证券交易第二章基础知识

对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个登记过户环节，证券交易过程才告结束。

开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。

《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理。

投资者证券账户卡毁损或遗失，可向中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。

对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

投资者需要通过其托管证券的公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。

.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

在同一证券公司的不同席位之间，当日买人证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。

转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。

.人工电话委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。

电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和电话网络连接起来，构成一个电话自助委托交易系统。

上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报是最优5档即时成交剩余撤销申报。

债券质押式回购的计价单位是每百元资金到期年收益。

债券买断式回购的计价单位是每百元面值债券的到期购回价格
从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。

在净价交易情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

在委托受理阶段，验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实。

在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的委托单。

证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过场内交易员
证券交易的申报时间的先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取使未成交量最小的申报价格为成交价。

如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价
上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其中间价为成交价格
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%
根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。

在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%。

在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。

国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家发改委备案，备案15天内无异议后实施。

上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的0.3%，起点5 元。

证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰
国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定
过户费属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。

2008年9月19日，证券交易印花税对出让方按税率征收，对受让方不再征收。

在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元。

上海证券交易所B股的结算费为成交金额的0.5‰
目前我国证券市场采用的是.法人结算模式。

客户证券交易结算资金的取出，通过转账的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。

证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的.真实性.合法性进行审查。

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价.书面报价.电脑报价
在我国证券市场上，证券交易的基本过程包括开户委托.成交.结算
我国证券账户种类的划分依据有按照交易场所划分.按照账户用途划分
B股账户是专门为投资者买卖人民币特种股票.境内上市外资股而设置的。

《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别.用途的证券账户。

合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人.法人才能开立证券账户。

证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

证券委托的非柜台委托主要有人工电话委托 . .传真委托 .自助和电话自动委托 .网上委托等形式。

证券委托主要可以分为柜台委托.非柜台委托
证券委托的网上委托包括.需下载软件的客户端委托无须下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托
客户委托买卖证券名称的方法有全称.简称.代码
根据买卖证券的数量不同，证券委托可分为整数委托.零数委托
从委托价格的限制形式看，可以将委托分为市价委托限价委托。