利益冲突守则

利益冲突守则

目次

1 总则………………………………………………………………

2 利益冲突定义………………………………………………………

3 处理利益冲突的基本原则………………………………………

4 发生利益冲突的情况………………………………………………

5 利益冲突管理………………………………………………………

1 总则

公司要求全体员工在接洽任何已经或正在谋求与公司建立商业关系的机构或个人时，应避免私人利益与公司利益的冲突。

2 利益冲突定义

2．1 利益就是好处，或者说就是需要或愿望的满足。包括金钱、礼物、货款、报酬、佣金、职位、契约、服务、优待或免除法律上全部或部分责任等。

2．2 员工与和本公司竞争或有业务往来的任何个人和组织存在义务、亲属关系或其他特殊利害关系，这些关系可能在员工履行本公司职责时影响员工对问题的判断或决定，并进而导致产生实际的或潜在的利益冲突的情况。

2．3 私人利益包括员工本身的利益，以致家人或亲戚、朋友、所属社团组织、有频繁密切社交往来或曾欠下恩惠而必须做出回报的人士所获得的财政上或私人利益。

3 处理利益冲突的基本原则

处理利益冲突的基本原则是“避嫌”与“申报”。员工均应避免牵涉在实际或潜在的利益冲突情况中，以致其诚信受到质疑或令公司的利益或名誉受损。若在某些情况下，确实无法避免利益冲突，员工应向公司申报，以示自己公正无私。

4发生利益冲突的情况

GLG集团要求每一位员工，在处理个人事务，或与供应商、客户、第三方打交道时，要避免个人与公司之间发生利益冲突。要全部罗列可能出现利益冲突的情况是不可能的，但以下例子所说的情况必须避免。

4．1 员工事先未经公司批准而在外兼职，不论是以定时或顾问方式兼职，都属利益冲突。除非事先得到公司的批准，任何员工不得在GLG集团或所属公司以外的工商或财务机构兼职。

4．2 任何员工在任职、受聘期间或解聘之后，在未获授权的情况下为了自身利益而向他人提供任职、受聘期间获得的机密资料，也属利益冲突。

4．3 员工未经适当授权擅自向外界人士提供或透露有关公司的机密情况或资料，例如决议、计划、收益、财务或业务预测、竞争性招标情况或利用该资料来谋取私人利益或指导他人获得利益而违反公司的最佳利益。

4．4 泄露个人收人信息、相互议论、相互询问或把收人情况告诉他人的行为。

4．5 员工或其近亲与任何其他公司、企业或单位有“实质利益关系”，而使该公司、企业或单位在与公司进行或建立商业来往时，获得优惠待遇的机会。

4．6 如员工或其直系亲属所从事的业务、投资或其他活动是与或可能与其子女公司利益发生冲突，有关人员有责任以书面形式详细说明情况。例如员工、其配偶或受抚养子女直接或间接向本公司出售、租赁、出租或交换任何物业、设施、设备或服务，就要以书面形式说明详情。

4．7 员工擅取或转售公司的服务、财物，包括材料和库存物资，属违犯公司纪律，应严禁。4．8 员工或其近亲从正在与公司进行或正在谋求与公司进行业务的机构或个人接受佣金、分红、现金、礼券或其他方式的付款、贷款或借支(不包括向正式银行或财务机构取得的)、

无偿或按其他员工通常不能享受的优惠条件取得物资及服务、过分或奢侈的招待及超过规定可以接受的旅行或礼物。

4．9 从外单位或机构借调或派遣到公司工作的员工，参与公司与该员工原单位或机构之间的合同谈判、评估及审批，除非得到公司管理层的批准。

4．10 从外单位或机构借调或派遣到公司的员工，参与执行或管理公司与该员工原单位或机构所定的合同时，该员工必须自动将情况以书面通知其上级和公司内控部，他们在考虑具体情况后，决定是否让该员工参与这些工作。

4．11 员工或其近亲向承包商或正在谋求成为公司承包商的个人或机构要求任何职位或聘用，或在有优惠待遇下，接受聘用。

4．12 如员工的近亲受聘于承包商，该员工必须自动将情况书面向其上级及公司内控部申报，他们在考虑了该种情况和其他条件后，决定是否可以让该员工处理公司与该承包商之间可能有利益冲突的事务(例如评审该承包商的投标，进行商务谈判，执行该承包商与公司的合同、买卖、验收到货或服务，处理增加或减少收费性的工作等)。

5利益冲突管理

5．1 任何员工发觉可能已经出现公司利益冲突时，必须及时主动书面报告有关部门经理或首席执行官，否则将按失职受到纪律处分。

5．2 任何员工需要进一步了解这个政策，可以从公司内控部得到进一步解释。