精明准则(Smart_Code)——美国新都市主义下城市形态设计准则模式解析

0073.精明准则（Smart Code）
——美国新都市主义下城市形态设计准则模式解析
王晓川WANG Xiao chuan
摘要：本文简要介绍美国新都市主义下的精明准则的背景与构成，其主要内容分三部分：形态准则的构成、创建形态准则的流程和案例研究。

关于构成章节描述了 FBCs 的基本组成部分。

关于流程部分给出了关于 FBCs 从开始到后期实施程序的概述，案例分析部分以阿拉巴马州的蒙哥马利精明准则为例，为读者描述了目前最好的 FBCs 实施案例。

Abstract: The Article introduces the context and organization of Smart Code under New Urbanism, which mainly includes three parts: the components of Form-Based Codes (FBCs), the process to create FBCs, and the Case study.Chapter of Components describes the fundamental elements of FBCs, the part of process gives the actual coding process steps from the beginning to implement, and the Case Study is about the Smart Code of Montgomery, Alabama,which is one of the best practice examples of FBCs.
关键词：精明准则, 城市形态设计准则（形态准则），新都市主义，乡村到城市断面Keywords: Smart Code，Form-Based Codes（FBCs），New Urbanism，Rural-to-urban Transect
1．引言：形态准则（FBCs）的提出——一种全新的途径
现代美国分区准则（Zoning）的历史轨迹虽短，但却决定了20 世纪的城市和市郊的基本建成环境。

美国分区制已经演变为政策的主要实施工具，主要用以防止因建筑的定线、规模、和用途不当而带来的极负面的影响。

继美国的分区制之后，根据精明增长理论（Smart Growth）、新都市主义（New Urbanism）、横断面理论以及绿色建筑理念等所描述的场所营造原则，城市形态设计准则（Form-Based Codes，简称形态准则FBCs）支持的是另外一种城市规划理念，即提倡基于地段本身特色的规划和发展。

它是一种通过调控城市开发以形成特有的城市形态的方法，它主要通过控制实体形态以及对城市或乡村的调控创造出一种可预测的公共区域。

精明准则（Smart Code）是城市形态设计准则的核心内容与基础。

它是基于精明增长以
及新都市主义规划原则的指导城市发展与用地控制的新型理论成果。

它关注的不仅仅是地块内部，更包括了周边的街区、地块、以及公共空间，它是保证城市可持续发展的基本原则。

它所提供的主要是一套如何将地区性规划原则聚焦以及落实到每一个规划区内部的指标体系控制模板。

精明准则覆盖了从城镇到城市片区再到街区不同尺度范围中道路、开放空间、建筑等重要城市元素的详细控制指标，层次清晰，且具有广泛的应用领域。

2．形态准则的构成：概念、原则和核心组成
2.1 组织原则——基于断面的准则（Transect-Based Codes）
美国的新都市主义实践以“设计准则”（Design Code）的方式来介入区划。

它用“形态过渡”（Transit）的方法来区分各个不同特色的区域、社区、街道和建筑，从而使城市设计的思想能与传统的区划结合，为社区提供很大的活力。

这种“形态过渡”最普遍应用的组织原则是“乡村到城市断面（Rural-to-urban Transect）。

”
乡村到城市断面是考虑和组织人类居住地的方法，这些居住地是强度涵盖从最乡村化到最城市化的连续地域。

它提供了一种标准化的方法，去区分不同区域的城市形态要达到的意图，这是以渐进的过渡而不是粗糙地区分不同区域的差异的。

分区主要按照建筑形式的形态强度、自然和建成环境的关系，以及分区内土地使用的复杂性进行分类。

美国杜安尼•普莱特•赞伯克（Duany Plater-Zyberk，简称DPZ）公司的横断面模型规定了六个分区：自然(T1- Natural Zone) 、乡村(T2- Rural Zone)、市郊(T3- Sub-urban Zone)、一般城市(T4-General Urban Zone)、城市中心(T5-Urban Center Zone)和城市核心(T6-Urban Core Zone)，以及为有特殊专门用途（例如，重工业，交通，娱乐或大学社区）的地区而指定的特别区域（SD）。

图 1 精明准则断面分区描述（DPZ）
利用这种手段，设计准则确定了不同区域的不同城市形态，从而打破了传统区划的刻板的控制方法。

美国的DPZ 公司将这种设计准则推向市场，根据不同地区的特色为该地区建立“精明准则（Smart Code）。

”
2.2 形态准则的核心组成——精明准则（Smart Code）
在形态准则中，目前最有名的准则模式是精明准则，最初由迈阿密DPZ 公司设计撰写，历经DPZ 及其合作伙伴以及在社区应用中的不断完善。

精明准则是一个综合性的、以断面分层图为基础的形态准则，这一准则包括满足发展多尺度的现代标准和要求，这种发展靠公共和私营部门实现，同时也包括审查和批准开发的行政程序。

精明准则最大的实施范围在佛罗里达州的迈阿密市，在那里，它被用来作为一个新的城市发展准则的基础。

作为一种模式，精明准则考虑到每个社区的功能，试图严格定制适合每个社区需求的形态准则。

至少，在控制性规划的制定后，精明准则的定制必须包括行政程序的变更，当然，这一变更应当符合州法律和地方性准则规定，也应包括模式标准的调整，以确保所提议的发展适合当地规模并有效地实现控制性规划中提到的社区愿景。

——以精明准则为模式的形态准则是由一系列部分组成构成，并包括提供各种各样的可选方案。

这些必须的组成部分包括：
1）控制性规划（The Regulating Plan）
在任何开发准则中，各种规则按照横断面和分区分类。

然后，控制性规划按照每个部分采用的规则划定具体的区域或地段。

广泛的准则对各种单元具有单独的控制性规划。

在这个过程中，控制性规划明确了断面分区的边界，以及通道、地段、街区和市民空间的位置。

FBCs 的首要部分就是控制性规划，它有三个目标：
（1）管理（Administrative）：规划中显示的边界确定了不同的开发应用规则。

这些边界为人们提供了进入准则的切入点，可以参照准则的内容来确定设计的规则。

（2）直接控制（Direct Regulation）在一些情况中，：控制性规划会表示出实际发展需求。

例如需要特别的设计或建筑类型的临街面，或需要特别通道类型的地方。

（3）规划（Planning）：准备控制性规划本身就是城市设计的过程。

绘制在产生逐个项目和地段之间的控制性规划的分区边界限，以及在准则准备过程中形成的开发标准，这些标准描述了每个分区发展特点和形式的关键不同之处，因此也决定了公共领域的结构布局。

2）公共空间标准（Public Space Standards）
公园、广场、其它开放空间，以及公共街道的性质，包括通道路权（ROWs）的功能，深刻地影响了城市空间的质量。

因此，公共空间标准处理的这些特征是FBC 的核心部分。

公共空间标准包含两个部分：
（1）通道（Thoroughfare）：是表示以交通为导向的公共空间，通道的分类包括人行道、交通线、行道树、街道设施，以及道路与楼之间的界面的规定。

由于通道占社区内公共空间的很大比例，所以通道的设计是FBCs 中需要考虑的最为关键的因素之一。

大多数FBCs 通过在公共空间标准中创造一套经核准的通道类型来管理通道。

典型的通道类型包括小路、小巷、道路、街道、商业/主要街道、大街以及林荫大道。

（2）市民空间（Civic Spaces）：市民空间的类型包括公园、绿化区、广场、集市、散步道、袖珍公园、游乐场和运动场。

这些市民空间为人们提供使用户外活动空间，在社区、市中心、公共成员公共集会场地的体系范围内组织各种元素。

为了使市民空间更容易接近和便于使用，它们应该位于居住区和工作场所的步行距离之内，这些市民空间应该适合它们的断面分区来设计和确定尺度。

精明准则建立了一个良好的建设市民空间的框架基础。

3）建筑形式标准（Building Form Standards）
建筑形式标准主要根据分区特点组织管理。

由规则来控制定义和塑造公共领域建筑的布局、特征和功能。

这些典型规则具体包括地段大小、建筑布置和形式、功能、停车、土地占用和建筑临街面类型，还可以包括其他规则，包括建筑类型或风格。

建筑形式标准主要用于描述建筑环境的实体形态，它针对每个断面分区建立了相应的实体和使用参数，以及那些应用于所有分区的参数。

这些标准较多以图形、结合简单的图表和易读的表格的方式表达，从而使规则使用简单并表述清晰。

通过控制性规划，每个这种地区或分区被分配到一定的实际位置。

创建建筑形式标准，包括调整非常复杂的在建筑、公共空间和私有空间之间的相互关系。

4）临街面类型标准（Frontage Type Standards）
临街面是建筑物融入公共领域中的形式。

控制临街面的最终目的是为了保证一个建筑在确定位置以后，该建筑与公共领域的接触面以及它与公共领域的衔接恰当自然。

FBCs 概括了8 种标准临街面类型，与FBCs 中大多数准则一样，临街面类型的控制应该基于文件编制过程中收集的数据，一般通过规划方案、剖面图或轴测图来表示这些临街面类型。

位于路权内的范围称作“公共临街面”，在路权和朝向建筑前面之间的区域叫做“私有临街面”
5）街区标准（Block Standards）
将大的场所分成相互联系和适合步行的街道和街区网络的规则。

由小街区组成的内部相互连接的街道网络是可步行社区的重要部分，因此，FBCs 应该控制街区从而保证详细规划的实施。

这些控制措施通常应用于2 英亩或2 英亩以上的项目场地。

在准则中，控制街区标准的程序与步骤将将包括：
（1）引导街道（Introduce Streets）：公共空间标准中规定的街道应该结合到所在地点，并将该地点分解成若干街区，这些街区满足对最大街区周长和长度的要求。

（2）引导小巷（Introduce Alleys）：除了宽于50 英尺的独栋住宅地段，都是通过小巷进入街区。

所以小巷系统应该按控制标准并入社区。

（3）引导地段（Introduce Lots）：这不是必须的，尤其是在T5 和T6 分区，但在T4 和T4 以下分区，街区的细分应该确定地段，使得允许的建筑类型与标准结合起来。

（4）引导建筑类型或项目（Introduce Building Types or Projects）：把建筑类型的混合和项目定案，并达到准则要求的精细的城市规划。

6）建筑类型标准（Building Type Standards）
定义被许可建筑类型的形式和功能的技术说明。

在FBCs 中，建筑类型主要是根据建筑的外观形式来定义的，其次才是根据其使用和功能定义。

总体来说，FBCs 的编制中，建筑形式优先于建筑使用。

综合各种建筑类型的控制是FBCs 实践重要的进步之一，因为其将建筑类型作为授权和控制的基础，这与传统的容积率以及密度控制方法相反。

通过建筑密度和容积率控制可以鼓励开发商将地段允许建设规模最大化，并简单地往这个体量中填充建筑物，使它适合这个区域。

相反，以建筑类型作为主要控制方法可以规定一组建筑类型，从而创造一个极好城市形态以及高品质社区。

使用建筑类型标准将建筑形式融入FBCs 中有几种方式：。

（1）以建筑类型作为组织原则（Building Types as the Organizing Principle）在小范围内，通常是至多两或三个社区中，建筑类型可以作为建筑形式标准的组织原则以及控制性规划。

（2）以建筑类型作为土地用途的标准（Building Types as a Land Use）：由于建筑类型是由建筑形式和用途共同决定的，可以组织和分配它们，并通过它们在详细功能列表中的具体用途来控制分区。

（3）建筑类型标准（Building Type Standards）：对于应用于大规模项目的FBCs，最先进的方法是通过建筑形式标准控制分区，列出允许的建筑类型，这种方法控制城市形态具有最大灵活性，但必须谨慎地实施这种方法，要考虑建筑形式标准之间的交集，以及每个地段的建筑类型标准。

7）建筑标准（Architectural Standards）
控制建筑特征和质量的规则。

FBCs 中控制建筑的限度在每个社区都有所不同。

建筑标准不是FBCs 中的必要组成部分，但它是可以增加使准则全面成功的一部分，使准则中的管理更加客观，并最终带来高品质的发展。

FBCs 有基本的目标，就是规定一个具体的城市形态，但是建筑准则级别是可选择的。

当创造建筑标准时，用于控制具体建筑特征和细节所花费的时间取决于社区控制建筑特色的愿望。

如果建筑特色不是社区愿景的重要部分，或者如果已有的建筑指导方针已经产生了成功的结果，那么FBCs 可以不包含建筑标准。

需要控制的最重要的建筑要素是建筑群。

基本上，建立建筑群的轴测图对于控制那些有地方特色的建筑是非常有帮助的。

综合性建筑标准包括以下所有通过实测图纸来控制的内容。

如果不需要严格的规则，也可以使用图片进行说明。

（1）建筑群
（2）立面组成
（3）窗和门
（4）组成部分和细节
（5）材料的组合和分配
8）准则管理（Code Administration）
要求项目申请和审查程序。

与传统的分区制准则相似，FBCs 也包括管理条款，这些管理条款细化了管理准则的必要程序。

重要的程序显然包括对建议开发项目的提交、审查，以及批准或不批准。

这些程序还包括很多不同的项目情况下的子程序，包括历史资料审查以及对于不墨守成规的考虑。

最后，引导总体准则管理的规则也包含在内，如诠释准则条款的规则，它解决了FBCs 与其他市政准则条款的矛盾，以及其他规则。

3．创建形态准则的基本流程
保证形态准则得到适当有效控制的一个关键因素就在于创造形态准则的流程。

这个流程从根本上区分了形态准则和传统的分区准则。

在正式的流程开始前，需要先做出关于流程和项目问题的明确决定。

一旦决定明确，实际的准则过程就开始了，主要包括三个阶段：整理记录（Documenting）、愿景设计（Visioning）和准则汇编（Assembling），参见图2。

图 2 创建形态准则的流程
3.1 前期：确定范围（Scoping）
所有的流程以制定关于准则项目规模和范围的最初决定为开端。

这些决定包括哪些人会参与进来，社区的哪些地区在准则范围内，准则的哪些内容是必需的、以及准则如何和现行的管理框架相适应。

考虑形态准则的社区首先需要做出不同的选择，做出选择的过程将是准则起草形成的过程并能确定准则内容。

这些选择包括选取准则编制小组、准则编制流程、受影响的地区、实施方法和总的准则编制方法。

这些决定将影响准则编制的成功，这种影响甚至在编制之前就已经开始，所以应该慎重考虑：
●组建团队
●选择流程
●确定应用区域
●明确实施方法
●选择制定准则的方法
3.2 阶段1：整理记录（Documenting）
准则流程开始于研究和整理记录现实的社区情况和设计管理情况，这一工作的目的是完全地理解把握现实情况。

这对确保设计图和准则适合社区起着重要作用。

现有框架内的项目（包含现时相邻地区关系、分区和地区间通廊情况）是图示性规划（Illustrative Plan）的基础，图示性规划最终则转变为准则的控制性规划（Regulating Plan）。

现有断面列表（Transect matrix）是形成准则中建筑型式标准控制规定的基础。

其他现存的环境要素列表，例如建筑类型表和道路列表，是形成准则中其他控制规定的基础。

在开始制订形态准则之前，通过细致地记录目前的各种情况，项目团队收集到必要的资料以彻底深入地了解地方的特色。

为使记录能有效指导形态准则的制订，它应该包括对社区城市形态在宏观和微观尺度上的透彻分析。

从记录整理过程获得的信息将有助于在两个尺度把城市设计部分再引入发展规则中。

第一，在宏观尺度，它为了解现有地区的要素框架提供了基础，并影响愿景规划（Vision Plan）和控制性规划的框架。

记录整理宏观要素包括：邻里、分区和通廊。

第二，在微观尺度，它为形态准则的初稿提供了详细的测量资料，这份准则初稿将在后面的愿景设计和准则编制阶段得到修改。

记录微观要素包括：建筑形式和布局的细节、建筑类型、临街类型、通道类型和公园类型等。

●在记录整理阶段结束时，项目团队将有以下成果：
●现有条件底图
●现有的框架图，显示出邻里、分区和通廊
●现有断面列表，显示了各断面标准
●各微观要素样本（街道、市民空间、临街类型以及社区期望的其他内容，如建筑风
格、建筑类型）显示图表，包括照片、地图、测量数据列表
3.3 阶段2：愿景设计（Visioning）
形态准则在文档记录后需要细节性的图像表达规定。

以整理记录阶段收集的信息为依据，项目团队和项目的利益相关人合作制定出关于社区的愿景设计。

这一图形设计包括三维表达
的图示性设计和图像设计目标的解释性文本。

通过调整现时的相邻地区关系、分区、街道、街区等布置以及根据社区发展目标增加新建项目，现有框架内的项目转变为图示性设计。

此外，为了丰富细节使形态准则能够成功制定，愿景设计还应该包括对控制性规划、控制列表和开发审查流程（Development Review Process）的初步规定。

规定这些是图形设计的必然过程，这是以图示性设计和微观要素资料作为依据完善图形使之符合形态准则的标准需求。

最后，基于社区对于确保或创造实现社区设计图景的发展因素的愿望，形成开发申请审查过程的草案。

制订形态准则的关键部分就是愿景设计过程。

一个好的愿景有以下三个特性：（1）在透彻理解设计的所有意图后，这是社区真正想要的地区愿景。

它的详细达到了精细的程度，（2）这一程度远远超过了大多数社区和规划者在综合或一般规划中所熟悉的愿景设计过程。

（3）它是可实现的。

一个多学科小组应该参与检验愿景的可行性，因为它的发展需要确保它是实用和可执行的。

愿景设计的过程主要内容包括：
（1）图示规划和图像
愿景设计过程开始于图示规划和愿景表单的创建。

图示规划是愿景的界定图，显示了社区的设想布局。

它包括邻里、分区和通廊的位置，而且根据项目的范围和规模，还有其他要素，如通道、市民空间、建筑和交通线。

图示规划完成后，要决定哪些断面分区和微观要素是必须填入愿景表中的。

包括图示和文字描述这些要素在内的愿景表单可以帮助计划的沟通。

（2）控制性规划和规则
在图示规划和愿景表已经完成后，继续愿景设计过程中的准则规则制订，包括控制性规划、断面分区规则、微观要素规则和开发审查流程。

控制性规划是形态准则核心组成部分之一，它的建立是愿景设计过程中必然的一部分，因为它涉及将断面分区准确运用于实体位置的决策。

（3）开发审查流程
开发审议流程是最终的愿景设计成果，对于形态准则的创建也很必要。

这一程序界定了在形态准则制订好后对开发申请的提交和审批必要的流程。

3.4 阶段3：准则汇编（Assembling）
在形态准则的规则已经形成初稿后，任何有益于将准则和现时的控制框架联系起来的其他控制性规定也形成相应的初稿。

最后，所有内容通过版式安排形成最终的准则文件以确保
准则的清晰、简洁且易于理解。

愿景设计完成后，如果要使准则内容适用于现存的控制性框架，需要对准则内容进行增补，然后进行格式化以创建最终的准则文档。

比起常规性的区划准则，形态准则更简短、简练，更具有图式导向的特征并且总体上用户友好度更强。

在组织内容方面，影响准则可用性的因素有很多，包括图形设计、内容的组织顺序、特定章节的内容以及图形图像设计本身。

要从全局的组织开始，考虑主要使用者和他们的意图。

基于以上考虑，以下列出创建有效的形态准则流程所推荐的组织结构：
（1）目录
（2）引言
（3）控制性规划
（4）建筑形式标准
（5）街区标准
（6）公共空间标准
（7）管理执行
（8）词汇表
4．案例研究：阿拉巴马州的蒙哥马利（Montgomery）的精明准则
4.1 城市的形态设计准则（FBCs）之路
蒙哥马利位于阿拉巴马州（Alabama）中部，约20 万的城市人口和近47 万大都市区人口。

据《用精明准则解决城市蔓延》的作者乍得•艾默生（Chad Emerson）所述，蒙哥马利曾经有一些美国最好的城市形态，但成了欧几里德区划实践的牺牲品。

首先通过一个有选择的精明准则，允许和鼓励新都市主义在绿地区域的发展，以及随后通过的一项蒙哥马利市中心强制性精明准则，使这个城市走在重建高品质城市环境和重塑更可持续发展模式的道路上（见图3）。

图3 蒙哥马利市中心图示规划
4.2 第一部准则：非强制的全市范围的精明准则
在第一部精明准则通过的几年前，规划主任科恩•格伍（Ken Groves）就开始努力向社区成员和政府官员介绍精明增长。

虽然一般公众有极大兴趣，但市议会和规划委员会毫无热情。

直至一个天赐良机落到规划局手里，一个著名的本地建设者，也一直是反分区制者，想在该市的绿地区内编制传统邻里发展（TND）规划。

批准他的申请将取决于精明准则的通过。

这些政治环境的变化最终导致市长支持精明准则，在与安德烈斯•杜安尼共进晚餐后，许多其他关键决策者都站到了同一阵营。

由于对规制变化的普遍抵触情绪，城市采取了非地图形式和非强制精明准则的做法，至少，在整个城市促进并允许垂直混合用地项目，并允许TNDs，参见图4 。

图4 蒙哥马利精明准则的断面图
这一做法在2005 年秋季被证明是成功的，规划委员会一致通过了精明准则的规划分区，在2006 年1 月市议会在一个拥挤的会议厅也做了同样的决定。

该准则通过以来，至少已经有四个开发商利用精明准则实施了绿地区中的新都市主义项目。

4.3 将FBCs 推广至全市
先将选择性精明准则从政治上得到通过和支持，然后将其发展为图面表达的强制性精明准则，被证明是很好的做法。

2006 年4 月，蒙哥马利宣布聘请多佛和科尔工作室编制一个市中心总体规划和一项强制性精明准则用于总体规划的实施。

总体规划进程和市中心的精明准则是如此成功，使得调整后的精明准则于2007 年 5 月1 日在市议会一致通过，成为市中心的强制性准则，以支持市中心的总体规划。

2007 年5 月，格罗夫斯指出，“自通过精明准则以来，每一个提交的重大开发计划都使用精明准则代替传统区划。

这段话可以说明精明准则在极短时间内所产生的影响。

多佛和科尔工作室的市中心强制性精明准则使用了非强制性精明准则的框架，只是为了某些总体规划的实施需要，作了必要的修订。

这部总体规划和精明准则的图形资料很具有说服力。

对比研究参见图5 和图6，它们提供了根据现有区划的模拟建设成果和在提议精明准则下的模拟建设成果，两者之间有显著变化。

在总体规划和形态准则的指导下，同样的情景以后也会发生在蒙哥马利市中心。