内控评价收集资料清单

24 6 25 预算管理相关资料 26 27 28 29 30 收支管理相关资料
1
电子版 复印件 /电子 版
2017/4/5
各1
2017/4/5 2017/4/5
1 2 2 3 3
复印件 复印件 /电子 版 复印件 /电子 版 复印件 复印件 /电子 版
若有审批，请附审批签字页 复印件 若有审批，请附审批签字页 复印件 若有审批，请附审批签字页 复印件
份数
1 各1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 各1 1 1 1 1 1 1 1
备注
版式
提供部 责任人 门
要求
建议 提交时间
2017/4/5 2017/4/5
实际资料名称
备注
模板1
复印件 补，中介提供模 /电子 板 版 复印件 补 /电子 版 待建 电子版 待建 电子版 电子版 电子版 电子版 电子版
2017/4/5
20X6年度合同台账 XX合同审签相关文件（如合同审批表、 会议纪要等） 合同履行跟踪记录表 XX合同履行监督相关文件（如合同履行 登记表、合同变更审批表）
1 5 1 3
2017/4/5 若有审批，请附审批签字页 复印件 若有审批，请附审批签字页 复印件 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5
2017/4/5
51
125
2017/4/5
52 53
竣工验收资料资料 决算编制审计资料
各2 各2
2017/4/5 2017/4/5
设项目
54 合同管理相关资料 55 56 57 58 12.合同
资产交付资料
各2
复印件 /电子 版 电子版 复印件 /电子 版 电子版 复印件 /电子 版
抽查2012-2016年所有已完 工项目变更情况， 每年抽2个工样本
若有审批，请附审批签字页 复印件
2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 模板2 模板1
不适用 不适用
复印件 /电子 版 复印件 /电子 版
若有审批，请附审批签字页 复印件 若有审批，请附审批签字页 复印件
2017/4/5 2017/4/5
42源自文库
20X6年度本单位采购项目清单（含采购 项目、采购方式、采购金额、标明是否符 合年度政府集中采购目录及标准、标明是 否落实节能环保、促进中小企业发展政策 等内容）） 9.采购 非公开招标方式采购公开招标数额标准以 上的货物或服务清单 非公开招标方式采购公开招标数额标准以 上的货物或服务报批材料 政府采购进口产品清单 政府采购进口产品报批材料
2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5
31 32 33 34 35 36 37 38 39 8.收支
各1 1 3 1 25 1 1 1 2 不适用 不适用 不适用
电子版
2017/4/5 2017/4/5
复印件 /电子 版 电子版
系统中查缴款单与缴款记录 领票本、罚没单 抽查凭证，在核算中心 1.若有审批，请附审批签字 页复印件
1
电子版
2017/4/5
43 44 45 46
1 1 1 1
电子版 电子版 /复印 件 电子版 电子版 /复印 件 电子版 /复印 件 复印件 /电子 版 复印件 /电子 版 若有审批，请附审批签字页 复印件 若有审批，请附审批签字页 复印件
2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5
2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5
电子版 电子版 电子版 复印件 /电子 版
若有审批，请附审批签字页 复印件
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40 41 采购管理相关资料
XX举债事项的定期与债权人核对债务余 额记录 XX举债事项的债务合同
2 2
资产管理相关资料 47 48 49 建设项目相关资料 近5年本单位已完工的建设项目清单（含 项目名称、审计文号、概算文号、总投资 、资金来源、施工单位、审计定价等内 容） 工程变更申请表 11.建 设项目 资产 20X6年度固定资产台账 20X6年固定资产等资产盘点或对账记录 资产配置相关审批资料 1 1 1
待建 补，中介提供模 电子版 板 复印件 补，中介提供模 /电子 板 版 复印件 /电子 版 电子版 复印件 /电子 版 电子版 电子版 电子版 电子版 电子版 电子版 电子版 电子版 电子版 若有审批，请附审批签字页 复印件
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5 23 存在的问题的内外部检查问题情况报告 现有系统办公系统清单 （涵盖如预算、收支、采购、资产管理、 建设项目管理系统、合同管理（城管局合 同履约系统）等模块的业务系统） 各系统功能说明书 （涵盖如预算、收支、采购、资产管理、 建设项目管理系统、合同管理等模块的业 务系统） 20X6年下达批复 20X6年季度预算情况分析报告 7.预算 预算追加、调整相关审批资料 20X4年、20X5年、20X6年年度预算报告 （财政批复） 20X4年、20X5年、20X6年年末决算报告 （财政批复） 20X6年1-12月科目余额表 资产负债表 收入支出表、 三栏明细账 20X6年度收入凭证 20X6年度收入与合同核对记录 20X6年度票据台账（涵盖申领、启用、 核销、销毁等相关登记记录） 支出类会计凭证、支出审批单 20X6年度财务分析报告 债务管理制度 近一年举债清单 XX举债事项的举债前实行事前论证和集 体决策会议纪要 1 电子版 若有审批，请附审批签字页 复印件 2017/4/5
系统查看 需补充盘点或对账相关记录 若有审批，请附审批签字页 复印件
2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5
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1
电子版 复印件 /电子 版 复印件 /电子 版 复印件 /电子 版 抽查2012-2016年所有已完 工项目变更情况， 每年抽25个工程变更申请表 抽查2012-2016年所有已完 工项目变更情况，每年抽2 个工样本 抽查2012-2016年所有已完 工项目变更情况，每年抽2 个工样本
备注：
如有任何问题，请联系项目组组 分组!A1 长
***单位内控评价资料清单
项目组 20*7-03-30 编号 58
1 2 3 4 5 6 7 8 9 2 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 单位 层面 3 1
模块
资料名称
单位启动内部控制建设，成立内部控制领 导小组，建立内部控制联席工作机制，明 确内部控制牵头部门（或岗位）的会议纪 要或文件 开展内控专题培训的通知、培训材料 风险评估报告 相关风险评估制度文件 部门职责表 岗位职责说明 业务流程文件 组织及业务流程优化对比文档 单位主要负责人主持本单位内部控制工作 方案的制定、修改、审批工作会议纪要或 文件 单位主要负责人主持制定了内部控制工作 分工表，将责任落实到具体部门和人员会 议纪要或文件 明确了领导权责分工的制度或文件 议事决策机制的制度或文件 相关内部审计或内部纪检的制度文件 相关预算管理制度 相关收、支管理制度 相关政府采购管理制度 相关建设项目管理制度 相关资产管理制度 相关合同管理制度 相关决策机制制度 岗位规章制度及岗位职责手册 存在的问题的经济活动单据