基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集(第1742篇)

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》

职业资格考前练习

一、单选题

1.下列选项中，属于管理指标的有( )。

Ⅰ高层管理人员尽职与异动情况

Ⅱ财务亏损情况

Ⅲ危机事件处理情况

Ⅳ股东关系与公司治理情况

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第6章>第2节>项目跟踪与监控的常用指标

【答案】：A

【解析】：

管理指标主要包括公司战略与业务发展定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理情况、高层管理人员尽职与异动情况、重大业务经营问题、危机事件处理情况等。

2.服务机构应当在每个季度结束之日起( )个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起( )个月内向基金业协会报送运营情况报告

A、10；3

B、10；4

C、15；3

D、15；4

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【知识点】：第10章>第3节>服务业务管理

【答案】：C

【解析】：

服务机构应当在每个季度结束之日起15个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送运营情况报告。服务机构应当在每个年度结束之日起四个月内向基金业协会报送审计报告。

知识点：

服务业务管理

3.下列关于我国股权投资基金的说法中，正确的是( )。

A、通常具有低风险、低预期收益的特点

B、主要投资于上市公司股票

C、只能非公开募集

D、投资期限较短

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【知识点】：第1章>第1节>股权投资基金的概念

【答案】：C

【解析】：

在我国，目前股权投资基金只能以非公开方式募集。

4.有限合伙治理结构的基本特点是( )掌握合伙企业事务执行权。

A、董事会

B、股东大会

C、普通合伙人

D、有限合伙人

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【知识点】：第4章>第4节>基金组织形式选择的影响因素

【答案】：C

【解析】：

有限合伙治理结构的基本特点是普通合伙人掌握合伙企业事务执行权。对合伙型基金而言，基金的投资者以有限合伙人的身份存在，汇集股权投资所需的大部分资金，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任，并负责合伙企业事务的执行，合伙企业投资与资产处置的最终决策应由普通合伙人作出。但是，在实际操作中，通常作为基金合伙事务实际执行者的基金管理人机构，往往会设立承担有限责任的子公司充当基金的普通合伙人。

5.注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的( )原则。

A、审慎监管原则

B、适度监管原则

C、高效监管原则

D、依法监管的原则

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【知识点】：第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则

【答案】：A

【解析】：

基金监管遵循审慎监管原则，是指基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的偿付能力和风险防控，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者合法权益。

6.我国二级股票市场的主要交易机制有( )。

Ⅰ 竞价交易机制

Ⅱ 大宗交易机制

Ⅲ 要约收购机制

Ⅳ 协议转让机制

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【知识点】：第7章>第2节>上市转让退出概述

【答案】：B

【解析】：

我国二级股票市场的主要交易机制有：竞价交易机制、大宗交易机制、要约收购机制、协议转让机制。

7.依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责不包括( )。

A、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益

B、依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

C、拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则

D、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

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【知识点】：第10章>第1节>中国证券投资基金业协会的性质及工作职责

【答案】：C

【解析】：

依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业

人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；

8.( )是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

A、基金的募集

B、基金的设立

C、基金的招募

D、基金的流通

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【知识点】：第4章>第1节>股权投资基金募集与设立

【答案】：B

【解析】：

基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

9.信托(契约)型基金合同中适应股权投资业务的具体内容应包括( )。

Ⅰ 基金的募集

Ⅱ 基金的投资

Ⅲ 当事人及权利义务

Ⅳ 基金的费用与税收

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第4章>第5节>基金合同的基本要求和主要内容

【答案】：C

【解析】：

信托(契约)型基金合同中适应股权投资业务的具体内容应包括：①基金的募集；②基金的投资；③当事人及权利义务；④基金的费用与税收；⑤基金的收益分配。

10.创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业( )年以上(含)，凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的( )抵扣该创业投资企业的应纳税所得额