信用社银行关于“四项制度”落实开展情况的报告

信用社（银行）关于“四项制度”落实开展情况的报告

省联社＃＃办事处：

根据办事处《关于上报“四项制度”落实开展情况的紧急通知》的要求，现将我社高管人员交流、重要岗位人员轮岗、强制休假与离岗审计、近亲属回避“四项制度”的建设与落实情况报告如下：

一、“四项制度”建设情况

＃＃区农村信用联社位于＃＃市老城区，现辖6个信用社，1个营业部，截至11月底在册正式员工247人，营业网点24个。

根据银监管理部门的要求以及省联社的工作指导意见，＃＃年10月，我社制订了《＃＃市＃＃区农村信用合作联社员工强制性休假制度》、《＃＃市＃＃区农村信用合作联社干部交流和员工岗位轮换管理办法》，该制度对岗位轮换以及强制休假的要求、程序都作了明确的规定。根据省联社的有关规定，我社＃＃年9月开始建立亲属回避制度，制度自建立实施以来，进一步加强了我社内部管理，促进了我社廉政建设，对防止利用职务、岗位和行使职权而引发违纪违法的行为具有重要防范作用。

二、“四项制度”的落实情况

（一）高管人员交流。

为加强联社干部、员工队伍建设，培养和造就高素质复合型人才，并不断加大对操作风险和道德风险的防范和控制力度，今年按照省联社安排，3名高管人员进行了异地交流

同时对信用社主要负责人在一地任期超过两届的要进行交流，分

次对6名在一地工作超过6年的信用社主任进行了交流。干部交流的范围包括区联社所辖各农村信用社基层社主任、副主任、总会计、区联社稽核员和联社各部门经理。干部必须进行异地交流的条件是：１、基层社主任每届任期为三年，在一个基层社连续任职最长时间不超过六年。２、基层社副主任、总会计、稽核员在同一单位连续任职最长时间不超过五年。我们对基层社主任按德、能、勤、绩等方面实行每年一次民主评议考核，称职者可继续任职或交流；不合格者，就地免职，交流到其他社工作。但在同一社任职最长不得超过六年，超过六年者一律进行异地交流。对基层社副主任、总会计、稽核员在同一单位满五年，经考核考评合格者，可交流到其他社继续履行岗位职责；不合格者，调换岗位，交流到其他社工作。

（二）岗位轮换。

＃＃年截止至11月30日，我社共对85名符合轮岗条件的重要岗位人员进行了轮岗。其中，＃＃年统一组织信贷、会计等岗位的员工在全社范围内进行轮岗交流，至今，各社、部符合轮岗条件重要岗位员工已基本进行了调配轮换，从岗位上杜绝长期从事同一个岗位而产生的道德风险及厌倦思想；＃＃年我社通过在全社范围进行重新的定编定岗，做好人员轮岗调配工作。

（二）强制休假与离岗审计

。我社于＃＃年10月开始建立并实施强制休假制度，并在当年组织实施了中层管理人员强制休假，＃＃年，我社继续贯彻落实该项制度，并结合中层任职情况对离岗的信用社负责人、联社重要业务部

门负责人进行离岗审计，目前160名员工全部执行了强制休假。离岗审计人数也达到了160人

（三）亲属回避。按照近亲属回避的原则，我们严格执行上级规定，现在没有近亲属在一个营业机构和部门工作的情况，我社自＃＃年9月亲属回避制度制定以来，全面执行该项制度，严防操作风险。从＃＃年底至今，由于亲属关系而执行了回避的人员共有24人；为进一步加强任职干部亲属回避的管理，我社于＃＃年3月份的中层干部交流轮换的过程中，把任职干部中存在亲属关系需要回避的，对其予以调整。目前我社所有存在亲属关系的干部员工已按照回避制度的规定进行了回避。

附件：1、农村合作金融机构“四项制度”建设情况统计表

2、农村信用社“四项制度”落实情况统计表