【积募】募集流程图及双录回访话术(2018.02)

基金募集机构投资者适当性管理

双录及回访话术指引(2018.02) 一、基金销售流程

【场景1】针对专业投资者

【场景2】针对普通投资者

二、涉及双录留痕的环节

1.现场方式，执行普通投资者申请成为专业投资者，要录音或者录像；

2.现场方式，向普通投资者销售高风险产品或者服务，要录音或者录像；

3.现场方式，调整投资者分类、基金产品或者服务分级以及适当性匹配意见，

要录音或者录像；

4.现场方式，向普通投资者销售基金产品或者服务前对其进行风险提示的环节，

要录音或者录像；

注：非现场方式，要完善信息管理平台留痕功能，记录投资者确认信息。

三、双录及回访话术指引

1.普通投资者申请转化成为专业投资者的双录话术

私募管理人：尊敬的私募基金投资者，您好。

我是【公司】的员工【】，请问您是【机构投资者的联系人先生/女士吗】/【个人投资者先生/女士吗】？

投资者：【是/不是】。

私募管理人：根据监管要求，您申请从普通投资者转化为专业投资者，现需对您的基本情况进行确认。

请问：您的有效身份证件是：，证件号码是：，是否正确？投资者：【是/不是】。

私募管理人：您申请从普通投资者转化为专业投资者，可能会面临以下风险。比如：您无法享有普通投资者购买产品的特殊风险提示；无法享受普通投资者的冷静期、回访确认；无法享受普通投资者购买R5级别（高风险型）产品时的特殊风险提示等。

请问：您是否清楚转化为专业投资者所面临的以上风险？

投资者：【是/不是】。

私募管理人：由于该产品面临以上风险，您是否愿意为该产品的相应风险承担不利后果？

投资者：【是/不是】。

私募管理人：谢谢您的配合！我们在收到您提交的《投资者转化申请表》5个工作日内，会对您的转化资格进行核查。对于符合转化条件的，我们会在核查结束当天起5个工作日内，通知您补交相关信息、参加投资知识测试或者模拟交易测试等。之后，我们会根据以上情况，结合您的风险承受能力、投资知识、投资经验、投资偏好等要素，对申请表进行评估，在评估开始当天起5个工作日内，我们会以纸质或者电子文档通知您转化申请的结果及理由。最后，再次感谢您的配合。

2.向普通投资者销售产品或者服务的双录话术

【话术2.1】普通投资者的风险承受能力与产品等级匹配的风险揭示

私募管理人：尊敬的私募基金投资者，您好。

我是【公司】的员工【】，请问您是【机构投资者的联系人先生/女士吗】/【个人投资者先生/女士吗】？

投资者：【是/不是】。

请问：您的有效身份证件是：，证件号码是：，是否正确？投资者：【是/不是】。

私募管理人：“您好，先生/女士，根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的相关要求，需要对您做风险揭示的录音/录像，将占用您几分钟，请问您现在方便吗？

投资者：【可以/不可以】。

私募管理人：您认购/申购的私募基金，本基金风险等级为【】。结合您/贵机构填写的《风险测评问卷》以及其它相关信息，现评估得到您/贵机构的风险承受能力为：（），您/贵机构的风险承受能力等级与我司（私募基金）相匹配。

1)请问：您/贵机构是否已仔细阅读私募基金法律文件和其他文件，充分理解

相关权利、义务、本私募基金运作方式及风险收益特征，愿意承担由上述风