XX集团制度审查报告v1.2

问题分析：
缺乏宣贯：制度出台后虽然有通知，但缺乏必要的宣贯, “很多制度颁布了但未必严 格执行” ； 形多实少：一些制度在执行过程中形多实少，流于形式，虽然严格的按制度所规定的 程序进行，但却少于真正按制度规定的实质内容执行，比如。测试制度有些相关表格 要求填写，但实际上相关表格并没有存档。 有章不循：制度执行随意性大，管理者不能以身作则，凭主观意志办事，经常带头打 破制度的严肃性，长官意志仍然存在，形成有章不循，制度成为“摆设” 。
问题分析： 更新慢：有些制度往往“几年一贯制”，不能根据公司的发展及时修改并下发执行 。例如，在公司的组织机构调整后，许多制度没有及时修订，仍然沿用至今； 推出滞后：当企业出现经营管理变动时，新制度往往滞后推出，形成“制度真空期 ” ； 完善不及时：对于制度明显存在的问题或制度间存有彼此矛盾的地方，没有及时修 改，令执行者无所适从。
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•说明
– 公司制度执行不严的原因 有：
制度存在彼此矛盾 激励制度强度不够 制度宣传不多
3 4 19 19 19 7 5 10 15 20


管理者多以个人主观惩 处
-25-
制度没有得到及时的更新和完善
外部环境 制度的形成 制度的内容 与形式 制度的推行 及执行 制度的更新 和完善
非常不健全 未回答
25%
非常不严格
–认为公司管理制度不健全的员工比例为 56% –认为健全的员工比例为31% –有9%的员工不确定 –另有4%的员工未就此作出评价
–有45%的员工认为能严格执 行公司的管理制度 –但也有31%的员工感觉制度 没有得到严格执行 –另有24%的员工不确定是否 能得到严格执行
人员配置的规范化是解决职业选手 和业余选手的问题
法治”，由“经验
管理”向“职业化 管理”的转变
-6-
具体来讲，管理规范化要解决以下几个方面的问题：
问题一：每个人应该干什么？
问题二：应怎样去干？
目
标
组织执行 控 制
问题三：怎样能干好？
问题四：怎样算干好？ 问题五：干好干不好又怎么样
考
奖
核
战略规划
解决企业发展方向、管理方针、 管理目标方面的问题
规
通过规范化管理 ，建立责、权、利
管理体制 领导体制
范
化 管
管理体制、领导体制、组织机构的 规范化主要解决的是集权与分权的 问题
对等为基础的管理 体系，最终实现企 业由“人治”向“
组织机构
业务流程
理
规章制度 人才调配
各种规章制度和业务流程的规范化 是解决人治与法治的问题
企业管理
成功的企业在制度建设方面的共同特点
管理
管理者 水平 管理制度和 管理体系
规范性的管理制度编制或创新 （新的企业管理制度编制过程实 际就是一种创新的过程）以及规 范性管理制度实施的效果等因素
较其他企业成功
在不断的、稳定的创新、优化
管理制度和管理体系能有效避免
企业因人员的升迁、调动或轮换出 现“管理回潮” ，避免每个人在低 水平位置做效益低下的重复工作
第一层面
维持成熟业务市场地位，并尽量
第二层面
在人力、财力上做重点投资，打造业
第三层面
利用目前的资源，以现有的庞大用户
依靠现有资源，加大成熟业务的 市场占有率
加强应收和应付款项的管理，为
务的核心竞争优势，取得快于市场的增 长速度
属于投资期，重点关注知识管理体系
群为依托
通过大量的平台交易，并提供保险、
社会秩序的建立与维护靠的是法律与道德，
企业内部秩序的建立靠的是制度和文化 没有健全的法律和制度就不可能有科学、规 范的现代企业管理，强调法律、制度在企业
制 度 建 设 的 规 范 对 象
规范管理对象的自主行为
目的：为了消除企业内部管 理中的无政府主义和软弱涣散 状态，维护管理者的法定权威 ，实现企业的意志和行动统一
过程中，循环性升级式地提高规 范性管理制度的实施质量，保持 和增强科学、高效的企业管理制 度体系的运转效能
-9-
制度建设是企业运行的必要保障，其规范的对象是企业管理者的权 力和管理对象的自主行为
“没有规矩不成方圆” －“规矩”：具有强制性约束力的法律和制度 －“方圆”：科学、规范的管理状态
规范管理者的权力 目的：为了最大限度地调动 员工的积极性，避免在企业管 理中出现家长式的任意强权
-23-
调研结果也验证了XX制度的不健全（56%），以及制度的不能得到严格 执行（31%）
3-24. 您认为公司的管理制度健全吗？
3-25. 您认为公司的管理制度是否能得到严格执 行？
很健全
2% 5%
非常Baidu Nhomakorabea格
7% 24% 13%
13% 29%
基本健全
不确定 不太健全
基本严格
不确定
31%
42%
9%
不太严格
善，保障公司战略的顺利落地与执行
工作重点：
第一，制定公司规范管理工作规划，分步实施； 第二，以制度的体系化规范化为起点，建立符合XX集团管理现状与未来战略的制 度体系；
第三，检查制度执行情况，从内部控制角度提出完善意见，实现制度系统化；
第四，加大制度培训的力度，以便于制度的推广和执行。
-5-
规范化管理涉及企业运作多个方面，其最终目标是实现企业由“人 治”向“法治”，由“经验管理”向“职业化管理”的转变
–
制度与文化的结合 现有制度没有实现企业文化在制度层面的落地
+
–
–
-14-
制度的形成不系统，繁多杂乱，政出多门，本位主义严重，缺乏统 一的管理
外部环境 制度的形成
制度的内容 与形式
制度的推行 及执行
制度的更新 和完善
问题分析： 繁多杂乱：制度多而分散，发现一个问题解决一个问题就出台一个制度，不成体 系； 政出多门：各部门各自制定自己职能范围内的制度，制度之间的衔接和匹配性较 差，缺乏与其他部门之间的协同与配合； 形式多样：制度的版本控制和发布缺乏统一管理，同一个制度有时以XX集团公司 的名义下发，有时以部门或者子公司的名义下发； 严密性差：有的制度订得太宽泛，出现漏洞，就不断以“规定”的形式来应付。
贷款、抵押等金融服务。。。。
实现成长性业务提供资金保障
重视技术和信息系统的积累 强化管理
的建设和共享、研发的突破、品牌的树 立以及市场营销
-3-
但企业战略目标的实现需要高效的组织与有效的运营来支撑
成功的战略
成功的战略和实施规划 为组织指明努力的方向 和途径
有效的运营
建立和完善高效的业务 流程和制度体系确保企 业的有效运转
问题点
业务制度 集团营销中心合同管理规定（2010版）
繁多杂乱
XX物流客户服务手册 供应商管理制度 车辆管理制度 信息数据操作管理制度 员工手册 员工守则 办公事务管理制度 行政人事管理制度
政出多门
形式多样 严密性差
司机管理制度
财务管理制度 合同管理制度 工程管理制度 安全保密管理制度 总务后勤管理制度
制度的内容 格式。形体的不规范 制度执行
–
在制度执行过程中，存在有随意拍板，违反制度执 行的现象，有一定的长官意识和“人治“观念
–
–
现有制度的内容上，符合并体现了XX集团的组织活
制度体系化和适应性
动。
XX目前的制度严重落后企业的发展，很多管理制度 已经不适应公司未来的战略发展需求 公司制度建设的整体情况来看，虽然制度的数量很 多，但整个制度体系还不够完善，不够系统，不够规范 。
-24-
而XX制度执行不严的主要原因是：制度存在彼此矛盾；激励制度强度不 够；制度宣传不多和管理者多以个人主观惩处
3-26. 如果您认为公司的管理制度执行不严，其原因主要是什么？
未回答 其它 管理者多以个人主观惩处 管理者息事宁人，导致制度形同虚设 领导无法通过“人情关” 制度脱离实际，无法执行 制度激励强度不够 制度存有彼此矛盾的地方 制度宣传不多，知者甚少 管理者经常带头打破制度的严肃性 0 1
XX物流销售提成方案
GPS监控系统销售人员提成办法 鑫众咨询市场提成方案
工作过失责任追究办法
奖惩管理制度
-16-
而在具体制度的条文当中，我们也可以发现有些制度存在形式多样和严密 性差的问题
-17-
制度的推行缺乏宣贯，在执行过程中形多实少，随意性大，往往出现“ 两张皮”现象
外部环境 制度的形成 制度的内容 与形式 制度的推行 及执行 制度的更新 和完善
形多实少：一些制度在执行过程中形多实少，流于形式，虽然严格的按制度所规定 的程序进行，但却少于真正按制度规定的实质内容执行，比如。测试制度有些相关表 格要求填写，但实际上相关表格并没有存档。 有章不循：制度执行随意性大，管理者不能以身作则，凭主观意志办事，经常带头 打破制度的严肃性，长官意志仍然存在，形成有章不循，制度成为“摆设” 。
-15-
从原始资料可以看出，XX主要有如下制度，不仅不成体系，而且存 在多方面的问题
管理制度
集团营销中心办公管理规定 办公室管理规定 保密管理办法 电话管理规定 考勤管理制度 驾驶员岗位管理制度 员工工作纪律管理规定 XX集团沟通管理制度 集团绩效管理制度 试用期员工考核制度 关于公司手机卡及相关话费补贴的办法 关于员工生活补贴的办法
惩
-7-
企业是在“规范化的重复--重复中寻求突破--突破后及时地规范”模式中 不断循环，从而实现企业的持续发展
在不断重复中寻求渐
进式的突破和变革
立足于现有制度对 大量“同类型事件 ”进行规范化的重 变革后及时地形成 新的重复规范
复
-8-
制度建设是企业管理的基础性工作，成功的企业背后一定有规范性与创新 性的企业管理制度在规范性的实施
间在整体企业管理制度及其规范、规则因素的总体表现方式、表现效果存在
差距。
有什么样的企业管理制度、有什么样的企业管理制度的实施效果就有什 么样的企业发展成效
-12-
二、XX集团制度建设长期以来 存在的问题
-13-
XX制度审查总体结论
优势
–
不足
–
制度的稳定性 现有制度的变化和更改较少，几年来一直沿用 制度的实用性
高效的组织
建立明确的的组织架构 和分工合理的职责体系 ，并确保员工的能力和 素质符合岗位的要求
-4-
XX集团制度建设的目标与工作重点
管理目标：责权明晰、制度约束、分级决策、有效制衡 管理原则：制度系统化、流程规范化、工作标准化 组织保障：成立制度与流程委员会，长期承担对XX集团的制度与流程的修订于完
－建立一套制度建立、颁布、实施、修订、梳理直至废止的规范性管理程序；
－采取多种措施进行制度宣贯和组织沟通，引导员工对企业新的管理制度和管理 观念达成共识；
－建立健全监督检查机制，营造“制度面前人人平等”的制度氛围；
－定期对制度进行审视和维护。
-11-
管理制度建设日益成为企业发展中的根本性问题
在竞争中拥有竞争优势的企业或在某一段时间成功的企业，其内部的企业 管理制度及其所含的规范、规则因素的总合一定也具有较强的优势； 企业间如在某一方面存在差距，一定是与此方面的相关管理制度及其所含 规范、规则等的总体实施效果存在一定的差距； 企业间如在同一产品、市场领域里的竞争存在优、劣势之分，一定是企业
XX集团制度审查与优化报告
2010年10月
主要内容
一、前 言 二、XX集团制度建设长期以来存在的问题
三、制度建设建议
四、XX集团制度体系框架调整与完善建议
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一、前
言
-2-
为了确保企业的长远发展，XX集团制定了自己明确的发展战略
“看一个” “拿一个” “吃一个”
第一层面业务：成熟业务 传统的物流业务 拓展并确保成熟业务 2010年 第二层面业务：成长业务 基于电子商务的金融和服务业务 拓展并发展成长业务 第三层面业务：培育业务 通过物物交易改变交易规则，金 融业务成为主要业务 探索并挖掘培育性新业务
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制度格式的多样性
-19-
只见流程不见制度
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只见制度/规定，未见具体操作流程与表单
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即使有流程，也有些不符合规范
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制度的执行缺乏强有力的监督检查机制
外部环境
制度的形成
制度的内容 与形式
制度的推行 及执行
制度的更新 和完善
问题分析：
缺乏宣贯：制度出台后虽然有通知，但缺乏必要的宣贯, “很多制度颁布了但未必 严格执行” ；
管理中的基础作用和规范作用
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制定一套完整的企业内部管理制度，同时构建一套能够保障制度体 系规范化运作的机制，是企业实现规范化管理的必要条件
建立完整的管理制度体系，确保企业人财物、产供销各个方面各个环节的有序和规 范运作 －建立和完善适应经营环境变化、符合企业实际情况和企业发展目标需要的新的 企业管理体制和管理制度 －革除那些已经过时的、与企业改革和发展不相适应的管理制度 构建一套能有效保证制度体系规范化运作的机制 －设立责任部门进行制度管理，负责制度的建设与维护；