01案例研究法与中国情境下管理案例研究

第4卷第3期2011年6月

管理案例研究与评论

Journal of Management Case Studies

Vol.4No.3

Jun.2011

案例教学与研究方法论

案例研究法与中国情境下管理案例研究

冯雪飞1,董大海1,2,3

(1.大连理工大学工商管理学院,辽宁大连 116024;

2.中国大连高级经理学院,辽宁大连 116024;

3.大连理工大学力迪市场营销研究所,辽宁大连 116024)

摘要:案例研究在管理学中是一种重要的研究方法。本文首先从案例研究法的特点

入手,结合中国情境化理论的来源和内涵,阐明该方法的功能与作用;然后通过对案例

研究法适用条件的分析,进一步论述了该方法与中国情境化理论的结合;最后深入探讨

如何更有效地在中国情境下运用案例研究法以及该方法给我们带来的启示。

关键词:研究方法;案例研究方法;中国情境化理论;启示

中图分类号:F270 文献标志码:A 文章编号:1674 1692(2011)03 0236 06

0 引 言

案例研究一直是管理理论创建的重要研究方法之一[1]。它在组织管理理论研究和企业研究中占有相当重要的地位。通过案例调查与分析对管理现象和问题进行描述、解释以及探索性的研究,不仅可以创建新的管理理论,同时还有助于我们深入地认识与求证一般性理论在特定情境下的应用范围。随着中国的改革开放以及经济的高速增长,越来越多具有中国本土特色的企业由小变大、由弱变强,受到世界各国的广泛关注。中国企业复杂、多元的成长经历及多样的企业经营管理活动具有什么样的特点及经验,如何将中国企业管理实践的理论升华,突出时代特色,争取做出原创性的成果,这些都要靠从事工商管理理论研究的学者们去发展管理科学理论与方法。如今,管理领域中的研究方法具有明显的多样性:以统计分析法和案例研究法为主,辅以数学建模法、扣除法等其他方法[2]。为了更好地将理论方法运用到中国情境下的企业管理实践中来,研究者需要选择最为适用的研究方法与管理实践相结合。案例研究法无疑是其中非常重要的一种,在当前的情境下尤为如此。原因主要有两点,一是由案例研究法自身所具有的特点决定的。在进行管理理论研究的过程中,为了真正做到用理论去指导实践,我们研究的对象往往针对的是某一些社会现象或社会情境,从中发现其存在的问题,进而用科学的管理理论去进行解释、说明或验证。在目前的学术研究中,学者们更倾向于使用定量的实证研究方法,这实际上是用自然科学的统计分析方法来论证社会科学中存在的问题。然而,管理研究是一个极其复杂且多维度互相关联的领域,利用实证研究方法得出的一个优秀模型往往也只能够关注到其中二到三个维度,所以仅仅凭借既得的模型和文献很难把握整个事件的来龙去脉以及管理实践的本质[3]。而案例研究法由于其自身所具有的特点和优

收稿日期:2010 12 22

作者简介:冯雪飞,女,博士研究生,主要研究方向为营销战略;董大海,男,教授,主要研究方向为顾客价值基础的战略营销理论及其应用研究。

势,至少在以下三个方面会对管理理论研究有重要的启示作用:产生动机(Mo tivation)、启发灵感(Inspiration)和解释说明(Illustration)[4],而这正可以弥补实证研究法的不足。二是 西学东渐 的工商管理理论同我国企业管理实践之间的差异性。一方面,对于管理领域方面的研究者来说,学习和借鉴国外较为成熟的管理理论体系无疑是一件必要的事情,这也是对我国企业存在的管理问题进行深入探讨的理论基础。但我们也必须充分认识到中国情境中的企业管理本身所具有的特点,在进行管理研究时必须要置于具体的情境之中,采用新的视角和新的解释结构来研究中国企业管理问题。另一个方面,我们正处于一个需要创建理论的时代,西方的现有理论体系不能完全照搬过来适用于中国情况,同时基于中国本土研究的理论创建还存在巨大空白需要填补[5]。基于上述原因,我们发现案例研究法正好是一种探索新的视角、新的解释结构以及创建新的理论的有效方法。所以,我们有必要对案例研究法在中国情境中的应用进行细致的分析,发现这种方法所具有的优势和限制,以期为那些运用案例研究法进行科学研究的学者们提供一些有价值的建议与启示。

在文章结构安排上,本文首先对中国情境化理论的来源和内涵进行概述;然后通过分析案例研究法的适用条件,探查出该方法与中国情境化理论之间的关联;最后深入探讨如何更有效地在中国情境下运用案例研究法以及该方法给我们带来的启示。

1 中国情境化理论的来源和文化

内涵

根据著名的案例研究专家Yin的观点,案例研究是一种关注对独立背景下的动态现状进行理解的研究战略(Research Strategy)[6]。作为一种战略,案例研究的特点是致力于在现实情境中研究时下的现象(Contemporary Phe nom enon),并且这种现象与现实情境并没有十分明显的界限,研究者只能大量运用事例证据(Evidence)来展开研究[7]。在中国情境下应用案例研究法的前提是要理解中国情境化理论的特征和文化含义,同时结合案例研究法的功能与作用,找到它们之间的契合点。

中国情境化理论是随着中国化管理变革而产生的。中国化管理已经经历了23年以学习西方先进管理知识为主的经验管理阶段,目前,正进入一个西方先进管理理念同中国管理实践相融合的时期,这个时期就是转型期中国管理情境化阶段[8]。在这一阶段,中国管理研究中的一个非常重要的问题是大部分学者在利用现有研究成果的基础上严谨有余、切题(符合研究情境要求)不足,这种现象大大阻碍了具有中国本土特色管理理论和方法的产生。为了避免这样的情况出现,应该有更多的学者去真正关注属于中国特色的管理问题,将对情境化的研究纳入到管理研究方法中来。

所谓情境,Cappelli和Sher e给出的定义是 与现象有关并且有助于解释现象的周边环境,通常是那些与超越研究中的分析单位有关的因素 。Johns提出了情境的两个维度,综合性情境(Omnibus Contex t)(例如政治、经济体系、技术、气候、地理位置、历史、宗教)和离散型情境(Discr ete Contex t)(例如行业、职业、企业氛围、团队构成、领导、工作特征、物理环境、人口特征)[9]。徐淑英认为这两个维度中还涵盖有共同的认知层次,即求知方式和沟通途径[10]。由此得知,情境作为一个多维度的概念已经得到了广泛的认同。我们之所以要关注情境因素,不仅是因为情境能帮助我们解释一些看似异常的现象,可以改变构念的含义以及构念之间的关系[11],而且情境还可以很好地传达研究的应用结果,使抽象的理论形象化。

中国与其他国家有着显著差异,有效地解决中国现有的管理问题和发展中国的管理理论,必须立足于中国情境。然而目前对 中国情境 这个概念的具体内涵,研究者们还没有明确界定,本文通过对文献的归纳总结,认为对中国情境的理解应该从以下两个方面着手:

(1)借鉴国际研究经验以界定中国情境的理论内涵。Weber认为国家的情境是由物质体系和理念体系组成的,而这个组合又会反过来影响一个国家的制度[12]。基于Weber对国家情境的划分,Child提出了通过物质体系、理念体系和制度产出对国家情境概念化和操作化,从而使中国可以与其他社会进行比较[13]。从这个角度考虑,我们可以认为组织和管理学研究的中国情境即为在中国经济和社会发展过

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