厂清单
ICTI验厂清单ICTI验厂程序文件1 社会责任手册2 雇用程序3 禁止强迫劳动程序4 反歧视程序5 禁止雇用童工程序6 未成年工保护程序7 薪资方案8 温度及湿度管理程序9 员工代表选举办法10 投诉程序11 奖励与处罚控制程序12 预防血液接触传播疾病程序13 急救程序14 事故调查程序15 密闭控制程序16 人事档案管理程序18 紧急应急控制程序19 法律法规和其它文件收集及更新控制程序20 自愿加班指引21 劳保用品使用指引22 临时明火作业程式23 维修人员作业指引24 噪音测试指引25 厨房卫生管理办法26 危险及易燃品管理办法27 劳动合同签定指引28 急救方法29 洗眼淋浴工作指引30 化学用品使指引31 消防设施工作指引32 化粪池工作指引33 消毒液指引34 保安守则及职作工作指引35 厂规36 宿舍制度37 员工手册38 环境健康政策39 访客须知40 消防知识培识资料41 法律法规一套ICTI验厂必备证书文件1 营业执照2 卫生许可证3 厨工、医生、护理健康证4 医师资格证书5 环保批文6 建筑工程消防验收意见书7 建筑工程竣工验收意见书8 社会保险缴费记录凭证9 社会保险符合当在要求证明10 社会保险年审证书11 特殊设备登记证、验收、年审证书12 特殊工种上岗证（起重机、空压机、电工等）13 职业病体检合格证明14 保安上岗证、消防上岗证15 急救人员资格证书16 安全主任资格证书（任命书，培训结业证）17 未成年工登记证18 综合计时（加班）批准19 水质（生产、饮用水）测试报告20 车间有毒有害空气测试报告21 噪音测试报告22 有资质机构对消防器材检验凭证23 有资质机构对工业垃圾回收凭证24 有资质机构对医用垃圾回收凭证25 有资质机构对生活垃圾回收凭证26 避雷针验收证书27 风速检测报告28 空气排放检测报告29 生活污水排放证明ICTI审核清单Level Works（达标）第1 页共 2 页1、非管理部员工的工作时间应通过出勤卡、员工与管理层相互核实的记录（2.3）2、工资和补贴的发放记录（3.3）3、员工合同（3.5）4、提供法定福利的记录包括医疗保险、奖金、假期等（社会保险年检证3.8）5、向员工提供的工资清单（3.9）6、工人入职年龄记录4.27、未成年工的就业记录4.68、员工的年龄档案4.79、分包商记录5.610、保安人员合同中所规定的义务与责任6.511、纪律性罚款的记录（如有的话）6.612、关于投诉的渠道和记录（如有）解约记录7.213、管理代表与员工代表至少每季度召开会议的记录8.414、有证据证明管理层对员工申诉或员工建议作适当的处理8.615、用工记录如警告书，辞退单，罚款单、分配工作单（员工代表）8.716、厂房所有区域定期维护保养和检查的记录9.417、机械设备的安全检查记录9.518、定期收集废弃物的记录9.1019、所有建筑物的形体完整性与结构完整性的专业评估记录9.1120、锅炉,无火压力容器,以及熔炉每年专业认证记录9.1221、楼面承载力专业评估9.1322、（如有违规处罚）完成纠正措施的记录9.1423、饮用水检验结果的记录9.1524、保安人员接受职责和责任的记录9.1825、营救程序培训记录10.1J26、应急照明灯至少每月一次的保养与检察记录10.527、紧急疏散演习的记录10.1128、电力设备及其保护装置定期维护与保养的记录10.2029、正确操作与使用压缩气体的培训记录（如有的话）10.2730、管理和使用可燃,易燃材料的员工完善的培训记录（化学品安全,电气接驳,电气接地,防火培训）10.3131、警报系统至少每月一次的保养和测试的记录10.3232、灭火器每月检查记录和每年由合格技术人员全面检查和维护的记录10.3433、使用灭火器员工的培训记录10.3534、其它消防设备每年例行检查和维护的记录10.3735、EHS委员会每二个月召开例会的记录11.436、所有员工岗前培训记录11.637、新材、,新工艺潜在危险评估记录11.838、员工的化学品安全培训记录11.1139、危险化学品清单及MSDS11.1340、紧急洗眼设备功能检查记录11.1441、事故或事故现象调查记录11.1642、所有员工接受机器安全防护方面的培训记录11.1943、有害能源控制的培训记录11.2644、有害因素评估记录（各项操作）11.2945、员工PPE的培训记录11.3146、吊车吊机操作工的专业培训记录11.3347、密闭空间专业训练记录11.4348、叉车操作员安全培训记录11.4549、叉车每日外观检查记录及每年一次机械检查记录11.4650、有害废弃物出厂单据11.5051、生产过程废水排放许可证11.5152、化学气体排放年度检测报告11.5253、（如生活污水排放系统不完善）污水排放许可证11.5354、（如宿舍设施不良或未经妥善维修）建筑物评估报告12.755、宿舍保安巡查记录12.1256、食堂执照12.1457、饮食服务人员饮食安全培训12.1658、饮食人员的健康记录12.1759、工人伤病记录及定期评估记录12.2260、急救和CPR培训记录12.23备注：1. 其中阴影部分为ICTI所要求的培训；文字后数字为ICTI 条款号2. 以上清单所列为主要文件，根据现场情况，审核员会查阅此清单以外文件资料，比如，生产纪录文件等等。
人权验厂检查清单
26 安全主任资格证书 27 保安员上岗证、保安守则 28 车间有毒有害作业环保监测报告 29 安全员证和消防员证 30 饮用水、自来水检测报告 31 设备维修工、技工证书 32 离职员工花名册、离职记录 33 公司规章制度 34 宿舍规章制度 35 社会责任管理手册、程序文件
EHS健康安全政策、任命书、组织结构图和成立委员会通告、小
36 组会议记录 37 环境管理程序文件
2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20
2014/11/20 2014/11/20
63 学品必须放入二次容器，化学品库清单，出入库记录 64 洗眼器配置，洗眼器点检记录
药箱的药品与清单相符、不能失效，要有药品点检记录，药箱
65 边上要有急救指引等标识 66 消防器材的使用标识 67 消防器材的点检记录
68 消防器材的通道不得放置任何物品
2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20
2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20
2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20
2014/11/20 2014/11/20
2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20
已完成
负责人 戚主任 戚主任 戚主任 戚主任 戚主任 戚主任
ICTI审核文件清单
ICTI审核文件清单1、工厂的工作时间和加班时间的书面政策(2.1)2、自愿加班程序(2.4)3、病假的书面程序(2.8)4、工厂的工资和福利的书面政策(3.1)5、最低工资文件(3.3)6、童工政策/未成年工政策文件(4.2)7、招工程序文件(8、工厂雇用员工的最小年龄的书面政策(4.2)（最小年龄工人）9、工厂不使用强迫劳工的书面政策(5.1)最小工人的登记表10、门卫管理制度(5.5)11、工厂不使用临狱劳工和不使用临狱分包设施的书面政策(5.6)12、工厂纪律性的书面政策包括不使用精神和体罚虐待(6.1)13、工厂不歧视的书面政策(7.1)14、员工代表先举日期(8.2)15、员工代表会议记录(8.4)16、员工合理化建议(申诉程序)(8.6)17、工厂遵守消防/安全/环保和工作环境法律的书面班策(9.1)18、EHS主任(9.2)19、工厂清洁检查记录(9.3)20、工厂设施检查记录(9.4)21、工厂议器设备检查记录(9.5)22、内部应急电话(9.6)23、高温应变程序,全年最高最低措施(9.7)24、工厂通风测试记录(9.8)25、垃圾收集记录(9.10)26、工厂(厂区和宿舍)建筑物理结构检查记录或房产证明(9.11)27、锅炉/压力容器的检查记录(9.12)28、楼面承重(9.13)29、工厂违规或被传唤记录(9.14)30、饮用水测试报告(9.15)31、保安员上岗证(9.18)32、火灾应急计划(10.1)33、最近一次消防培训日期人员记录(10.2)34、安全生产管理人员资格证书(10.3)35、消防警铃检查记录(10.4)36、工厂应急灯检查记录(10.5)37、工厂出口标识检查记录(10.6)38、消防演习(10.11)39、电工证/电工身份证号码(10.20)40、明火作业程序(10.26)41、工厂工业气瓶检查记录((10.27)（乙炔、氧气、丙烷、二氧化碳和氩气等）42、喷漆车间漆渣清理记录(10.29)43、易燃品仓库,喷漆车间风速测试报告(10.30)44、工厂员工接受有关易燃品的培训记录(10.31)45、工厂灭火器检查记录(10.34)46、固定操作灭火器员工的年度培训记录(10.35)47、火灾原因分析及措施(10.36)48、工厂其它消防器材检查记录(警铃及消防栓)(10.37)49、环保消防安全委员会的开会记录(11.4)50、工厂员工岗前环保消防安全培训记录(11.6)51、工厂员工对环保消防安全工作的投诉及意见处理(11.7)52、进入工厂的新部件及机器评估（11.8）53、工厂合约人员的环保消防安全培训和讲解记录(11.10)54、工厂员工按受化学品安全的培训记录(11.11)55、工厂化学物品检查清单(MSDS)(11.12)56、工厂所使用化学品的清单(11.13)57、工厂洗眼站和淋浴站的检查记录(11.14)58、工伤意外调查记录(11.16和12.22)59、工厂员工按受机器保护罩的安全培训记录(11.19)60、室内空气检测报告(11.24)61、危害能源控制程序(11.25)62、工厂员工接受危害能量控制程序影响的培训记录(11.26)63、工厂对需要佩戴个防护用品的操作的评估报告(11.29)64、工厂员工接受佩戴个人防护用品的培训记录(11.31)65、工厂员工接受吊车(天车)/吊臂的培训记录(11.33)66、吊车(天车)/吊臂检查记录(11.34)67、工厂对进入封闭场所的程序文件(11.42)68、工厂员工接受进入封闭场所的培训记录(11.43)69、工厂叉车操作人员的培训记录(11.45)70、叉车检查记录(11.46)71、有害废物回收的政府许可证文件(11.50)72、工厂工业废水排污许可证或废水排放口测试证明文件(11.51)73、工厂工业废气排放许可证或废气排放口测试证明文件(11.52)74、工厂宿舍管理规定(12.8)75、工厂厨房卫生许可证(12.14)76、工厂厨房员工健康证(12.17)77、工厂医疗急救程式(12.20)78、工厂急救和心胸复苏法培训人员记录(12.23)-至少1%79、工厂防止血液交叉感染程序(12.25)。
社会责任审核审核责任验厂详细文件清单
Register / record ofchemical goods化学危险品出入記錄/Dangerous chemicals inventory化学危险品之賬目
2. Forced labor强迫劳动
Security regulation/job description保安员工作说明
Security guard certificate保安员资格证
Security guard’s contract保安员合约/ Contract of security guard company保安公司合约
MSDS ofdangerous chemical化学危险品之物料安全技术说明书/数据表
Kitchen/canteen hygiene certificate饭堂卫生许可证
Kitchen/canteen workers health certificate饭堂工作人员健康证
Drinking water quality certificate or record饮用水质量证书或测试报告
Fire evacuation plan消防疏散计划图
Fire drill record / program消防及疏散演习
Noise , Air Quality, etc. testing / monitoring report空气,嘈音,工作环境测试/监查报告
PPE safety certificate个人劳动保护用品产品安全鉴定证
Overtime working arrangement加班安排
3. Health and safety健康与安全
工厂人权审核所需要的文件
WM工厂人权审核所需要的文件/证件清单(COC审核) NO. 工程与内容1.1 公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布1.2 公司组织架构图(相关人员名片)1.3 (公司) 厂区/厂房平面图1.4 供给商评审记录1.5 营业执照2.1 员工手册2.2 厂纪,厂规/奖惩记录2.3 宿舍规章制度、食堂规章3.1 招工指引/程序3.2 人事记录/员工入厂登记(所有员工)3.3 劳动合同(所有员工)3.4 体检记录3.5 未成年工登记证及工作安排3.6 综合计时(加班)批准/延时批文3.7 社保(工伤/养老/医疗保险等)缴付记录凭证〔社保批文〕3.8 请假单3.9 离职记录3.10 警告信4.1 工卡/考勤表4.2 当地政府最低工资文件4.3 工资表(一年)4.4 有工人签名的工资条5.1 厂房建筑结构平安合格证5.2 厂房消防合格证6.1 公司的健康平安政策6.2 (消防卫生)平安主任资格证(任命书/培训结业证书)6.3 消防上岗证/急救人员资格证书6.4 消防走火演习/消防逃生程序/急救方案及记录(照片)7.1 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证7.2 特种作业人员(电梯/电工)资格(操作)证书7.3 设备维修工/技工资格证书7.4 锅炉,压力容器使用登记证/年检合格证，平安阀，压力表校准报告7.5 司炉上岗证/压力容器操作证8.1 化学危险品仓许可/(储存物控记录)平安防范应急措施/物料平安数据表8.2 化学危险品仓管员上岗培训证书8.3 车间有毒有害作业环保监测报告〔噪音、粉尘、酸雾〕8.4 发电机房噪音测试报告8.5 排污许可/环保监测报告/环评批复/环境保护设施竣工验收报告8.6 化学品使用人员培训，危险机台操作培训，新员工培训，PPE使用培训8.7 意见箱开箱记录9.1 食堂卫生许可证/食堂员工健康证9.2 医护人员资格证书9.3 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施9.4 定期除虫杀虫记录9.5 饮水测试合格报告10. 保安守那么/条例--保安上岗证11. 工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责12. 保安公司合同13. 员工职业病体检其他:2、危险源评估记录3、安委会检查记录、安委会会议记录4、危险固废处置合同5、危险固废处理单位的营业执照7、危险废物转移报批表10、急救室11、分包商BSCI承诺书、营业执照复印件12、分包商调查表〔改善前、改善后〕13、分包商管理程序、反贿赂腐败程序14、排污、排气、对外噪声的排放测试15.员工访谈16.报表〔生产日报表、检验报表、入库单、出库单〕17.放假通知三月份的社保/四月份社保、明细。
ICTI最新文件审核清单
ICTI最新文件审核清单清单名称：ICTI最新文件审核清单1. 引言本文档旨在提供ICTI（Information and Communication Technology Infrastructure）最新文件审核的清单和相关要点。
通过遵循本清单，可以确保ICTI文件的准确性和一致性。
2. 文件审核流程以下是ICTI最新文件审核的基本流程：第一步：文件准备•根据文件类型和内容确定相关文件的审核范围。
•确定审核所需的时间和人力资源。
第二步：文件复查•确保文档的格式和结构正确，符合内部规定。
•检查文件中的术语和缩写是否一致，并进行必要的标准化处理。
•确认文件的目录、页码和标题正确。
•针对文档中的技术术语，确保其明确和一致。
第三步：内容审查•仔细检查文件中的内容，确保其准确性和完整性。
•对文档中的数字、数据和图表进行核对，确保其准确性和正确性。
•确认文档中的参考文献和引用是否正确，并进行必要的修订。
•确保文档中的表格和图形的格式正确，并检查其可读性和易理解性。
第四步：语法和格式检查•检查文档中的语法、标点符号和拼写错误，并进行必要的修正。
•确保文档中使用的单位符合标准，且格式统一。
•确认文档中的字体、字号和段落格式统一，符合内部规定。
第五步：版本控制和编号•确认文档的版本和编号正确，并进行必要的更新。
•确保文档中的日期和修订历史记录正确，并进行必要的修订。
•确保文档中的页眉、页脚和页码正确，并进行必要的调整。
第六步：最终审查和批准•将审核完毕的文件提交给最终审查人员，并确认其审查意见和建议。
•根据最终审查人员的意见，进行必要的修改和修订。
•确保审查意见和修改记录被及时有效地整合到文件中。
3. 审核注意事项以下是审核ICTI文件时需要注意的一些事项：•确保审核人员具有足够的专业知识和经验，能够对文件进行全面和准确的评估。
•审核记录应详细记录每个审核阶段的结果和问题，以便进行跟踪和纠正。
•对于审核中发现的问题，应及时与文件的编写人员和相关部门进行沟通，并确保问题得到解决。
BSCI验厂审核清单
BSCI验厂审核清单1、工厂、宿舍平面图2、所有员工的工时记录、加班记录、工资表、计件记录、银行转账记录3、所有员工的劳动合同4、所有员工的人事档案（如入厂登记表、身份证复印件等）、请假记录、离职员工申请表及工资支付记录5、工厂规章制度以及员工奖惩记录6、社会保险缴费凭证，以及相关批文7、其他政府部门批准或许可证书, 如综合计时制或其他种类之加班批文8、生产设备清单，特种设备的验收、检修记录，年检记录和使用许可证（如电梯、锅炉安全年检），各种特种设备员工上岗证（如叉车驾照、电工证等）9、消防演习、消防培训记录和消防设施检查记录10、外发加工厂资料，例如外发加工厂联系信息，外发加工记录11、营业执照、国税和地税登记证、建筑工程竣工验收证明12、卫生许可证, 厨工健康证、未成年员工体检记录及上岗登记证等13、员工安全卫生培训及岗位培训记录，化学品人员培训记录14、工伤事故记录、急救人员培训证书15、排污许可证, 有害（危险）废物排放许可证，化学品列表，化学品之物质安全资料表，废物处理程序文件16、各个岗位风险及所应提供之个人保护用品之评估17、确保工厂员工于评估当日正常出勤以保证评估完整进行，并协调相关工作人员于评估当日竭力提供与评估相关之信息或文件。
执行领域1：社会管理体系和级联效应执行领域2：工人参与度和保护执行领域3：结社自由与集体谈判权执行领域4：不歧视执行领域5：公平报酬执行领域6：体面劳动时间执行领域7：职业健康与安全执行领域8：不雇用童工执行领域9：保护青年工执行领域10：无缺乏保障就业执行领域11：无强迫劳动执行领域12：保护环境执行领域13：道德的商业行为执行领域1:社会管理体系和级联效应 执行各岗位职位描述 社会责任承诺书法人签字行为守则海报张贴在工厂显眼位置4. 产能规划文件（最近的订单）以上责任人：赵存执行领域2： 工人参与度和保护1. 工会选举的文件证明和会议记录 2•保安劳动合同与保安的花名册 3. 培训记录 责任人：赵存执行领域3:结社自由与集体谈判权1. 招聘和离职的程序 已0K2. 工会选举的文件证明和会议记录 责任人：徐成3. 相关记录（入职单和离职单） 责任人：张娟4. 集体谈判协议已0K执行领域4:不歧视1. 员工劳动合同 责任人：张娟2. 提供一份招聘简章（内容无性别、无年龄歧视）责任人：张娟3. 纪律惩戒程序已0K相关记录责任人：张娟执行领域5:公平报酬1. 法定最低工资文件 已0K2. 花名册、12月工资、考勤、请假记录、离职记录、年休假记录、新员工入职培训、银行转账明细、 社保缴纳凭证 责任人：张娟/朱丽娟/柏亚娟3. 员工计件工资的计算记录 责任人：张娟/朱丽娟/柏亚娟 执行领域6:体面劳动时间1. 行业惯例（综合计时批文和不定时批文）已0K2. 员工自愿加班的相关资料 责任人：张娟3. 工伤事故记录责任人：徐成/张娟 执行领域7:职业健康与安全1. 特种设备年度检查报告和年检合格证已0K2. 个人劳保用品的 购买发票（主要是手套、口罩、裁剪间的钢丝手套）责任人：徐成/裴美莲个人劳保用品的领用记录责任人：生产办苗玉成3. 急救员证书已0K食堂健康证明注意时间，有部分有效期 2017年3月30日 责任人：徐成4. 建筑竣工验收合格证和消防验收合格证7#办公楼的我这边没有责任人：徐成5. 与外包商签订合同（回收生产废料协议书（需提供）与危废回收商资质证明及合同（有效期: 年8月24 日）） 责任人：徐成6. 员工健康安全委员会的选举记录与员工健康安全培训记录责任人：徐成责任人：徐成 责任人：徐成/张娟4.意见箱查看登记表（员工申诉系统）责任人：徐成/张娟20177. 化学品使用培训，化学品培训文件化学品需要有 MSDS 责任人：裴美莲 能不能让供应机油的商家提供一份MSDS8. 建设或设备的安全检查记录责任人：徐成9. 消防维保记录、消防设备每月点检、 水质检测报告（去年检测时间：）、噪声检测报告（去年检测时间：） 责任人：徐成 10. 消防演习（3月1日之前做掉）需要提供 消防演练记录 和照片（照片五张：工厂大门打开的一张、员工按警铃一张，员工逃生一张，车间员工全部撤离现场一张， 任人：徐成结合点一张照片到时候打印出来）责11.断针记录责任部门：机修间责任人：徐成执行领域&不雇用童工1.禁止雇佣童工和童工补救措施已0K人事帮忙确认一下，工厂现在有没有童工（未满16周岁）责任人: 张娟 /朱丽娟执行领域9 :保护青年工1.未成年工的管理程序已0K人事帮忙确认一下，工厂现在有没有 青年工（16-18周岁） 责任人： 张娟 /朱丽娟执行执行领域10 :无缺乏保障就业1. 招聘和离职的程序和记录 程序已0K 记录人事提供2. 学徒工的管理制度已0K 执行领域11 :无强迫劳动1. 劳动合同（包括保安、厨工、清洁工的劳动合同）2. 惩戒所采取的措施。
最新人权验厂清单
1. 工商营业执照（副本）2. 工卡或考勤记录（过去十二个月），包括在职与离职人员。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。
3. 工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。
如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。
4. 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）5. 劳动合同6. 社会保险收据（过去十二个月），参保人员花名册，当地参保要求文件或合格证明文件等；商业保险记录（如有）7. 建筑工程消防验收意见书或消防备案记录8. 灭火和应急疏散预案、演练记录、工伤记录等9. 特种设备（如有）注册登记证（表）及检验报告，如电梯、起重机械、场（厂）内专用机动车辆、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等10. 特种设备作业人员（如有）操作证，如电梯司机、起重机械司机、场（厂）内专用机动车辆司机、锅炉操作工、压力容器操作工等。
11. 特种作业人员（如有）操作证，如电工、焊接工等;12. 厨房餐饮服务许可证及厨工健康证13. 职业危害因素检测报告和员工职业健康检查报告14. 化学品清单，化学品物质安全资料表，危险化学品事故应急救援预案和演练记录15. 环保文件（如建设项目环境影响评价文件（环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表），环评批复，建设项目环境竣工验收报告，污染物处理设施闲置、拆除批复，监测报告)16. 危险废物处置单位的营业执照和经营许可证，危险废物处理合同，危险废物转移联单等17.辐射设备环境影响评价文件，环评批复，环境竣工验收报告，辐射设备安全许可证或豁免证明18. 企业规章制度或员工手册（包括但不仅限于针对招聘、歧视、强迫劳动、工时、薪资福利、奖惩制度、健康及安全、结社自由和集体谈判、环境保护的内容）19. 安全生产教育和培训记录，如：消防安全培训、安全生产规章制度和岗位安全操作规程、安全使用化学品的培训、职业卫生培训20. 政府有关当地最低工资标准文件21.请假记录、离职申请/审批记录（过去十二个月）22. 生产记录（过去十二个月），如生产日报表（生管）、品检记录（品管）等23. 未成年工体检及劳动局登记记录24. 劳务派遣工的入职档案（含身份证复印件），考勤及工资表记录，劳动合同，社会保险收据及合格证明，与劳务派遣单位签订的合同及劳务派遣单位的营业执照25. 建筑平面图，建筑竣工验收报告/备案26. 主要生产机器设备清单27. 公司社会责任体系方针或程序文件（包括劳动用工、工作条件、环境保护）和管理组织架构图，商业道德文件(包括反腐败、反贿赂、信息保密、反不正当竞争)(如有)28. 当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文29. 聘用实习生，请提供实习生名单，学校、企业和实习生的三方实习协议30. 聘用外籍员工，请提供《外国人就业证》和《外国人就业许可证书》31. 分包商/供应商清单32. 如果保安、清洁、食堂等外包，请提供外包服务合同。
BSCI验厂所需要的文件清单
A
4.
有关员工结构的公司数字列表
A
5.
管理体系和社会/行为守则审核的有效认证列表，代表其它组织，这些体系和审核在公司中已经进行，审核报告副本列表。
B1
6.
高级管理人员在公司中职责的文件证据，实施BSCI行为守则符合性以及检查的操作标准的文件证据。
B1
7.
书面形式的计划生产能力。
4.9后道，整烫记录
4.10后道，仓库进出记录
4.11断针记录单
4.12生产日报表
6.1消防设备清单
6.2消防安全组织结构
6.3消防安全培训记录
6.4消防演习照片,记录
6.5消防设备检查记录
6.6 急救安全培训记录,照片
7.自由结社和集体谈判
7.1工会制度
7.2工人组织,工会名单
7.3工会和员工代表活动记录
B.1
8.
记录对可能会出现的危险来源的检查结果，以及所采取的纠正行动（安全评估）(危险处理预案)
B.11
9.
所有员工的个人资料档案, 和劳动合同.
B.2
10.
分包商列表，包括生产部门名称和地址。
B.2
11.
对分包商遵守BSCI行为守则作出承诺的书面声明; 分包商工厂中社会责任改进的证明
B.2
12.
书面形式的公司社会责任方针
3.5产假,婚假,工伤记录
5.13个月保险的政府文件
5.2缴纳保险的凭证
5.3缴纳工伤保险的证明
2.文件证据
4.员工工资记录
6.消防安全
2.1营业执照,国税地税证件
2.2厂纪厂规;员工手册
2.3特种工种证书
人权验厂文件清单
人权验厂文件清单人权验厂文件清单工资表（过去十二个月）分解到各个部门人事花名册及员工个人档案OK劳动合同OK社会保险收据、花名册及合格证实文件等做假工商营业执照OK消防检查报告或合格证实文件提供三合一里边环安的证实文件消防演习记录、紧张疏散方案及工伤记录等OK环保证实文件OK厂规或员工手册OK政府有关当地最低工资规定文件OK设备平安许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等）特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）当地劳动局关于延伸加班之批文做假未成年工体检及劳动局记下记录无厂房平面图OK其它文件（视乎审核状况所需）文件审核清单1. 事故记录薄OK2. 化学品清单OK3. 有关的当地法律和规定文本OK4. 纪律处分日记簿5. 环保年检记录OK6. 当地社会保险局的宽免声明OK7. 工厂规章OK8. 消防演习记录OK9. 火灾撤离程序与暗示图OK10. 消防设施检查记录重新做11. 消防设施安装检查证重新做12. 危急化学品处理规程OK13. 危急化学品贮存室记录领用记录14. 从事危急化学品工作的工人清单要制作15. 健康和平安管理制度三合一体系的记录16. 工作时光纪录考勤17. 个人的劳动合同要讲有18. 机器保养记录剔除周日及节假日19. 机器操作规程OK20. 物料资料数据平安表收集收拾21. 医疗记录工伤记录2-3份22. 显示情愿／不肯意加班工作之每个工人关于加班工作的文件做假23. 当地劳动部门的加班工作宽免批准做假24. 工资与工作时光记录做假25. 工资单做假26. 人事记录（附身份证复印件）人事档案27. 轮班记下簿交接班记录，考勤28. 社会保险年检证实做假29. 社会保险费缴付收据做假30. 培训记录OK31. 工资计算系统手工计算32. 工伤保险花名册五险合一33. 未成年工健康检查表无34. 未成年工记下批准无周一到周五正常上班天天8小时，周六加班8小时，旺季周三、周四加班天天两个小时，淡季依生产需求支配加班，法定节假日根据规定放假。
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食堂工作人员健康证-Cafeteria Worker's health certificate
II.法定文件及工厂内部文件-Legaldocuments&Facilitypolicy/procedure
Yes
III.劳工-Labor
Yes
Yes
No
No
No
N/A
N/A
N/A
1
工资表(最近12个月)–Payroll records (latest 12 months)
综合计算工时-CWHS
4
签名工资条/工资银行转账证明 –Payrollslipwithsignature/Payroll transferrecords
5
社保收据（最近 12 个月）-Social insurance payment receipt
(latest 12 months)
6
社会保险参保花名册 –Social insurance participant name list
如计件，个人计件记录 –If piece-rated, piecework records
2
考勤记录 （最近 12 个月）–Attendance records (latest 12 months)
电子考勤（Electronic）纸卡(Punching)手工考勤(Manual)
3
工时批文
延长加班工时 –Overtime extension waiver
文件审核清单Document Checklist
Date:
TOR:
Facility name:
Auditor:
I.健康安全-- Health and Safety
YesNo
N/A
Comments
Fire safety
1
建筑消防验收报告(厂房)-Fire Safety Inspection Report (production building)
危险废弃物处置转联单– Hazardous waste disposal duplicated form
4
化学品使用清单– Chemical list
Others
1
工伤记录-Accident/Injury Log
2
急救员证书– First Aid Responder License
3
餐饮服务许可证 –Cafeteria Service Certificate
7
社会保参保合格证明文件–Statement for social insurance participation incompliance
8
年假休假记录 –Annual leave records
9
产假休假记录 –Maternity leave records
10
生产记录 –Production records
12
其他特种设备- others
13
机器设备清单-Machine inventory
Chemical Safety
1
化学品安全使用培训– Chemical safety training records
2
危险废弃物处置商经营许可证– Hazardous waste disposal license
3
如(e.g.)：
V.环境-Environment
VI.ALGI内部文件–ALGIinternaldocuments
Yes
Yes
No
No
N/A
N/A
Note备注:
1.Pleasefacilitatealltheabovedocumentations(Ifapplicable)onthedayoftheauditday.请确保审核当天以上所有（适用于贵厂）的文件可供审阅。
2.Ourauditorswilltakesomephotocopiesoftheabovedocumentationduringourvisit.Pleasebereminded thatthecompleteprocessiskeptconfidentially.审核员将在审核当天对以上部分文件进行复印并带走留存，但仅供参考并作机密保存。
8
起重机械操作工许可证- E. g. Crane operator license
9
起重机械检验合格证-E.g. Crane inspectionreport
10
压力容器操作工许可证- E.g. Air tank operator license
11
压力容器检验合格证- E. g. Air Compressor inspection report
2
最近2次紧急疏散计划/消防演习记录(包括照片) -Latest twice Emergency evacuation plan / Fire drill records (including photos)
3
建筑消防验收报告(宿舍) -Fire Safety Inspection Report（dormitory）
Machine Safety and Operator License
1
电工许可证-Electrician's License
2
锅炉工许可证-Boiler Operator's License
3
锅炉检验合格证–Boiler inspectioபைடு நூலகம் report
内部
Interior
外部
exterior
内部
3.Accessing deny on any of the above documentation, could affect the audit outcome and may be gradedas non-compliant.恳请注意如若拒绝提供以上文件将会影响审核结果并带来不符合项。
Interior
外部
exterior
4
电梯操作工许可证-Cargo lift operatorlicense
5
电梯检验合格证-Cargo lift inspectionreport
6
叉车操作工许可证- Fork lift operatorlicense
7
叉车检验合格证-Fork lift inspectionreport