第3讲 公共政策原理：市场失灵

4、公共物品的分类
• （2）非竞争性、排他性：收费物品（toll goods） 消费的双重性：
私人提供者不会为他所提供的设施进行有效的定价； 私人提供者不会提供合意的设施来实现社会剩余的 最大化。
4、公共物品的分类
• （2）非竞争性、排他性：收费物品（toll goods） 非竞争和非拥挤（以桥梁为例）：
第3讲 公共政策原理：市场失灵
引言
• 帕累托最优是自我调节行为，不需要公共政策 的干预。但是，现实经济往往与理想竞争模型 中的假设不完全相符，若某个假设不能成立， 即称之为市场失灵。
• 传统的市场失灵：当产品以其他方式进行分配 时，可以获得更大的社会剩余。
• 公共物品、外部性、自然垄断和信息不对称是 四种公认的市场失灵，它们就是传统经济中公 共部门干预私有经济行为背后的原因。
4、公共物品的分类
• （4）竞争性、非排他性：开放进入（open access resource）、共同财产资源、免费物 品（Ambient Public Goods）
– 自然资源都具有产生稀缺租金的潜力，而在开 放性进入的案例中，这些租金可能被彻底浪费 掉了。 – 需求量可能会使资源从一种免费物品变为一种 开放性进入的物品。
4、公共物品的分类
• （4）竞争性、非排他性：开放进入（open access resource）、共同财产资源、免费物 品（Ambient Public Goods）
– 公地的悲剧（Tragedy of the Commons）：共有 产权，个人动机导致资源的过度开发。
牧场主2
牧场主1 50头 100头 50头 （1000,1000） （1200,600） 100头 （600，1200） （700,700）
1、排他性与产权
• 排他性：某些个人可以剥夺其他人对某物品的使用 权。
• 产权（property rights）：在使用物品的过程中人们 之间的相互关系，如果国家或其司法机构赋予了某 人某种物品的产权，他就拥有了剥夺其他人使用该 物品的权利。产权拥有者可以对其他使用该物品的 人收费。 • 在政治体制下，制度安排使产权产生效力；在无政 府状态下，谁拥有武力，谁就拥有了排他的权利。
4、公共物品的分类
• （4）竞争性、非排他性：开放进入（open access resource）、共同财产资源、免费物品 （Ambient Public Goods）
– 在自然生成、供给大于需求并且免费的情况下，此 类物品不存在直接的市场失灵。任何人都可以获取 这些物品，并且不应现别人的使用，我们将其称为 免费物品。 – 如果不收费，并且该产品的需求超过供给，称为开 放进入资源。 – 如果设置准入机制来规定潜在的使用群体，并且使 用者共同拥有，就是集体产权（common property ownership）。
• 竞争物品的均衡：MC=P=MR。
• 非竞争物品：所有消费者都能通过购买更 多的非竞争性物品而获得边际收益，当所 有消费者的边际效益之和大于边际成本之 和是，该产品才值得去生产。
2、非竞争性物品
• 非竞争性物品的边际收益曲线，可将某一 产量上边际收益曲线（需求表）上所有的 点竖直相加。 • 私人物品的边际社会收益曲线，通过水平 加总获得，因为每一单位的私人物品只能 被一个人消费。
2、非竞争性物品
S Pc1 价 格 D=D2 D=D1+D2 MB0S=MB01+MB02 价 格 MB02 和 边 际 MB01 收 益 DS=D1+D2+MBS D1 D2 DS= D2=MBS
பைடு நூலகம்
D1
D2
Q1
Q2
数量/时间
Q0=Q1+Q2
Q1 Q2 Q0
Qc1
数量/时间
竞争性物品的需求（水平相加）
4、公共物品的分类
• （3）非竞争性、非排他性：纯公共物品（Pure Public Goods）和环境公共物品（Ambient Public Goods）
– 纯公共物品不可能通过市场来提供。 – 从提供的物品中收益的人往往没有动机阐明自己到底 得了多少利益。 – 曼科尔· 奥尔森（Mancur Olson）：在两种情况下，市 场可以提供纯公共物品，特权群体（Privileged group） 和中间群体（intermediate group）。 – 环境公共物品：排他性不可能实现，就算能够实现， 也要付出巨大的成本。较少物品位于这一范围，因为 当出现拥挤时候，将某些使用者排除在使用该物品之 外更具有经济上的合理性。
1、排他性与产权
• 有效产权：具有明确、完整的支配权，付费使 用者具有高程度的顺从性（compliance）。
• 法定产权（de jure property rights）：即国家 授予的产权，尽管有时不完整，但一定是明确 的。
• 实际产权：真正能从支付费用的那些人那里得 到的顺从。
2、非竞争性物品
非 排 他 性
②拥挤：有消费外部性的私人物品。 出现过度消费，因为消费者对价 ④拥挤：有拥挤的收费物品 格而不是对边际社会成本做出反应 如果价格等于边际社会成本，私人 供给有效 ⑤ 不拥挤：免费物品。 ⑦不拥挤：具有消费外部性 在零价格下供给超过需求。 的周边公共物品 除非需求超过供给， 过度消费，因为消费者往 零价格下才出现 往忽视外部成本， 供给不足 存在私人供给。
4、公共物品的分类
• （2）非竞争性、排他性：收费物品（toll goods）
非竞争的、排他的公共物品多会表现出用记性 和非常复杂的定价问题。
有效的分配要求向物品使用者所收取的价格等 于在试用期间施加给其他消费者的边际成本。
为了产生必要的收益，提供收费物品的厂商对 产品的定价通常会高于消费者的边际社会成本。 这样，市场失灵就会发生，因为它会将一些消 费者排除在外。
5、公共物品小结
– 收费物品：经济无效定价引起的过低消费，而不是 供给量本身的问题。拥挤性通过提出可变定价的要 求来获得效率，从而往往使这些问题变得更为复杂。 – 纯公共物品和环境公共物品：搭便车现象普遍性一 般导致市场供给全无。然而在特定情况下（特权或 中间群体，其中一个或者少数几个占有大部分需 求），可能存在某种程度上的有效或近似有效的市 场供给。 – 开放性进入资源中，个人不会使边际社会成本等于 边际效益，而是使边际私人成本与边际效益相等， 从而产生了抵消的结果；因此，他们过度消费了开 放性进入资源（并未消费能力进行过度投资），同 时对资源保护的投资反而不足。
4、公共物品的分类
• （4）竞争性、非排他性：开放进入（open access resource）、共同财产资源、免费物 品（Ambient Public Goods）
– 纳什均衡（Nash Equilibrium） – 囚徒困境（Prisoner’s Dilemmas） – 非合作博弈（non-cooperative games） – 一次性博弈、重复博弈 – 合作博弈
本讲主要内容
• • • • • 一、公共物品 二、外部性 三、自然垄断 四、信息不对称 五、结论
一、公共物品
• 私人物品（private goods）：竞争性（rivalry）和排 他性（excludability），如鞋子。
• 公共物品（public goods）：如果某物品不是纯粹的 私人物品，即可被认为是公共物品，如国防。 • 拥堵性（congestion/congestibility）：如果某一物品 的社会消费边际成本高于私人消费边际成本，那么 这一物品就是拥堵的。关键：某一物品在一定的使 用范围内具有非竞争性，超过某一使用范围，消费 者使用该物品就以牺牲他人的利益为代价。
消费的边际社会成本为零，因此任何收费都会导致 桥梁的不合理使用，即如进行收费，社会角度来看， 原本想通过该桥的个人不愿再从此处通过。
非竞争和拥挤
成本是由边际消费者产生的，而不是由于物品本身。
4、公共物品的分类
• （2）非竞争性、排他性：收费物品（toll goods） 假如这座桥上有999辆汽车，它们通过这座桥平均花费 10分钟。那么你就会考虑是否会选择成为这座桥上的 第1000辆车。很遗憾的是，由于桥梁的承载量是给定 的，你的出现就会造成桥梁的拥堵——每个将要通过这 座桥的人，包括你自己，都会被延迟1分钟。换句话说， 每个桥梁的使用者平均过桥的时间会变成11分钟。如 果你的边际收益超过边际成本的话（在这种情况下每 个使用者新的平均消费成本为11分钟），你会选择继 续通过。然后，如果你决定选择从这座桥上通过，你 所做的决定的边际社会成本就是1010分钟（你所花费 的11分钟加上你给其他使用者所造成的额外的999分 钟），这样从社会角度来看，如果每个人都像你这样 考虑的话，只有当你的收益超过这1010分钟的时间耽 误成本时，你才选择从这座桥上通过。
⑥拥挤：自由进入和公共产权的资源 ⑧不拥挤：纯粹公共物品 消费者对私人成本而不是边际成本做出反应，出现 私人供给不可能， 因为排他 过度消费与投资不足 不可能，在特权群体中和中介群体中可能
4、公共物品的分类
• （1）竞争性、排他性：私人物品
没有拥挤的情况下，消费者的自利行为和厂商 的生产都能有效配置这些物品，以至于政府干 预必须有除了经济效率以外的合理理由。 当出现拥挤的时候，市场提供变得不再有效。
非竞争性物品的需求（垂直相加）
2、非竞争性物品
• 竞争性物品和非竞争性物品的一个重要区别在于，单个消 费者的出价不能直接使我们知道非竞争物品的需求量，只 有通过消费者的出价总和，我们才能知道社会总需求量。 • 不同消费者对这一选择的产出水平的不同估价是无法通过 他们的购买行为来体现的，这与市场中购买竞争性物品的 情况不同。 • 如果所有消费者都能诚实的揭示自己的边际价值，在市场 中仍能达到非竞争物品的最佳数量。但是，当消费者的边 际价值不能排除对某一物品的消费时，他们往往没有揭示 自己边际价值的冲动，就会出现搭便车的行为（free rider）。
3、拥挤性：需求的作用
三种特性决定了公共物品的特质（即从市场提供中产 生这种无效率的本质）：消费的竞争程度、排他性的 程度或使用上的排他性，还有拥挤性。
4、公共物品的分类
竞争性
排 他 性 ①不拥挤：私人物品。 市场供给
非竞争性
③不拥挤：收费物品。 在零价格下不会达到 有效的私人供给； 在任何正价格下都 出现消费不足
3、拥挤性：需求的作用
• 一种物品是否会出现拥挤，取决于在某一特 定得时间内该物品的需求水平。技术变革、 人口数量、收入水平以及相对价格都能够使 得原本不具有消费外部性的需求水平变得具 有外部性。如公路、桥等。
• 谨慎区别消费的社会边际成本和生产的社会 边际成本。
• 思考无法强制增加小单位供给的情况。