合规管理制度

合规管理制度

第一章总则

第一条为规范公司合规管理，完善合规管理体系，明确合规管理责任，保障公司依法合规经营，实现公司持续规范发展，特制订本制度。

第二条合规与合规管理

依法合规经营简称“合规”，是指公司经营活动（包括公司行为和公司员工执业行为）遵守有关法律、法规和公司有关管理制度。本制度所称法律法规是指适用于评级公司经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则等；本制度所称管理制度，是指公司制定的行政管理、人事管理、财务管理、评级业务管理、内部风险控制管理制度等。

本制度所称合规管理，是指有效识别和管理合规风险。另外，合规管理还包括合规教育，合规文化建设，提高全员合规意识。合规管理是公司一项核心的风险管理活动。

本制度所称合规风险，是指因公司经营活动违反法律、法规和公司有关管理制度，致使公司受到监管处罚、财产损失和声誉损失的风险。

第三条合规管理原则

在公司各部门（以下简称“各单位”）合规经营的基础上，合规管理遵循以下原则：

（一）全面管理原则

合规管理涵盖各单位和全体公司员工，覆盖公司所有评级业务领域及评级业务全流程，做到事事合规、人人合规。

公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的整体有效性承担责任。

公司各部门和分支机构负责人对本部门和分支机构工作人员执业行为的合规性进行监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。

公司的全体人员都应当熟知与本岗职责相关的法律、法规和准则，

主动识别、报告和控制自身执业行为的合规风险，并对自身执业行为的合规性承担责任。

（二）独立管理原则

合规管理部（以下简称“合规部”）及合规管理人员（以下简称“合规人员”）职能独立于业务部门，其合规管理职能不受业务部门干涉。合规人员不承担与其合规管理职责可能产生利益冲突的职责。

公司高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规负责人或合规管理工作人员下达指令或者干涉其工作。

（三）垂直管理原则

合规管理部由公司监事会直接领导。合规人员由合规部直接领导，向合规部负责人报告。

合规管理部门的合规管理责任不替代或者免除公司其他部门、全体工作人员所负担或归属的合规责任。

第四条公司各部门、分支机构及工作人员应接受公司合规管理部门的指导和监督，积极配合合规管理部门对公司合规管理情况的检查和评价，不得隐瞒真实情况，提供虚假信息。

第五条公司各部门、分支机构要主动进行定期或不定期的合规性常规自查。

公司员工在发现合规风险事项或行为以及可能导致合规风险发生的事项或行为时，应于当日内向本部门、分支机构负责人报告；构成重大风险的，可立即直接向公司合规管理部门报告。

公司各部门、分支机构负责人在发现和获悉可能构成合规风险的可疑事项或行为的，应在当日内向公司合规管理部门报告。

第六条公司的评级从业人员如发现受同一评级机构控制的其他从业人员或机构从事违法、违规或违反职业道德、行业行为准则的行为时，应视具体情况立即报告合规负责人或公司高级管理人员。相关部门及人员应当对报告情况进行调查核实，及时采取相关措施或向有关部门报告。公司应保护举报人，禁止相关人员对其打击报复。

第二章合规管理机构设置与职责

第七条合规管理机构及岗位设置

公司合规管理部负责管理、统筹及协调合规管理工作，合规管理部设专职合规部负责人及合规管理岗。

公司合规管理部向评级市场部门、作业部门派驻专职合规岗，职能管理部门设置兼职合规管理岗，合规管理岗位人员承担的合规管理工作直接向合规部负责。

第八条合规部职责

合规部负责有效识别和管理公司合规风险，承担以下合规管理职责：（一）拟定合规管理相关制度并组织落实；

（二）承担全业务口径、全业务流程的合规管理，包括合规审核、合规检查、合规报告、合规考核与奖惩等；

（三）持续关注评级行业法律法规的变化情况，为业务部门提供合规建议；组织、协调和督促各业务部门对相关管理制度进行修订，使其符合国家法律、法规和监管部门规章的要求；

（四）监督检查公司评级业务运营、初评和跟踪评级报告的信息披露情况；

（五）为管理层、部门提供合规咨询，对员工进行合规培训，包括新老员工的合规培训、合规人员的业务和技能培训等；

（六）保持与评级业务监管机构和行业自律组织的联系沟通，主动配合监管机构和自律组织的工作，跟踪、评估监管意见及监管要求的落实情况；

（七）处理涉及公司和公司员工违规行为的举报；

（八）公司规定或授予的其他合规管理职责。

第九条合规人员岗位职责

合规部负责人岗位职责见附件一；

合规部专职合规人员岗位职责见附件二；

派驻评级作业部门（工商企业部、金融业务部、公用事业部）的专职合规人员岗位职责见附件三；

派驻业务发展部的专职合规人员岗位职责见附件四；

综合部兼职合规人员岗位职责见附件五；

人力资源部兼职合规人员岗位职责见附件六；

第十条公司合规管理部门应当组织研究所有业务、各个部门和分支机构的主要合规风险，明确风险点和控制环节，并提供相应的合规管理方案。

第十一条公司合规管理部门应制作必要的工作底稿和工作报告，记录和规范合规管理工作。

第十二条公司合规管理部门通过进行合规检查、发布合规预警、提供合规咨询、组织合规培训、制定合规风险处置方案和合规风险报告等方式实施合规管理。

第十三条公司合规管理部门对检查发现或以其他渠道发现或获知的违规行为和合规风险事项或行为，应当及时向公司监事会进行报告；同时公司合规管理部门应向相关部门、分支机构提出整改意见和处理意见。

第十四条公司合规管理人员必须对所拥有的权力和权限善加利用，按照规定的程序和范围行使相关权力和权限。

第十五条公司合规管理人员应熟悉评级业务相关法律、法规，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能，并且持续进行自我学习和提高。

第十六条公司合规管理部门及其工作人员不得承担与合规管理职责相冲突的其他职责，并应遵守评级信息保密制度，对因工作知悉的事项严格履行保密义务。

第十七条公司合规管理部门应对主要的合规风险事项或行为持续关注，包括但不限于：

1、评级业务市场开发的合规性，包括业务承揽、合同签订、客户管理与服务等，重点审查是否存在级别承诺、低价竞争等不正当竞争行为；

2、评级业务承做过程中，有关回避制度、防火墙制度等利益冲突防范制度的落实情况；

3、评级业务开展过程中的人员资质管理、尽职调查、工作底稿及