国信证券 分级基金操作指引

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分级基金操作指引

发布者:国信证券添加时间:2012-2-20 字体:大中小

1、分级基金的母基金申购

分级基金的母基金申购场内、场外均可操作,如果进行套利,建议客户做场内申购。

操作步骤:交易软件中“股票”——“其他业务”——“交易所基金申赎”,输入母基金基金代码(以16开头),输入申购金额,点击“确定”即可。场内申购客户需要有深圳A股股东账户,和场外申购一样收取基金申购费,费率请查看对应基金公司官网。

T日——母基金申购。分级基金场内申购记录T日在集中柜台中的“证券委托”中查看,T+1日之后在“证券历史成交”中查看;客户T日可以在“当日委托”中查看,在T日交易时间可以撤单。撤单方式同普通股票撤单方式,即点击“股票”——“撤单”。

2、分级基金的拆分

T日——母基金申购;T+2日——母基金份额到帐,可以进行拆分;T+3日——子基金到帐,可以卖出。

操作步骤:交易软件中“特色业务”——“LOF基金盘后业务”——“基金拆分合并”,输入母基金基金代码(以16开头),在“拆分合并”下拉框中选择“基金拆分”,输入委托数量下单即可。

3、其他情况

如果客户T日通过98中登深圳基金账户,在场外申购了分级基金,即在“基金”——“基金申购”中申购母基金,也可于T日交易时间撤单,在“基金撤单”中进行撤单。

如果客户错过撤单时间,客户可以选择在场外择时赎回母基金。如果客户表示一定要进行场内拆分操作,则客户需要在T+2日母基金份额到帐之后,带身份证股东卡本人亲临营业部柜台办理跨系统转托管的手续。

需注意,所有分级基金场内申赎无需开立对应的基金公司账户(TA账户),也无需开立98中登深圳基金账户,只要有深圳A股股东账户即可在场内操作。

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