证券投资基金法律法规、职业道德与业务规范-题库---白色答案
证券投资基金法律法规、职业道德与业务规范-题库---白色答案
证券投资基金法律法规、职业道德与业务规范说明：正确答案为白色字体;1、单选：储蓄的特征是()。
A．安全性B．保值性C．增值性D．盈利性正确答案：B2、单选：()是指资金供应者和资金需求者双方通过金融工具进行交易而融通资金的市场。
A．金融市场B．资本市场C．货币市场D．商品市场正确答案A3、单选：资本市场是长期金融市场，交易工具为期限()的有价证券。
A．6个月以上B．一年以上C．三年以上D．五年以上正确答案B4、单选：把金融市场划分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是根据()。
A．交割期限B．交易工具的期限C．交易标的物D．交易市场正确答案C5、单选：票据市场是()的重要组成部分。
A．资本市场B．债券市场C．股票市场D．货币市场正确答案：D6、单选：现货市场的交易协议达成后在()交易日内进行交割。
A．一个B．两个C．三个D．五个正确答案：B7、单选：作为机构投资者在金融市场具有支配性作用的是()。
A．政府B．中央银行C．金融机构D．社保基金正确答案C8、单选：金融市场上进行交易的载体是()。
A．金融工具B．证券交易所C．股票D．债券正确答A：9、单选：()一般指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务，并收取费用的行为。
A．资产管理B．投资顾问C．客户咨询D．代客理财正确答案A10、单选：以下关于资产管理的特征说法错误的是()。
A．从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产B．资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理，承担受托人义务C．资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值D．从参与方来看，委托方为资产管理人，受托方为投资者正确答案D11、单选：以下关于资产管理行业的作用表述错误的是()。
A．能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和水平B．帮助投资者进行投资决策，确保投资者能盈利C．创造出十分广泛的投资产品和服务D．对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性正确答案：B12、单选：美国资产管理机构不包括()。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品答案
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共40题）1、关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（）。
A.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金D.是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金【答案】 C2、QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 C3、(2017年)下列事项中，可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是（）。
A.基金业绩不佳B.基金规模下降C.基金经理“老鼠仓”D.基金公司员工离职【答案】 C4、基金管理公司的督察长直接对( )负责。
A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】 A5、公开披露的基金信息不包括（）。
A.基金招募说明书B.基金合同C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁D.证券投资业绩预测报告【答案】 D6、针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。
A.缘故法B.介绍法C.识别法D.陌生拜访法【答案】 C7、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。
A.3B.5C.7D.10【答案】 C8、开放式基金的投资人开立的（）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。
A.基金账户B.证券账户C.资金账户D.第三方账户【答案】 A9、（）是联系政府监管机构与会员的纽带。
A.中国证监会B.中国银监会C.基金管理公司D.基金业协会【答案】 D10、ETF上市交易后，其管理人应在（）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（）。
A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有B.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配C.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配【答案】 C2、货币市场工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。
A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】 D3、(2017年)遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A.15B.3C.2D.1【答案】 C4、（）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。
A.欺诈B.隐瞒C.隐藏D.泄露【答案】 A5、私募基金管理人及相关服务机构及人员，不得有以下行为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A6、（）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理【答案】 A7、基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。
A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 D8、（2016年真题）下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（）。
A.岗位责任B.信息技术管理C.资料档案管理D.内控措施【答案】 A9、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。
A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度D.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况【答案】 D10、(2017年)关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是（）。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(典型题)
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、（2016年真题）（）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。
A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】 A2、关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是()A.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节B.投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式C.投资者教育没有固定模式D.不存在广泛适用的投资者教育计划【答案】 B3、（2017年真题）基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（）。
A.成本控制原则B.可操作性原则C.安全性原则D.实用性原则【答案】 A4、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（）年，且自基金清算终止之日起不得少于（）年。
A.10，20B.10，15C.15，15D.20，10【答案】 D5、在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任。
A.基金管理公司B.商业银行C.基金监督机构D.自律组织【答案】 A6、可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事项不包括（）。
A.基金份额持有人大会的召开B.更换基金管理人或托管人C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D.延长基金合同期限【答案】 C7、（2020年真题）根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（）。
A.公募基金管理业务B.特定客户资产管理业务C.基金托管业务D.投资顾问业务【答案】 B8、基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则（）。
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（）日年化收益率。
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(典型题)
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、避险策略基金应将大部分资金投资于（）。
A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D2、（2017年真题）下列基金不适用于证监会简易注册程序的是（）。
A.ETF及其联接基金B.QDII基金C.发起式基金D.分级基金【答案】 D3、国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（）。
A.股票保险策略B.债券保险策略C.固定比例投资组合保险策略D.差值保险策略【答案】 C4、(2017年)下列关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作的说法中，错误的是（）。
A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度C.应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限D.为保障基金份额持有人信息的安全，须由信息技术负责人兼任信息安全负责人【答案】 D5、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（）日起赎回该部分基金份额。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 C6、(2016年)关于信息数据管理，以下表述错误的是（）。
A.电子信息数据需要即时保存B.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习C.为确保数据安全，重要数据应本地备份D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查【答案】 C7、在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（）。
A.登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点D.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据【答案】 C8、在国外，以下基金中不属于保本基金的是（）。
A.合同生效满二年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的105%赎回基金B.合同生效满五年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的95%赎回基金C.合同生效满三年后，如果基金份额净值在认购份额净值的105%以上，则投资人需支付2%的管理费用D.合同生效满三年以后投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金【答案】 C9、投资人认购开放式基金，一般通过基金（）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案(典型题)
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）单选题（共100题）1、(2016年)基金管理人应当依法披露的基金信息不包括（）。
A.预期投资收益B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议C.基金资产净值、基金份额净值D.基金份额持有人大会决议【答案】 A2、(2016年)下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（）。
A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容【答案】 D3、对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管的主体是（）。
A.中国证监会机构部B.分支机构所在地证监局C.母机构所在地证监局D.以上都是【答案】 B4、产品审批委员会所议事项包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A5、以下关于信托公司资产管理业务的合格投资者，说法错误的是（）。
A.投资一个信托计划的最低金额不少于200万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织B.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人C.个人收入在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人D.能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人【答案】 A6、（2016年真题）基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。
A.股东大会B.合规与风险管理委员会C.董事会D.合规管理部门【答案】 C7、销售机构要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求，这属于基金客户服务的（）特点。
A.专业性B.时效性C.持续性D.规范性【答案】 C8、关于道德与法律的区别，以下表述错误的是（）。
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(基础题)
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、基金销售费用不包括( )。
A.基金托管费B.申购（认购）费C.赎回费D.销售服务费【答案】 A2、可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（）。
A.封闭式基金；开放式基金B.一级债基；二级债基C.政府基金；企业基金D.标准型基金；普通型基金【答案】 B3、下列属于价值型股票的是( )。
A.趋势增长型股票B.持续增长型股票C.周期型股票D.蓝筹股【答案】 D4、不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。
A.0.75%；75%B.1.5%；50%C.0.5%；75%D.1%；50%【答案】 C5、（2019年真题）各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括（）。
A.公司内部控制制度B.高级管理人员的基本信息C.公司章程或者合伙协议D.主要股东或者合伙人名单【答案】 A6、我国对基金公开募集申请实行的是（）。
A.核准制B.注册制C.公司制D.契约制【答案】 B7、（2019年真题）关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅳ【答案】 B8、关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。
A.申购和赎回申请提交后不得撤销B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式【答案】 D9、以下不属于基金法定信息披露范畴的是（）。
A.基金托管协议B.基金招募说明书C.基金投资预测说明书D.基金合同【答案】 C10、下列关于基金信息披露的说法，不正确的是( )。
A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】 C11、(2017年)下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（）。
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选附答案
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案单选题（共45题）1、目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用( )标准和技术。
A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】 B2、对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，下列说法正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、(2017年)法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利，这主要说明了道德和法律（）。
A.调整范围不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.表现形式不同4、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。
A.董事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.监事会【答案】 A5、假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的份额为（）万份。
A.96.40B.96.8C.100D.106.8【答案】 D6、以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是（）。
A.某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管B.某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理C.某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬D.某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤换并任命新的总经理7、货币市场基金以（）为投资对象。
A.股票B.债券C.货币市场工具D.金融衍生工具【答案】 C8、基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。
A.电话服务中心B.互联网的应用C.股票投资咨询专线D.电子信箱和手机短信【答案】 C9、通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是( )。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案)
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、交易型场内货币市场基金的基金编码，以（）开头。
A.519B.511C.159D.915【答案】 B2、（2016年真题）按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。
A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.票据承兑市场和贴现市场D.票据市场和证券市场【答案】 B3、(2017年)基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的（）情况。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、（2016年真题）下列有关巨额赎回的处理措施中，不符合规定的是（）。
A.出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告B.接受全额赎回C.延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权D.部分延期赎回【答案】 C5、下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。
A.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认D.增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除【答案】 D6、连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A.3B.1C.2D.0.5【答案】 A7、关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（）。
A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任D.基金管理人严格遵守《证卷投资基金管理公司内部控制指导意见》【答案】 C8、（2020年真题）关于私募基金基金合同，以下表述正确的是（）。
A.法律规定私募基金合同的必备条款，有利于保护投资者利益B.主要用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关C.为保护基金份额持有人利益，私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益D.用于规范基金管理人和基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金托管人无关【答案】 A9、(2017年)基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（）。
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(基础题)
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、（2017年真题）关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（）。
A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限C.检查并提出处理建议D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作【答案】 D2、下列关于股票基金的表述，不正确的是（）。
A.与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高B.长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段C.股票基金能给投资者带来稳定收入D.股票基金以追求长期的资本增值为目标【答案】 C3、存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。
以下选项不属于特殊情况的是（）。
A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜B.当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉C.当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调D.当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉【答案】 D4、关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。
A.对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B.对基金管理公司而言；有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C.对基金研究评价机构而言；基金的分类是进行基金评级的基础D.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管【答案】 B5、基金份额上市交易应符合规定条件，下列（）不是必要条件。
A.基金份额持有人不少于1000人B.基金募集金额不低于2亿元人民币C.基金合同期限10年以上D.基金份额总额达到标准规模的80％以上【答案】 C6、下列关于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责，说法错误的是（）A.办理基金备案手续B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.编制月度和季度基金报告D.按照规定召集基金份额持有人大会【答案】 C7、关于基金销售机构建立的客户投诉处理体系，以下表述错误的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案单选题（共100题）1、基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行（）业务活动。
A.评级B.评奖C.排名D.以上都是【答案】 D2、（2016年真题）关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。
A.发行私募基金需经中国基金业协会审批B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责C.发行私募基金不设行政审批D.设立私募基金管理机构需经证监会审批【答案】 C3、(2017年)关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，下列说法错误的是（）。
A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来C.为金融市场提供流动性，降低了交易成本D.为市场经济体系提供有效配置资源【答案】 A4、关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D5、以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是（）。
A.清算是按照确定的规则计算基金当事人各方应收应付资金数额的行为B.基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的C.我国境内基金申购款一般能在T+3日内到达基金的银行存款账户D.赎回款一般在T+3日内从基金的银行存款账户划出【答案】 C6、（2016年真题）下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。
A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B7、契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（）。
A.法律主体资格B.投资者地位C.基金组织方式和营运依据D.基金规模【答案】 D8、目前，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案单选题（共60题）1、ETF的建仓期不超过（）。
A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月【答案】 C2、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是（）。
A.收集整理证券业务相关信息，为会员提供服务B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解【答案】 A3、基金销售费用项目主要包括基金的（）。
A.申购（认购）费B.赎回费C.销售服务费D.以上都是【答案】 D4、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A.60B.30C.90D.15【答案】 D5、以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。
A.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任B.净资产和资本充足率符合有关规定C.设有专门的基金托管部门D.注册资本不低于3亿元人民币【答案】 D6、（2019年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长？（）A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计师资格考试B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上，具有法律、会计的工作经历【答案】 D7、以下选项中，（）表明投资者对公募基金合同的承认和接受。
A.投资者向管理人提交认购基金的申请单B.投资者签署基金合同C.投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单D.投资者缴纳基金份额购买款项【答案】 D8、从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于()的投资者教育工作。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、(2017年)对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、基金财产应当用于下列（）投资或活动。
A.承销证券B.未上市交易的股票C.向基金管理人、基金托管人出资D.上市交易的股票、债券【答案】 D3、（）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。
A.基金持有人大会B.公司董事会C.股东大会D.监督管理委员会【答案】 C4、（）是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国（地区）或第三国（地区）证券市场的证券投资基金。
A.在岸基金B.离岸基金C.公募基金D.私募基金【答案】 B5、下列关于基金市场营销的说法，错误的是（）。
A.市场营销不同于有形产品营销B.强调销售服务的持续性C.基金市场营销的意义体现于基金募集阶段D.在服务过程中，注重与客户的关系，保证服务的质量【答案】 C6、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
A.十分钟B.5分钟C.15秒D.10秒【答案】 C7、基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A.10B.15C.30D.60【答案】 C8、（2021年真题）基金管理人应当在基金中期报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的相关费用，以下费用无需披露（）。
A.托管费B.客户维护费C.管理费D.广告费【答案】 D9、下列属于内部风险的是（）。
A.决策失误B.经济C.文化D.法律法规【答案】 A10、公募基金定期披露的报告包括（）A.基金日报B.基金月报C.基金季报D.基金周报【答案】 C11、在基金运作中具有核心作用的是（）。
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。
( )是金融市场上主要的资金供应者。
A.政府B.中央银行C.金融机构D.居民【答案】 D2、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司（）、中国证监会及相关派出机构报告。
A.股东会B.董事会C.经理层D.以上都不是【答案】 B3、基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息（），有相应的部门或岗位负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。
A.真实、准确、完整、及时B.真实、准确、完整C.真实、准确、公开、D.及时、高效、公开、透明【答案】 A4、基金管理人编制完成基金半年年度报告后，应将半年度（）登载在网站上，将半年度（）登载在指定报刊上。
A.报告摘要，报告摘要B.报告正文，报告摘要C.报告摘要，报告正文D.报告正文，报告正文【答案】 B5、基金招募说明书中不包含（）。
A.基金份额的发售日期和价格B.基金收益分配原则和执行方式C.风险警示内容D.基金管理人、基金托管人的基本情况【答案】 B6、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（）。
A.0元B.5元C.0.75元D.10元【答案】 B7、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。
A.10B.15C.30D.60【答案】 C8、（2019年真题）关于投资者教育内容，以下表述正确的是（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B9、证券投资基金可分为（）。
A.公募证券投资基金和私募证券投资基金B.开放式基金和风险投资基金C.对冲基金和封闭式基金D.风险投资基金和私募股权基金【答案】 A10、以下关于封闭式基金的表述，错误的是（）。
2024年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试历年真题摘选附带答案
2024年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券投资基金依据（）不同，分为封闭式基金与开放式基金。
A法律形式B运作方式C投资对象D期限2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。
A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门D. 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 合规管理的基本原则不包括（）。
A. 高效性原则C. 公正性原则D. 专业性原则4.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券投资基金的特点不包括（）。
A. 风险共担B. 利益共享C. 分散投资D. 专业管理5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（）份。
A. 5000B. 3013C. 5396.22D. 5369.226.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共100题）1、基金管理人在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，下列表述错误的是（）。
A.有利于促进信息的有效利用和传播B.有利于市场合理定价C.有利于市场有效性的提高D.有利于降低资源配置【答案】 D2、（2016年真题）关于道德与法律的区别，下列表述错误的是（）。
A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛C.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容D.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力【答案】 B3、规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全。
这一做法属于内部控制的（）要求。
A.会计系统控制B.风险控制C.信息披露控制D.投资管理业务控制【答案】 A4、QDII基金为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。
A.1％B.2％C.5％D.10％【答案】 D5、估值委员会所议事项包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是A.基金公司为张三提供资产管理服务B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系C.张三需支付该基金一定的费用D.基金公司将保障张三的投资增值【答案】 D7、（2016年真题）不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0．5％的赎回费，并将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。
A.75％B.60％C.50％D.25％【答案】 C8、（2017年真题）对于货币基金，当影子定价所确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值存在偏离时，下列说法正确的是（）。
A.当偏离度达到一定程度时，应在临时报告中披露偏离度信息B.表明基金组合存在浮盈C.表明基金组合存在浮亏D.只是说明两种估值方法得到的结果不同，基金组合不存在浮盈和浮亏【答案】 A9、（2017年真题）投资者在T日15：03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为（）。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考试题库
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库单选题（共45题）1、（2016年真题）《证券投资基金销售管理办法》规定，（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司【答案】 C2、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B3、（）机构的营业网点数量众多，受众范围广。
A.代销B.直销C.包销D.承销4、(2016年)（）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.规范性原则【答案】 B5、下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（）。
A.封闭式基金按1.00元募集B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书C.认购申请一经受理就不能撤单D.投资人以“份额”为单位提交认购申请【答案】 B6、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。
王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（）。
A.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动D.泄露内幕信息、从事内幕交易7、（2021年真题）货币市场基金需要定期披露（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A8、（2016年真题）对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（）。
A.没收违法所得B.罚款C.强制整顿D.撤销相关业务许可【答案】 C9、金融市场按（）分为国内金融市场和国际金融市场。
A.地理范围B.交易标的C.交易市场D.交易场所【答案】 A10、基金管理人的最主要职责是负责（）。
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分题库附精品答案
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分题库附精品答案单选题（共45题）1、货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露（）。
A.每万份基金收益、7日年化收益率B.每份基金收益、7日年化收益率C.每份基金收益、3日年化收益率D.每万份基金收益、3日年化收益率【答案】 A2、下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。
A.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认D.增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除【答案】 D3、基金公司总经理对（）负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由若干名副总经理等管理层成员提供协助。
A.董事会B.监事会C.股东会【答案】 A4、（2016年真题）下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。
A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金B.申购或赎回参与券商可按照0.5％的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T 1日公告【答案】 A5、前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人（）分段设置申购费率。
A.赎回金额B.持有期限C.申购金额D.认领金额【答案】 C6、（2017年真题）基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（）。
A.采用第三方机构评价结果B.信函和网络调查C.对已有客户信息进行分析【答案】 A7、目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括（）。
A.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息B.在投资组合报告中披露偏离度信息C.在基金托管协议中披露偏离度信息D.在临时报告中披露偏离度信息【答案】 C8、中国证券投资基金业协会成立于（）A.2012年6月6日B.2012年7月6日C.2011年6月6日D.2011年7月6日【答案】 A9、基金监管的首要目标是( )。
2024年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试历年真题摘选附带答案版
2024年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 中国证券投资基金业协会会员分为（）三类。
A. 企业会员、联席会员、特别会员B. 普通会员、联席会员、企业会员C. 普通会员、联席会员、特别会员D. 普通会员、企业会员、特别会员2.(单项选择题)(每题 1.00 分)基金宣传推介材料要求报备的内容不包括（）。
A. 基金管理公司高级管理人员合规性复核意见B. 基金托管银行出具的基金业绩复核函C. 基金评价机构出具的业绩表现报告D. 基金管理公司督察长出具的合规意见书3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额，以下说法错误的是（）。
A. 投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额B. 投资者申购某开放式基金将增加该基金份额C. 投资者买入封闭式基金份额适用已知价原则D. 投资申购开放式基金份额适用未知价原则4.(单项选择题)(每题 1.00 分)基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。
A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）。
A. 甲无须主动向监管机构提供违法违规线索B. 甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告C. 甲不是负有监督职责的基金从业人员，无须制止乙某的行为D. 甲无须举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A. 11%B. 10%C. 9%D. 8%7.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于合规风险主要种类的是（）。
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证券投资基金法律法规、职业道德与业务规范说明：正确答案为白色字体;1、单选：储蓄的特征是()。
A．安全性B．保值性C．增值性D．盈利性正确答案：B2、单选：()是指资金供应者和资金需求者双方通过金融工具进行交易而融通资金的市场。
A．金融市场B．资本市场C．货币市场D．商品市场正确答案A3、单选：资本市场是长期金融市场，交易工具为期限()的有价证券。
A．6个月以上B．一年以上C．三年以上D．五年以上正确答案B4、单选：把金融市场划分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是根据()。
A．交割期限B．交易工具的期限C．交易标的物D．交易市场正确答案C5、单选：票据市场是()的重要组成部分。
A．资本市场B．债券市场C．股票市场D．货币市场正确答案：D6、单选：现货市场的交易协议达成后在()交易日内进行交割。
A．一个B．两个C．三个D．五个正确答案：B7、单选：作为机构投资者在金融市场具有支配性作用的是()。
A．政府B．中央银行C．金融机构D．社保基金正确答案C8、单选：金融市场上进行交易的载体是()。
A．金融工具B．证券交易所C．股票D．债券正确答A：9、单选：()一般指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务，并收取费用的行为。
A．资产管理B．投资顾问C．客户咨询D．代客理财正确答案A10、单选：以下关于资产管理的特征说法错误的是()。
A．从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产B．资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理，承担受托人义务C．资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值D．从参与方来看，委托方为资产管理人，受托方为投资者正确答案D11、单选：以下关于资产管理行业的作用表述错误的是()。
A．能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和水平B．帮助投资者进行投资决策，确保投资者能盈利C．创造出十分广泛的投资产品和服务D．对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性正确答案：B12、单选：美国资产管理机构不包括()。
A．银行B．保险公司C．美联储D．专业资产管理公司正确答案：C13、单选：基金管理公司及子公司开展资产管理业务主要是通过()。
A．集合资产管理计划、定向资产管理计划B．公募基金、各类非公募资产管理计划C．私募证券投资基金、私募股权投资基金D．企业年金、保险资产管理计划正确答案：B14、单选：下列关于投资基金的说法正确的是()。
A．投资基金通过向投资者发行收益凭证，将社会上的资金集中起来B．投资基金是一种直接投资工具C．投资基金只能投资于金融资产D．投资基金投资的资产既可以是金融资产，也可以是房地产、大宗能源、林权、艺术品等其他资产正确答案：D15、单选：()是投资基金中最主要的一种类别。
A．风投基金B．私募股权基金C．另类投资基金D．证券投资基金正确答案：D16、单选：()是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。
A．对冲基金B．风险投资基金C．另类投资基金D．私募股权基金正确答案：A17、单选：基金资产保管职责应由下列哪一机构承担()。
A．基金托管人B．基金销售机构C．基金注册登记机构D．基金管理人正确答案：A18、单选：各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在美国，一般称证券投资基金为()。
A．证券投资信托基金B．单位信托基金C．证券投资基金D．共同基金正确答案：：D19、单选：下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是()。
A．独立托管B．集合理财C．风险固定D．组合投资答案：C20、单选：关于证券投资基金的特点，表述不正确的是()。
A．由当事人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全B．投资人可以享受到专业化的投资管理服务C．有利于降低投资成本D．有利于发挥资金规模优势正确答案A21、单选：关于股票和基金的表述，正确的是()。
A．都是所有权凭证B．均为直接投资工具C．收益都具有不确定性D．反映的都是信托关系正确答案：C22、单选：与银行储蓄存款相比较，基金是一种()。
A．信用凭证B．债券凭证C．收益凭证D．受益凭证正确答案：D23、单选：从基金管理人的角度看，基金的运作活动的()步骤体现了基金管理人的服务价值。
A．基金募集B．市场营销C．投资管理D．后台管理正确答案：C24、单选：根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括()。
A．出席或者委派代表出席基金份额持有人大会B．取得基金收益C．参与基金日常投资管理D．申购、赎回或者转让基金份额正确答案C。
25、单选：中国证券投资基金业协会的成立时间是()。
A．2012年6月7日B．2014年6月7日C．2012年5月6日D．2014年5月6日正确答案：A26、单选：以下关于基金投资运作的说法错误的是()。
A．基金管理人负责管理基金的具体投资运作B．基金托管人负责基金资产的安全保管C．监管机构只监督管理人和托管人，不需要监管中介或代理机构D．基金中介机构为基金运作提供相应服务正确答案：C27、单选：以下关于契约型基金的表述，正确的有()。
A．依据基金合同营运基金B．依据公司章程而设立C．基金董事会是基金的最高权力机构D．契约型基金份额持有人有权参与基金的管理正确答案：A28、单选：关于公司型基金的说法，不正确的有()。
A．基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件B．基金股东大会是基金的最高权力机构C．基金本身就是一个具有独立法人地位的公司D．基金不具有独立法人地位正确答案：D29、单选：目前，我国封闭式基金在二级市场上通常按()交易。
A．溢价B．平价C．发行价D．折价正确答案：D30、单选：封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是()。
A．是否被监管部门严格监督B．基金规模是否固定C．是否具有股权性D．基金成立是否规定了最低规模正确答案：B31、单选：世界上最早的证券投资基金即英国”海外及殖民地政府信托”基金成立于()年。
A．1686 B．1868 C．1768 D．1420正确答案：B32、单选：关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是()。
A．基金行业集中趋势突出B．基金市场竞争加剧C．封闭式基金成为主流产品D．快速发展，市场地位和影响不断提高正确答案C33、单选：我国第一只开放式基金是2001年9月诞生的()A．华安创新B．华夏成长C．南方稳健D．兴业基金正确答案：A34、单选：下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用，表述正确的是()。
A．有利于推动市场价值判断体系的形成B．有助于形成以个人投资者为主的投资者结构C．推动股指持续上升D．有利于维护非流通股股东利益正确答案：A35、单选：科学合理的基金分类的意义没有体现在()。
A．有助于投资者对基金风险收益特征的把握B．有助于确保投资者的基金投资获利C．有助于投资者加深对各种基金的认识D．有利于监管部门实施更有效的分类监管正确答案：B36、单选：股票基金是指基金资产()以上投资于股票的基金。
A．50% B．60%C．80% D．100%正确答案：C37、单选：我国混合型基金的投资对象不包括()。
A．股票B．债券C．货币市场工具D．金融衍生品正确答案：D38、单选：同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为()。
A．防御型基金B．平衡型基金C．均衡型基金D．收益型基金正确答案：B39、单选：采取多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作的结构形式的基金被称为()。
A．平衡型基金B．伞型基金C．基金中的基金D．指数基金正确答案：B40、单选：ETF最早产生于()。
A．澳大利亚B．美国C．英国D．加拿大正确答案：D、41、单选：下列关于股票基金的表述，不正确的是()。
A．股票基金能给投资者带来稳定收入B．股票基金以追求长期的资本增值为目标C．长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段D．与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高正确答案：A42、单选：股票基金（开放式）与股票的不同之处表现在()。
A．可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断B．股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险C．股票基金每一交易日有多个价格，连续变动D．股票增加了基金经理的”委托代理”风险正确答案：B43、单选：按投资市场分类，股票基金的分类不包括()。
A．国内股票基金B．国外股票基金C．全球股票基金D．成长型股票基金正确答案：D44、单选：单一债券与债券基金相比，承担的信用风险(]A．集中B．分散C．相同D．不确定正确答案．A45、单选：既可以参与一级市场又可以在二级市场买卖股票的债券型基金被称为()。
A．一级债基B．二级债基C．其他策略型的债券基金D．普通债券型基金正确答案：B46、单选：关于货币市场基金的说法，正确的是()。
A．既适合短期投资，也适合长期投资B．适合短期投资C．适合长期投资D．没有投资风险正确答案：B47、单选：货币市场基金可以投资的金融工具是()。
A．剩余期限在397天以内（含397天）的债券B．信用等级在AAA级以下的企业债C．股票D．可转换债券正确答案：A48、单选：以下关于混合型基金表述正确的有()。
A．混合型基金通常同时投资于股票和债券，并将基金资产在股票和债券之间进行配比B．混合型基金一旦设立便不可根据市场状况调节资产配置C．偏股型基金一般投资股票的比例比股债平衡型基金低D．灵活配置型基金不属于混合型基金正确答案：A49、单选：以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。
A．分级基金B．保本基金C．收入型基金D．平衡型基金正确答案：B50、单选：保本基金的保本保障机制包括()。
A．基金管理人和投资者共同承担损失B．基金管理人与保本义务人签订风险买断合同，保本基金到期出现亏损，保本义务人向基金份额持有人偿付相应损失C．基金管理人和基金托管人对投资人承担连带责任D．基金管理人与保本义务人签订风险买断合同，保本基金到期出现亏损，基金管理人向基金份额持有人偿付相应损失正确答案：B51、单选：CPPI投资策略的投资步骤不包括()。
A．计算安全垫B．确定保本资产比例，并将其余资产投资于风险资产C．设定价值底线D．按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例，并将其余资产投资于保本资产正确答案：B52、单选：ETF属于()。
A．指数基金B．主动型基金C．基金中的基金D．保本基金正确答案：A53、单选：ETF的申购是指()。
A．用一篮子股票换取ETF份额B．用现金换取ETF份额C．用ETF份额换取一篮子股票D．把ETF份额换成现金正确答案：A，54、单选：下列关于ETF的套利说法正确的是()。