第十章非关税壁垒课件及习题答案

2、答案提示：从涉及的领域来看，TBT比之于关 答案提示：从涉及的领域来看，TBT比之于关 税壁垒措施更具有广泛性，TBT所涉及的产品从初 税壁垒措施更具有广泛性，TBT所涉及的产品从初 级产品到高技术产品、 级产品到高技术产品、从有形商品到无形商品 服务）几乎无所不包。另外，TBT措施有公约 措施有公约、 （服务）几乎无所不包。另外，TBT措施有公约、 法律、法令、规定、要求、程序等各种表现形式。 法律、法令、规定、要求、程序等各种表现形式。 正是由于这些特点， 正是由于这些特点，技术壁垒才能继关税和配额 之后，成为国际贸易壁垒的重点。 之后，成为国际贸易壁垒的重点。应承认在现实 世界中，由于经济和技术发展水平的差异， 世界中，由于经济和技术发展水平的差异，西方 发达资本主义国家能够较为成熟地利用技术壁垒 保护自己的国内市场， 保护自己的国内市场，而广大的发展中国家大多 处在简单被动地应对前者提出的技术壁垒的水平 上。技术壁垒作为新的贸易保护武器基本上还是 被前者利用的。 被前者利用的。
思考题及参考答案：
1、什么是进口配额？它有哪些分类？ 答案提示：是指一国政府为保护本国工业， 规定在一定时期内对某种商品的进口数量， 或对进口金额加以限制。
2、如何理解资本主义国家利用技术标准、 如何理解资本主义国家利用技术标准、 卫生检疫、 卫生检疫、商品包装和标签等规定作为非 关税壁垒措施？ 关税壁垒措施？
3、以大国情形为例，试画图分析进口配额 的福利效应。 答案提示：在图10答案提示：在图10-1的基础上进行讨论。由 于大国实施进口配额，此种产品的国际价 格将下降。不过，国内价格不会变化，因 为进口配额已经确定了。
4、试结合实际分析非关税壁垒的应用前景。 答案提示：在GATT的几轮关税减让后，尤 答案提示：在GATT的几轮关税减让后，尤 其是WTO成立后，关税的作用收到了很大 其是WTO成立后，关税的作用收到了很大 的限制；非关税壁垒越来越多地被各国使 用。
2、进口配额的福利效应
配额和关税 对于价格、 产量以及进 口的影响完 全相同，唯 一不同的是 对于区域c 的解释和谁 会获得配额 租
W
P S
f 12 a 10 g D O A E F B b e c d
图7.1 小国进口配额的局部均衡分析
2、进口配额的福利效应
消费者剩余的变化 生产者剩余的变化 政府收入的变化(拍卖配额后的收入) 福利的变化
2．技术性贸易壁垒的类别
（2）、技术标准 技术标准是经公认机构批准的、规定非强 制执行的、供通用或反复使用的产品或相 关工艺和生产方法的规则、指南或特性的 文件。可见技术法规与技术标准性质不同， 其关键区别是前者具强制性，而后者是非 强制性的。
2．技术性贸易壁垒的类别
（3）、合格评定程序 合格评定程序是指按照国际标准化组织 (International Organization for Standardization, ISO)的规定，依据技术规则和标准，对生产、 ISO)的规定，依据技术规则和标准，对生产、 产品、质量、安全、环境等环节以及对整 个保障体系进行全面监督、审查和检验， 合格后由国家或国外权威机构授予合格证 书或合格标志，以证明某项产品或服务是 符合规定的标准和技术规范。
-( a + b + c + d ) a c - （b ＋d ）
表7.2 配额拍卖的情况下小国进口配额的福利分析
2、进口配额的福利效应
消费者剩余的变化 生产者剩余的变化 政府收入的变化(拍卖配额后的收入) 福利的变化
-( a + b + c + d ) a - （b + d + c)
表7.3 配额无偿给予国外时小国进口配额的福利分析
进口配额和进口关税的比较
市场机制的替代 寻租现象 保护的确定性 市场结构的影响
自愿” 二、“自愿”出口限制
是出口国家在进口国的压力下，规定在一定时期内， 是出口国家在进口国的压力下，规定在一定时期内，特 定的商品对进口国的出口额度。超过额度就禁止出口。 定的商品对进口国的出口额度。超过额度就禁止出口。自 动出口限额是５０年代中期日美贸易摩擦的产物、 动出口限额是５０年代中期日美贸易摩擦的产物、后来流 行于国际贸易之中。 行于国际贸易之中。 1 、 因为进口国家可以不违反 GATT的规定而又限制了 因为进口国家可以不违反GATT 的规定而又限制了 外国商品的进口； 2、进口国的进口替代行业认为已经限制的进口，实现 进口国的进口替代行业认为已经限制的进口， 了目的； 3 、 同进口限额相比自动出口限额相对灵活 ， 出口国政 同进口限额相比自动出口限额相对灵活， 府在其中选择的余地大；出口国政府愿意选择自动限制。 府在其中选择的余地大；出口国政府愿意选择自动限制。 4 、出口厂商认为它们可以在自动出口限制中得到垄断 利润。 利润。
进口配额和关税的进一步比较
当完全竞争的假设不成立时, 当完全竞争的假设不成立时, 相对于关税，配 额会导致国内更高的价格 如果国内的需求增加，采用进口配额的话，相 对关税而言, 对关税而言, 价格会增加更高，因而导致更高 的无谓损失 关税的使用相对比较简便和透明 相对关税, 相对关税, 配额的社会成本更高
二、社会标准
1．社会标准的定义 社会标准又称社会责任标准（Social 社会标准又称社会责任标准（Social Accoutability 8000 ，简称“SA8000”）。是全球首个道德规范国 ，简称“SA8000” 际标准。其宗旨是确保供应商所供应的产品，皆 符合社会责任标准的要求。SA8000标准适用于世 符合社会责任标准的要求。SA8000标准适用于世 界各地，任何行业，不同Hale Waihona Puke Baidu模的公司。其依据与 ISO9000质量管理体系及ISO14000环境管理体系一 ISO9000质量管理体系及ISO14000环境管理体系一 样，皆为一套可被第三方认证机构审核之国际标 准。
保 障
公平条件 数 下的数量 量 猛增 激 增
第四节、 第四节、其他非关税贸易壁垒
一、进口许可证制 二、外汇管制 三、进口的国家垄断 四、歧视性采购政策 五、进口押金制度 六、海关估价 七、原产地标准
小结
非关税贸易壁垒措施是世界各国普遍采用 的保护本国利益的一种方法。 的保护本国利益的一种方法。本章讲述了 进口配额与“自愿”出口限制、 进口配额与“自愿”出口限制、技术性贸 易壁垒与社会标准、相机保护措施5 易壁垒与社会标准、相机保护措施5个方面 的内容，同时介绍了进口许可证制、 的内容，同时介绍了进口许可证制、外汇 管制等其它非关税壁垒， 管制等其它非关税壁垒，旨在使学生对正 常关税以外的贸易措施有一个比较全面的 了解。 了解。
第二节、 第二节、技术性贸易壁垒与社会标准
一、技术性贸易壁垒 1. 技术性贸易壁垒的定义 “技术性贸易壁垒”（Technical Barriers to 技术性贸易壁垒” Trade,TBT）又称 Trade,TBT）又称 “技术性贸易措施”或“技术壁垒”，是以国家 技术性贸易措施” 技术壁垒” 或地区的技术法规、协议、标准和认证体系（合 格评定程序）等形式出现，涉及的内容广泛，含 盖科学技术、卫生、检疫、安全、环保、产品质 量和认证等诸多技术性指标体系，运用于国际贸 易当中，呈现出灵活多变、名目繁多的规定。
2．SA8000的要求： SA8000的要求 的要求：
（1）童工： （2）强迫性劳工： （3）健康与安全： （4）组织工会的自由与集体谈判的权利 （5）歧视： (6) 惩戒性措施： (7) 工作时间： (8) 工资： （9）管理体系：
第三节、 第三节、相机保护措施
1．相机保护措施的定义 相机保护措施又称对外贸易救济措施 （Trade Remedy）。是指，当外国进口对一 Remedy）。是指，当外国进口对一 国国内产业造成负面影响时，该国政府所 采取的减轻乃至消除该类负面影响的措施。
2、进口配额的福利效应
如果一个国家要求外国政府实施自愿出 口限制的政策，对该国的福利成本要高 于实施关税限制进口所带来的福利成本。 自愿出口限制的福利成本也至少要超过 本国直接施加进口配额所带来的福利成 本。 因此，如果我们根据对国家福利的影响 来排列政策的话，关税要优于进口配额， 而进口配额要优于自愿出口限制。
税的征收期限和价格承诺的履 行期限不超过5 行期限不超过5年，特殊情况可 以适当延长。
反 补 贴
同上
政 府 补 贴
同上
临时反补贴措施公告起不超过4 临时反补贴措施公告起不超过4个月。最终
反补贴税的征收期限和承诺的 履行期限不超过５年，特殊情 况可以适当延长。
加征关税、 关税配额、 数量配额。 临时保障措施不得超过200天，最终保障措施 临时保障措施不得超过200天，最终保障措施 一般不超过4 一般不超过4年，特殊情况下总期限不得超过 10年。 10年。
2.相机保护措施的类型 2.相机保护措施的类型
相机保护措施主要有三种：反倾销、反补 贴和保障措施。反倾销反补贴针对价格歧 视的不公平贸易行为；保障措施针对进口 激增的情况。
3.相机保护措 施 对 比 3.相机保护措
措 施 反 倾 销 适用对 象 价格歧视 等不公平 贸易或竞 争 条 件 低 价 倾 销 实施形式 实施期限 临时反倾销措施决定公告起，不超过4 现金保证金、 临时反倾销措施决定公告起，不超过4个月， 价格承诺、 在特殊情况下延长至9个月。最终反倾销 在特殊情况下延长至9 保函
2．技术性贸易壁垒的类别
WTO《技术性贸易壁垒协议》 WTO《技术性贸易壁垒协议》将技术性贸 易壁垒分为技术法规、技术标准和合格评 定程序。
2．技术性贸易壁垒的类别
（1）、技术法规 技术法规是规定强制执行的产品特性或其 相关工艺和生产方法，包括可适用的管理 规定在内的文件，如有关产品、工艺或生 产方法的专门术语、符号、包装、标志或 标签要求。
第一节、进口配额与“自愿”出口 第一节、进口配额与“自愿” 限制
一、进口配额 1．进口配额的含义 进口配额（Import 进口配额（Import Quotas System）是指一国 System）是指一国 政府为保护本国工业，规定在一定时期内 对某种商品的进口数量，或对进口金额加 以限制。与征收关税相比，进口配额更有 助于限制一国进口商品的数量。
第十章、非关税壁垒 第十章、
教学要点： 非关税壁垒的概念和种类，主要非关税措施，如 进口配额、自愿出口限制、技术性贸易壁垒与社 会标准、相机保护措施等对一国经济带来的经济 效应。 重点内容： 进口配额的福利效应，技术性贸易壁垒的类别 ， 利用相关分析方法对现实中的一些非关税壁垒措 施的作用和效果进行合理的评估。