光大证券及阳光6号介绍

166% 88% -9%
173% 167% -1%
阳光3号（08.8.6成立）
15%
18.4%
产品简称
阳光5号（09.1.21成立）
注：阳光2号已于2009年8月31日终止 统计时间：2009年11月3日 数据来源：光大证券资产管理总部
成立以来
国债指数
累计净值增长率
1.29%
6.31%
2006年
-65%
产品净值 表现
38.66%
40% 23% 2.18%
0.41%
6
光大资管管理的银行产品：同赢五号2
“同赢五号产品1”提前终止后滚动发行，因客户反响 热烈，踊跃认购，两周募集资金11.5亿元，在同类人民币 理财产品中募集资金规模名列前茅。
“同赢五号产品2”在07年10月中旬成立，在上证指数 6000点附近开始建仓，截至09年11月3日，上证指数跌幅 达到47%，而该产品收益率为40%。
5
银证信产品成立以来表现
产品名称
运作时间
同赢五号1
07.04-07.09
同赢五号2 同赢五号4 万利宝基金宝
07.10.18-09.11.3 08.05.20-09.11.3 08.03.13-09.03.03
汇通理财
07.12.28-08.12.28
同期上证 指数表现
39%
-47% -10% -49%
截止日期：2009-09-16 数据来源：某银行网站
同赢五号2业绩远远跑赢上证综合指数
1.8
1
1.6 0.8
1.4 0.6
1.2
1
0.4
0.8 0.2
0.6 0
0.4
0.2
-0.2
2007-1200-0272-122-02028-22-02028-42-02028-62-02028-280-0282-1200-0282-122-02029-22-02029-42-02029-62-02029-8-22
高分红 高回报
阳光1号分红六次，在券商集合理财产品中排第一。
2007年
截至阳光1号2007年1月4日，累计分红0.9元。
阳光2号2007年4月16日，分红0.8元。 2008年
在股市大幅下挫，偏股型基金纷纷亏损的背景下， 2008年12月3日光大阳光1号、2号分别每10份派发红利0.80元。
7
7
某银行资管类理财产品比较
1.6
1.4
1.2 同赢五号2
同赢五号4
1
光华精选﹡
同享二号
0.8
同赢五号3
同赢八号﹡
光大策略 0.6
0.4
0000887700000000----999988881111--------202086428642------------222222222222222222222222
13
最佳资产管理能力： 荣获《21世纪经济报道》2007、2008年 度“中国券商奖”的“最佳资产管理奖、 最佳风险控制奖”等四项大奖。 2008年由朝阳永续举办的“中国私募基 金风云榜”评选中，光大阳光1号、光大 阳光2号获得券商理财组优胜奖。 2009年1月15日由国金证券主办的“中 国最佳私募基金”评选中，荣获“最佳券 商集合理财管理人奖”和“最佳券商集合 理财产品奖”。
同心同赢 共享阳光
光大证券 ——专业成就未来
综合指标位居前列：
光大证券是全国首家中外合 资券商，资产、收入、利润、 资产管理规模等综合指标名 列全国十大券商，2004年成 为首批三家创新试点券商之 一。
最佳风险控制评级：
2008年由《上海证券报》举办 的券商集合理财评选中，光大证 券荣获“最佳集合理财风险控制 奖”。 在2008年中国证监会组织的券 商分类监管评选中，获评为A类 AA级券商，为券商最高评级。
光大阳光混合优选计划 （阳光6号）
光大证券股份有限公司 2009年11月3日
目录
历史业绩回顾 公司介绍 投资与研究团队 阳光6号产品简介
第1章 历史业绩回顾
同心同赢 共享阳光
光大阳光系列产品业绩表现
成立以来
产品简称
上证 指数
累计净值 增长率
阳光1号（05.4.28成立） 阳光2号（06.8.31成立） 阳光2号二期（09.7.28成立）
…
光大证券发行了国内首只券商集合资产管理 计划。
光大证券管理的光大阳光系列集合计划总资 产净值近130亿元，在券商集合资产管理业务中， 以非限定性产品规模计算，市场份额排名第一。
产品一览表
光大证券资产管理业务
投资顾问
集合资产管 理计划
同同同 赢赢赢 五 五 五 …… 号号号 12 4
光 光 光 …… 大大大 银银银 行行行
五星级的光大阳光品牌
综合长期、中期、短期评价结果，光大阳光1～2号、国信“金理财”经典组合、中 信理财2号、长江超越理财2号等5只产品本期获得五星级评价； 管理人方面，综合长期、中期、短期评价结果，光大证券凭借各阶段稳定的业绩 表现获得首位，并与长江证券、国信证券共同获得五星级评价。
第2章 公司介绍
阳阳阳阳 阳
光光光光 光
1 号
2 号
3 号
5 号
基 中 宝
股基混债基 票金合券金 型宝型型宝
定向资产 管理计划
企企
企企
业业
业业
X X …… 家 家
账账
XX
户户Hale Waihona Puke Baidu
先先
生生
第3章 投资与研究团队
同心同赢 共享阳光
人员构成
部门拥有一批高素质的资 产管理专业人才
核心投资管理人员平均具有 十年以上证券投资管理经验， 并具有优良的业绩记录
IPO上市：
光大证券于2009年8月18日在上 海证券交易所上市，是近七年内
第一家获得中国证监会批准IPO上市
的证券公司。
最早转型的资产管理业务
首只集合资产管理计划 发行券商
秉承公司一贯的 稳健的经营风格
长期致力于资产管理 业务规范化建设
基金化、透明化
首批获受托投资 管理资格的券商
资管业务没有受到 证监会处罚的不良记录
截止日期：2009-09-16 数据来源：某银行网站
同赢五号2 上证综指
骄人的历史业绩
定向理财——企业年金
光大证券02-05年管理的重点帐户之一——某直辖市企业年金中心管理的账户 连续三年在熊市中都取得了较好的正收益(5%)，业绩大幅超越同期指数。其 管理业绩在全部54只封闭式基金中排名第二，在全部77只开放式基金中排名 第三。
30%的员工具有海外学习和工 作经历，掌握了国外资管业务 的先进经营理念和管理模式
80%以上的员工具有硕 士以上学历
工作模式
团队合作是我们基本的工作模式
投资管理是一项复杂的工作，必须由一个团队而不是个人来完成，因为个人 的能力总是有限的 ； – 公司的投资业绩和长期竞争力应建立在团队而不是个人/明星的基础上 – 合理的分工和协作是团队合作的基本方式 – 研究团队:分成多个小组，策略研究居于核心地位