管理学理论之西蒙管理理论

4、提出了决策准则的看法：用“满意准则”取代“最优化”准则 （1）没有最优化的才智和条件； （2）令人满意的决策标准：在决策时决定一套标准，用来说明什么 是令人满意的最低限度的备选方案，如果拟采用的备选方案满足了或 者超过了所有这些标准，那么这个备选方案就是令人满意的。 （3）选择的标准可以变动。
四、行政组织论
• 接受巴纳德的基本观点 进一步深化 • 组织平衡问题
1、贡献与满足的平衡 包括组织有形与无形的资源 2、效率与平衡：一般组织中，维持贡献对效率的正差额（贡献大于 诱因），或者相等；公共组织中，效率是决策的准则，以组织所能支 配的资源去最佳的实现目标。
• 组织影响力：表现为权威、沟通、组织认同或组织忠诚、效率准则和
训练五种 对成员决策时发生影响 组织的专业分工 组织的工作重心
• 组织设计：组织结构形态
组织的权力配臵
评价
• 瑞典皇家学院在授予西蒙诺贝尔经济学奖时，对西蒙的决策理论给予
了高度的评价，指出西蒙对经济组织内的决策程序进行了开创性的研 究，他的思想大部分是企业经济学和管理研究的基础。
• 西蒙对现代管理理论的贡献主要表现在：
• 所以，从深层次看，手段与目的说并不能完全辨别价值因素与事实因
素，因为在实际情况中，手段与目的不能严格区分，手段并不是价值 中立的。△
• 手段—目的的区别与事实——价值的区别并不一致。△ • 无论是个人还是政府组织，做事都不能只求目的，而不择手段。
3、对政治与行政二分法的批判 • 西蒙从事实与价值的划分出发，对政治与行政二分法的观点进行比较 系统的批判。
（一）决策研究与行政学研究 3、古典行政学理论限于对组织的职责分配和权力结构的静态描述，从 动态角度看，组织中存在着的其他沟通系统能对每个成员的决策行为 产生影响。△对一个组织科学而恰当的描述，应该是对组织中每个人 做什么决策以及做决策受到何种影响的描述。 4、决定行政效率程度的是行政组织中每个人决策的理性程度。 5、行政程序，即决策程序，是划分组织中每个人应做哪一部分决策的 程序。 专业分工 （二）有限理性与决策准则 西蒙行政决策理论的最大特点在于他基于“理性”概念发展其理论。
1.把管理中的决策这一重要环节突出出来，并提出了一套系统的决 策理论，开创了管理理论的新时代。 2.西蒙一改过去对管理进行静态研究的研究方法，提出对决策过程 作动态的考察，这是管理理论研究方法上的一次重大变革。 3.西蒙指出用“满意准则”代替“最优准则”，强调实用性，从而 使决策理性与决策实践更加接近。
学与社会科学系主任；
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• 自1949年始，一直在匹兹堡的卡内基—梅隆大学担任行政学和心理学
教授，还担任工业管理系主任等职；
• 1958年 荣获美国心理学会杰出贡献奖; • 1969年 美国心理学会由于西蒙在心理学上的贡献而授予他杰出科学
贡献奖；
• 1972年7月 作为美国计算机科学家代表团成员之一第一次到中国访问,
• 1978年由于西蒙对经济组织内的决策过程进行的开创性的研究，荣获
诺贝尔经济学奖；他是诺贝尔奖历史上唯一的一位以非经济学家的身 份获得诺贝尔经济学奖的学者。
• 1980年,中国天津大学聘任西蒙为该校名誉教授，并派出一些学者在
西蒙指导下进行短期记忆方面的研究;
• 1985年,中国科学院心理研究所授予西蒙教授名誉研究员称号； • 1986年,因其在行为科学上的出色贡献而荣获美国全国科学奖章; • 1995年,在国际人工智能会议上被授予终身荣誉奖; • 2001年2月9日,西蒙去世，享年85岁；
细胞→组织→器官→系统→个体
• 西蒙在行政行为研究上是以“决策”为基本概念提出一组概念工具的，
就分析单位而言，则是以“决定”为基本单位和“决定前提”为最小 分析单位。“决策”是目前行政行为研究上最流行的概念工具，但并 非唯一的概念工具。
三、行政决策论
• 行政决策是行政学研究的核心内容
古利克 巴纳德 1947年 《行政行为—行政组织决策过程的研究》 • 行政决策理论是西蒙行政学理论体系的核心，包括从决策看管理行为、 有限理性与满意行为，以及管理决策的过程、类型和技术等内容。 （一）决策研究与行政学研究△（以决策行为研究行政学的理由） 1、古典行政学只注意“执行”，即“行动”或“做”，而不注意行 动或做之前的“决策”。实际上，决策不仅仅限于行政组织目标的决 定，决策与执行都是遍及整个行政组织的，二者是相互关联、不可分 割的。 执行本身仍是决策 决策是行政活动的典型活动 2、目标的实际工作是由组织最基层即操作层面的操作人员执行的。 但在这些操作人员之上的非操作人员在实现组织目标上显然并非多 余，而且影响可能更大。 上级影响下级
• 理性：
1、非感情的计算、思考的心智方法 2、决策行为方式。理性方式的决策。人的决策行为的理想模式、人 的实际决策的理性程度、行政组织与理性决策行为之间关系等问题。 3、理性与非理性：用法上的中立性 同心理学
• 客观理性“经济人”假设——有限理性“行政人”假设
1、客观理性”经济人”： （1）古典经济学理论 经济人 追求最大的利益 （2）经济人假设依据的理性原则的四个先决条件： 数种可替代的行为类别； 明确的结果； 充分的信息和情报； 确定的偏好程序表。 （3 ）“经济人” 假设的最重要特征：理性是经济活动的主导因素 客观理性
• 手段与目的并没有绝对意义，只有相对意义。手段—目的链
• 在手段—目的链上，最终的目的才能称为价值，对这个最终目的的抉
择便是一个“价值判断”，而关于达到这一目的之手段的抉择均为 “事实判断”。
• 通常，人们做决定时的目的均不是最终目的，只是中间目的，最终目
的可称之为纯粹价值，中间目的即为中间价值。政府的最终目的（纯 粹价值）通常是指公正、社会福利、自由等，这些目的都不肯定，没 有明确的手段—目的关系可言，行政活动不能以这些为目的，只能以 一些中间目的为目的。
（三）行政决策过程
认为决策包括四个阶段： • 情报活动 • 设计活动 • 抉择活动 • 审查活动，也叫执行决策任务的阶段。 诸阶段相互交织
（四）行政决策的类型与技术
• 程序化决策：常规性的、反复性决策
非程序化决策：单射式、结构不良，新的政策性决策 • 例行活动与非例行活动 • 决策技术 1、程序化决策： 数学工具 电子数据处理技术 2、非程序化决策：培训 编制探索式计算机程序 • 决策类型的划分不是绝对的 光谱的两端 绝对化的很少
二、行政学研究方法论
（一）事实与价值 1、事实命题与价值命题（事实判断与价值判断） • 在学术上严格区分事实要素和价值要素是行为主义学派社会科学家在 研究方法上的基本主张。
• 事实命题是关于客观世界中可观察的事物及其运作方式的陈述；可以
证明是真是假，能够证明在这个世界上是否实际上存在或发生所存在 的情形；一个事实命题是否正确，取决于它与事实是否相否，即基于 实证的、客观的真实性。
西蒙的行为主义行政学说
生平与著述 赫伯特.A.西蒙是美国著名行政学家，生于1916年出生于美国威斯康 辛州。他于1936年和1943年在芝加哥大学获得学士学位和博士学位。 • 1936年开始其职业生涯；
• 1939年在加利福尼亚大学贝克莱分校的公共行政局担任行政测量研究
项目主任；
• 1942年，在伊利诺斯技术学院任职并于1946-1949年担任该校政治科
• 价值命题是关于偏好的表达；即宣告某种特定的情形是“应该如此”、
“所想望的”，描述的是应然状态，这种命题无客观是非，不能以经 验或推理证明其正确性；而一个价值命题正确与否，则是基于人的专 断，即基于人的主观价值。
• 这两种命题的区别相当于一般所谓“描述性陈述”与“规范性陈述”
或“实然问题”与“应然问题”之间的区别。
著述： 《行政行为—行政组织决策过程的研究》
西蒙的行政学思想的主要内容
• 对传统行政学理论的批判 • 行政学研究方法理论 • 行政决策理论 • 行政组织理论
一、“行政谚语” —对传统行政学理论 的批判
• 西蒙认为，传统行政学家所提出的每一条行政原则都可以找到另一条
看来同样合理的原则，虽然这两条原则导致相反的意见，但是在理论 上我们却不能指出哪一条原则是正确的，因此，这些原则如同一般的 谚语，虽然它们相互矛盾，但是它们彼此却可以并行不悖。 • 所以，这些行政原则并非是真正的科学原则，它们只能被称为“行政 谚语”。 • 西蒙专门以人们常谈到的“专业分工”、“统一指挥”、“控制幅 度”、“根据目标、程序、服务对象、地点划分组织”等四项原则为 例作了具体分析。△ • 传统的行政学研究方法既然只能得到谚语，而不能得出行政原则，因 此在研究方法上就必须寻求新的途径，只有提出新的研究方法才能建 立真正的行政原则。
• 事实命题不能以任何推理从价值命题中引出，价值命题不能直接从经
验（事实）中产生。科学命题都是事实命题，即科学研究以事实问题 为对象；而价值问题则不能用科学方法进行处理的。
2、手段与目的 • 在实际辨别上，西蒙则是从手段与目的的关系上来进行考察的。最粗 浅地说，一般认为价值与事实的区别就是目的与手段的区别，人们通 常以手段—目的作为区分事实与价值的准则。△
之后又9次来华访问;
• 1975年 他和艾伦· 纽厄尔因为在人工智能、人类心理识别和列表处理
等方面进行的基础研究，荣获计算机科学最高奖:图灵奖;
• 1976年 西蒙和纽厄尔给物理符号系统下了定义，提出了物理符号系
统假说，成为人工智能中影响最大的符号主义学派的创始人和代表人 物，而这一学说则鼓励着人们对人工智能进行伟大的探索;
2、西蒙的驳斥 （1）客观理性不存在： 知识的不完备性； 预见未来的困难性； 备选行为范围的有限性。 （2）人类行为类别并非古典经济学家所谓的“客观理性”，亦非弗 洛伊德所讲的“非理性”，而是介于理性与非理性之间的“有限理 性”。 3、 以“行政人”代替“经济人”： （1） “行政人”的基础是有限理性 心理人和经济人的结合 （2） “行政人”宁愿“满意”而不愿做最大限度的追求，满意于 从眼前可供选择的办法中选择最佳的办法。 （3）对形势的分析易于简化，不可能把握决策环境的各方面，因 此只具有“有限理性”。 区分“经济人与社会人”，“经济人与行政人” 理性是程度问题 有限理性以客观理性为准则、目的
学科的理论或原则的工具，所以称之为“概念工具”。
• “分析单位”，它与概念工具实际上是相同的，一个分析单位也就是
一个概念。
• 概念工具通常都是一组相关的概念，对一组概念的相互关系所作的说
明就是一种理论，这种概念理论常常根据其主要的概念被称为“某某 理论”，例如“决策理论”、“群体理论”等等。 理论建立：概念工具的层次性 夸克→中子和质子→原子核＋核外电子→原子→分子→物质
• 西蒙讨论事实与价值的区别的目的是为了说明政治（政策）与行政是
相互联系而无法明确区分开来，因为行政也必须作决策。 △
• 西蒙认为，尽管政治（政策）与行政的区别不能完全等同于价值与事
实的区别，它们之间有密切的联系。政策问题与行政问题都包含价值 与事实两种因素，但在政策问题中价值因素占主要地位，衡量政策的 正确与否的标准，主要看立法者的主观价值；在行政问题中，则是事 实问题占主导地位，这里涉及的价值主要是社会比较公认的价值，所 以衡量决策的正确性的标准，主要是看客观的事实。
二、行政学研究方法论
（二）操作定义 • 关于“操作”定义的思想是西蒙行政学研究方法理论的一项十分重要
的内容。
• 西蒙认为，凡用于科学研究的名词定义必须是可操作性的，行政行为
研究中的名词当然也不例外。
• 所谓名词的操作定义，是指名词的定义是与实证观察的事实或情况相
一致。 • 以“权威”为例： 权威：只要一个下级人员将自己的行为臵于上级决策的指导之下，不 对该项决策的是非曲直进行自主审查，我们就说，那个下级人员接受 了权威。 法定权威 与心理权威
二、行政学研究方法论
（三）概念工具
• 寻求新的概念工具或分析单位是行为主义学派社会科学家的普遍主张。 • 西蒙认为在一门科学创立之前，首先必须具备某些概念。因此，行政
学理论的首要任务就是要建立一系列能够从理论角度描述行政问题的 概念。
• 这种概念不包括有关学科的实质理论，只是用来研究学科，建立这一