风险管理简易操作手册及常见问题

风险管理简易操作手册及常见问题

如何录入风险识别

1、录入规范

风险管理模块暂不录入特种作业的风险识别，下期作业票模块上线之后再本模块录入风险识别

2、基本操作

2.1识别/评价

风险识别/评价是对企业内存在的风险进行登记。点击功能菜单，会弹出风险识别/评价界面：

路径：风险管理-风险识别-风险识别评价

2.1.1新增

点击识别/评价界面中的，弹出评价方法新增界面：

选择相应的评价方法并填写相关基本信息。

风险识别对象、风险区域、风险点和评价方法是在主数据、总部数据字典和业务基础数据中进行维护的。

在评价明显列表中，点击，填写相关基础信息，

点击按钮，弹出风险矩阵页面，如下图

根据人员，环境，财产，声誉四项不同指标进行风险度的评价，直接点击相应部位即可，系统会自动算出最大值，选择完成后点击

保存。风险相关信息填写无误后，点击，然后提交相关领导进行审批，如果只是保存不进行审批，点击按钮就可以

退出了，提交后可在列表中点击查看流程信息。审批人登录账户后可以在右上角的我的审批中进行审批，选择同意或不同意后，填写评审意见点击确认就完成了审批，如果还有下一节审批人，勾选复选框是否继续审核进行下一节审批。

2.2查询

刚进入识别/评价界面中的信息是所有的已记录过的风险列表，信息量很大，可以用查询功能，查找自己所需要的风险信息，选中

点击界面中的，会弹出查询内容，另外还有

，点击后可以通过多个条件进行查询，

查询界面中有作业活动名称、是否特种作业、特种作业类型、风险区域、识别方法、风险点、单位名称、评价日期、登记日期、登记人、登记部门等查询条件，可根据自己的需求填入相应条件，点击查询即可。

2.3删除

如果要删除已记录的风险，可在已记录过风险前的单选框中选择，然后点击，在弹出的删除确认框中选择是即可。

（1）点击按钮就可以把选择项删除。

（2）点击按钮就是放弃删除

（3）只能删除本人登记未提交的数据

3、常见问题

3.1事件描述：如何维护风险点

用户在进行风险识别新增操作时，当识别对象为设备设施时，风险点为必填项，系统业务基础数据在对应的风险区域未进行有效维护

（选不到要选的风险点）则无法进行风险识别评价页面操作

3.1.1关键字：风险管理风险识别评价集成平台风险点

3.1.2操作步骤

3.1.2.1首先确认本人有无集成平台－业务基础数据的操作权限。

如有此权限则按3.2操作；如无此权限，则向企业负责安全管理信息系统管理的人员反映，联系新增风险点数据或向管理员申请“业务

基础数据操作权限”－对应角色名称为“****－主数据的增删改”。

3.1.2.2新增风险点（对应安全风险区域）

3.1.2.3新增风险点后可正常进行风险识别评价的页面操作了。3.2事件描述：错误工作流数据如何删除风险识别评价工作流提交错误，如何删除。

3.2.1关键字：风险管理风险识别错误流程删除

3.2.2操作步骤

3.2.2.1企业用户（风险识别评价提交人或工作流涉及各节点的审核人）对某一条工作流数据提出删除请求（需要向有“审批流程数据

删除”权限的企业内特定人员提供提交人或审核人的员工编号），拔打了统一运维电话

3.2.2.2在系统内查找有“审批流程数据删除”权限人员

3.2.1使用该用户企业的管理员账号登录系统

企业管理员的账号是：admin_企业简码，初始密码：654321；

企业简码可通过见附录4.2 企业简称数据表

3.3.2在集成平台模块中打开权限管理－角色维护菜单，按下图进行相关操作

3.2.2.3以下由“审批流程数据删除”权限的企业内特定人员

1)打开审批数据流程删除

打开集成平台—系统管理—审批流程数据删除，操作如下图：

2)删除错误审批流程

在“员工工号”输入审批人的工号（例，张三登记的数据，提交李四，李四就是审批人），勾上需要删除的数据，点击删除、确定，操

作如下图：

问：新增风险识别时，选择单位后没有风险区域或风险点如何处理？

答：描述：新增风险识别时，选择单位后，没有风险区域或者风险点

1.检查该单位是否存在风险区域，如果没有，需要在标准化系统进行新增

2.如果该单位在基础数据存在风险区，核对其所属单位是否正确

同理风险点也是，检查风险区下是否存在风险点，如果不存在，可以在安全系统进行添加。

问：风险识别中各个流程状态的意思？

答：审批流程的各个状态的说明：

已登记：数据可编辑、删除、提交，只有本人可以修改。

审核中：数据需要审核通过或驳回。不可编辑、直接删除。

已识别：流程已经完成

问：重大风险如何进行评审？

答：说明：对于已经进入重大风险的数据，需要进行评审，评审时可以修改风险的级别，如果评审后还是重大风险，需要进行任务流

下发，进行整改。

问：重大风险评审各个流程状态的意思？

答：重大风险评审数据流程状态说明

未评审：经风险识别评价为重大风险的数据，但是未经过任何处理

评审中：数据填写完毕，领导审批中。

已评审未落实：数据已审批完毕，但是整改任务还在进行中。需尽快督促整改验收人完成待办。

已落实：数据流程完毕。风险规范完毕。

问：如何使用风险库管理？

答：风险库管理：对于已识别的风险识别评价，需要纳入企业风险库管理的。可以通过引用功能将此风险引入风险库。