中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《加强外资转制法人银行

中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《加强外资转制法人银行公司治理指导意见》的通知

【法规类别】银行监管

【发文字号】银监办发[2009]276号

【失效依据】中国银行业监督管理委员会公告[2014]第2号——关于规范性文件清理结果的公告

【发布部门】中国银行业监督管理委员会

【发布日期】2009.08.11

【实施日期】2009.08.11

【时效性】失效

【效力级别】部门规范性文件

中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《加强外资转制法人银行公司治理指导意

见》的通知

（银监办发[2009]276号）

各银监局：

随着法人导向政策的实施，已有25家外国银行将其在中国境内分行转制为外资法人银行，同时，不断有新的外国银行提出转制申请。为进一步明确对外资转制法人银行公司治理的监管要求，促进其提高公司治理水平，现将《加强外资转制法人银行公司治理指导意见》印发给你们，请认真遵照落实。

请相关银监局将本通知转发至辖内各外资转制法人银行。

中国银行业监督管理委员会办公厅

二00九年八月十一日

加强外资转制法人银行公司治理指导意见

为进一步明确对外资转制法人银行（以下简称银行）公司治理的监管要求，促进其提高公司治理水平，在遵循《外资银行法人机构公司治理指引》和参考国际良好做法的基础上，提出本指导意见。

一、针对银行特点加强公司治理

一是充分考虑银行单一股东特点，处理好银行自主经营和母行并表管理的关系。

二是充分考虑银行集团架构特点，在公司治理上把银行视为独立机构，董事会对银行自身治理负责，有效履行对银行的“忠诚义务”和“看管责任”。

三是充分考虑银行跨境运营特点，审慎管理境内境外各类风险，协调平衡境内境外各种利益。

二、进一步完善公司治理机制

一是银行应以有效制衡为原则，清晰界定股东、董事会、监事（会）及高级管理层的职责边界，做到各负其责、各尽其职，并建立和完善银行的议事规则和决策程序。

二是银行应根据其资产规模和业务状况，确定董事会的合理规模和人员构成，并保持相对稳定。董事会中非执行董事人数应至少占总人数的三分之一，并至少设一名独立董事。银行应逐步完善独立董事制度，视银行经营发展状况适当增加独立董事人数，优化独立董事的专业结构。

三是董事会应重点关注和审定银行发展战略、风险管理战略和资本管理战略，确保银行在华发展战略清晰合理，银行经营稳健持续，履行社会责任，积极配合宏观调控政策。董事会例会每年至少召开四次。

四是董事会可根据需要设