15 外部提供的过程、产品和服务控制程序

外部提供的过程、产品和服务控制程序

1目的

评估、选择及控制外部供方，并对采购活动进行有效地控制，确保外部提供的产品和服务的要求得到满足，特制定本程序。

2适用范围

本程序适应于对公司外部供方，向本公司提供主材料、辅助产品的供应商、外部产品和服务分供方和采购物料与外协加工产品的服务方的控制。

3 职责

3.1物资部是本公司外部提供产品和服务的管理责任部门；负责公司生产中所需原材料、辅助用料、外购外协件及所需工装模具采购，供方的开发，协助实施对供方的评鉴，并对其实施动态管理。

3.2技术部负责采购、外包过程技术文件的提供和采购新设计开发产品的论证。

3.3质量部负责审核对外部供方的评鉴与管理，并对外部供方的质量管理体系、质量意识、服务水平及顾客抱怨进行全面考核与评价，组织合格外部供方的评定；负责采购产品和外包产品的验证。

4 定义

4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关，影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。

4.2 机遇：可能导致的采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决公司或其顾客需求的其他方面的有利可能性。

5 工作程序

5.1 外部供方的开发：物资部根据公司所需物料的规格及质量要求、数量要求、交货期和价格等因素为依据，寻找有能力的外部供方；外部供方应尽量符合以下所有或相关的条件：5.1.1外部供方在该产品领域具有明显的领先优势；

5.1.2外部供方获得质量管理体系认证或必要的产品认证；

5.1.3外部供方的生产经营活动合法、诚信、守约；

5.1.4外部供方的质量管理、保密管理、生产能力、财务管理健全有效；

5.1.5顾客指定的外部供方。

5.2采购物资的分类

5.2.1技术部根据采购物资对最终产品质量的影响程度，将其分为A、B、C三类，并编制采购品分类明细表；

a） A类采购产品(包括外购外协件)：与产品质量直接关联起决定性作用的物资，如摆片、电路、机加零件的关重件等；

b） B类采购产品：与产品质量有关并起主要作用的物资，如可替换原材料和辅料等；

c） C类采购产品：与产品质量间接有关的其他物资，如包装材料、标签等。

5.2.2物资部依据产品图纸，建立《产品物料清单组成表》（GHJL-CX15-1（NO.04）），经物资部长审核，总工程师批准。

5.3外部供方的选择原则

5.3.1根据供方按公司的要求提供产品的能力、服务和价格等方面对其进行评价和选择；

5.3.2选择的原则

a）质量择优、价格择廉、地域择近；

b) 通过ISO9001、GJB9001等质量管理体系认证、保密资格认证等；

c）产品通过某种认证；

d) 以往供货质量业绩被认定为良好；

e）经顾客指定的供方。

5.4评价准则

5.4.1能提供符合质量要求的产品或服务；

5.4.2具备相应生产的技术力量、生产能力、检测条件和环境条件；

5.4.3建立满足ISO9001标准或GJB9001标准及本公司要求的质量管理体系；

5.4.4价格合理、交货及时，重合同守信誉。

5.5评价方式:采用现场评价、资料评价、样品评价等方式，依据采购物资的重要程度，以一种或多种结合方式进行。

5.5.1对提供A类产品的合格外部供方的选择和评价

a）考查外部供方是否具备法人资格,具有健全的质量管理体系，组织质量、技术、采购、财务等相关人员到企业进行审核；

b）考察外部供方所具备保证产品质量的技术条件和必要的生产能力；

c）对外部供方产品的质量、价格、交货期限、资信情况进行评价；

d）调查外部供方技术服务和元器件供应及售后服务等情况；

e）严格按图纸、工艺和技术标准进行生产检测和试验；

f) 对比类似产品的历史状况，进行产品评价；

g）同一品种的外购、外协件（特别是关键重要件）一般应选择2至3家的外部提供方，以促进质量的竞争；

h）对外委托的计量检测外部供方，应能提供国家有关部门授权的认可证书。

5.5.2对提供B类产品的外部供方的选择和评价

a）对原有外部供方，长期供货且质量稳定，即可确认；

b）对新开发外部供方，应在充分评估基础上进行初步合作，若可以满足公司要求，可予以确认。

5.5.3对提供C类产品的外部供方的选择和评价

对外部供方进行选择，不作评价，允许市场采购，有合格证明即可。

5.6外部供方的初选和评价

5.6.1物资部负责对外协、外购供方根据国内同行厂家和用户配套厂家的信息，以及本公司的选择原则、评价准则结合技术部提供的采购物资和外协加工的技术工艺要求，对能够满足的单位进行摸底调查，要求其提供《外部供方质量保证能力调查表》（GHJL-CX15-2（NO.04）），必要时可会同质量部、技术部、生产部相关人员进行现场评价，进行技术、商务洽谈；

5.6.2物资部根据初步调查确认的待定外购、外协供方及《外部供方质量保证能力调查表》及外部供方所供物资及外协加工件的重要程度，拟定不同方式的质量审核；

5.6.3对初选的供方进行质量审核

a）质量审核由质量部组织，物资部，技术部、生产部参加，主要评价供方的质量能力、技术水平、工艺装备、监视和测量资源及供货能力等。审核组审核后必须出具《外部供方质量能力评审报告》（GHJL-CX15-3（NO.04））并报总工程师批准、确认；

b）如该供方通过顾客或顾客批准的第二方认可或第三方注册机构按ISO9001或GJB9001C对供方进行的审核将被承认，并可代替本公司的审核；

c）选择评价外部供方时，应确保有效的识别并控制风险。

5.6.4经总工程师批准确认的外部供方，由物资部编制《合格外部供方名录》（GHJL-CX15-4（NO.04）），名录应明确外部供方提供的过程、产品和服务。然后下发生产部、技术部、质量部、综合部、财务部、物资部，作为采购的依据；

5.6.5评价结果及评价所引起的任何措施的记录，由物资部保存；