第四章 证券经纪业务-证券经纪业务的特点

正确答案：B 解析：如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委 托人就必须承认给予结果，办理交割清算 7.下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。 A.业务对象的广泛性 B.行为的自主性 C.证券经纪商的中介性 D.客户指令的权威性 正确答案：B 解析：考察证券经纪业务的特点。 8.下列各项中，属于证券经纪业务特点的是（ ）。 A.客户指令的权威性 B.证券经纪商的中介性 C.决策的自主性 D.收益的不确定性 正确答案：A,B 解析：还包括业务对象的广泛性和客户资料的保密性。其他两项属于证券自 营业务的特点。 9.同证券自营业务相比，下列各项中，( )属于证券经纪业务的特点。 A.决策的自主性 B.客户指令的权威性 C.证券经纪商的中介性 D.业务对象的特定性 正确答案：B,C 解析：证券经纪商的中介性和客户指令的权威性是证券经纪业务与自营业务 的区别。 10.下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()。 A.业务对象的广泛性 B.客户指令的权威性 C.客户资料的保密性 D.证券经纪商的中介性
正确答案：A,B,C,D 解析：证券经纪业务特点：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户 指令的权威性、客户资料的保密性。 11.证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。 A.充当证券买卖的媒介 B.提供咨询服务 C.提供信息服务 D.以上都对 正确答案：A,C 解析：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：充当证券买 卖的媒介；提供信息服务。 12.证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一。 A.正确 B.错误 正确答案：A 解析：证券经纪业务中介性的特点。 13.同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。 A.证券经纪商的中介性 B.业务对象的广泛性 C.决策的自主性 D.收益的不确定性 正确答案：A,B 解析： 证券经纪业务的特点：业务对象的广泛性；证券经纪商的中介性；客户指令 的权威性；客户资料的保密性。 证券自营业务的特点：决策的自主性；交易的风险性；收益的不确定性。 14.在证券经纪业务中,证券经纪商必须严格按照客户指令买卖证券,不能自 作主张,擅自改变客户的委托意愿。 A.正确 B.错误 正确答案：A
A.不以自有资金进行证券买卖
Hale Waihona Puke Baidu
B.不承担交易中证券价格涨跌的风险
C.充当证券买方和卖方的代理人
D.必须使买卖双方按自己意愿成交
正确答案：D
解析：ABC属于证券经纪商中介性特征。
2.同自营业务相比，下列各项中，（ ）是证券经纪业务的特点。
A.客户资料的保密性
B.交易行为的自主性
C.选择交易方式的自主性 D.收益的不稳定性 正确答案：A 解析：债券经济业务特点：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户 指令的权威性、客户资料的保密性 3.下列各项中，（ ）是证券经纪业务的特点。 A.业务对象的广泛性 B.证券经纪商的中介性 C.客户资料的保密性 D.客户指令的权威性 正确答案：A,B,C,D 解析：证券经纪业务的特点 4.在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）。 A.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价 B.证券公司不承担客户交易中的价格风险 C.证券公司与客户是委托代理关系 D.证券公司为客户提供服务，只收取一定比例的佣金作为业务收入 正确答案：A,B,C,D 解析：证券经纪商不承担客户交易中的价格风险，证券经纪商与客户是委托 代理关系 5.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也 必须事先征得委托人的同意才能变更客户委托指令。 A.正确 B.错误 正确答案：A 解析：在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪 商也必须事先征得委托人的同意才能变更客户委托指令。 6.证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行 ，将承担交易中的价格风险。 A.正确 B.错误
C.客户委托的有关事项 D.资金账户中的资金余额 正确答案：A,B,C,D 解析： 在证券经纪业务中,需要保密的客户资料包括客户开户的基本情况、客户委 托的有关事项、客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金 余额等。 考点： 客户资料的保密性的概述。 18.下列不属于证券经纪业务特点的是（）。 A.证券经纪商的中介性 B.客户指令的权威性 C.客户资料的保密性 D.交易对象的特定性 正确答案：D 解析： 证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性。 考点： 证券经纪业务的特点。 19.下列各项中,()是证券经纪业务的特点。 A.证券经纪商的中介性 B.客户指令的权威性 C.客户资料的保密性 D.以营利为目的的业务 正确答案：A,B,C 解析：证券经纪业务的特点主要有：1.业务对象的广泛性；2.证券经纪商的 中介性；3.客户指令的权威性；4.客户资料的保密性。
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第四章 证券经纪业务 知识点：证券经纪业务的特点
● 定义：
证券经纪业务有四大特点。
● 详细描述：
（一） 业务对象的广泛性
所有上市交易股票和债券都是证券经纪业务对象。证券经纪业务的对象
还具有价格变动性的特点。
（二） 证券经纪商的中介性
证券经纪商不以自己的资金进行证
解析： 考察客户指令的权威性。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地 按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张 ，擅自改变委托人的意愿。 考点： 证券经纪业务的特点。客户指令的权威性的概述。 15.下列各项中,()是证券经纪业务的特点。 A.客户资料的保密性 B.证券经纪商的中介性 C.客户指令的权威性 D.业务对象的广泛性 正确答案：A,B,C,D 解析： 证券经纪业务的特点包括：（一）业务对象的广泛性；（二）证券经纪商的 中介性；（三）客户指令的权威性；（四）客户资料的保密性。 考点： 证券经纪业务的特点。 16.证券经纪商有义务为客户保守秘密,保密的具体内容包括()。 A.客户开户的基本情况 B.客户委托的基本情况 C.客户证券账户的库存情况 D.客户资金账户的余额 正确答案：A,B,C,D 解析： 保密的资料包括：客户开户的基本情况；客户委托的有关事项；客户股东账 户中库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。 考点： 客户资料的保密性的概述。 17.在证券经纪业务中,需要保密的客户资料包括()。 A.客户开户的基本情况 B.客户股东账户中的库存证券种类和数量
券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险。
（三） 客户指令的权威性
即使是为维护委托人的权益不得不变更委托人的指令，除非事先征得委
托人的同意；
（四）客户资料的保密性
委托人的资料料关系到其资产安全
和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外
。
例题：
1.以下不属于证券经纪商中介性特征的是其（ ）。