2017年上市公司套期保值业务管理制度
2017年电气公司商品期货套期保值业务管理制度
2017年电气公司商品期货套期保值业务管
理制度
第一章总则 (2)
第二章组织机构 (3)
第三章授权制度 (6)
第四章风险管理 (6)
第五章报告制度 (8)
第六章财务核算 (9)
第七章审批权限及信息披露 (9)
第八章档案管理 (10)
第九章信息隔离措施 (10)
第十章附则 (11)
第一章总则
第一条为规范公司的商品期货套期保值业务，锁定公司产品成本和产品销售价格，有效规避生产经营活动中因原材料和库存产品价格波动带来的风险，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本管理制度。
第二条本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下统称“子公司”）的期货套期保值业务。
子公司从事期货套期保值业务需经公司董事会批准，并按照本制度执行。
第三条公司进行商品期货套期保值业务的期货品种，只限于生产经营相关的产品或者所需的原材料，目的是借助期货市场的价格发现、风险对冲功能，利用套期保值工具规避生产经营中的产品、原材料价格波动风险，不得进行以投机为目的的交易。
第四条公司进行商品期货套期保值业务，应当遵循以下原则：（一）公司进行商品期货套期保值业务，只能在场内市场进行，不得在场外市场进行；
（二）公司进行商品期货套期保值业务，在期货市场建立的头寸数量及期货持仓时间原则上应当与实际现货交易的数量及时间段相匹配，期货持仓量不得超过套期保值的现货量，相应的期货头寸持有时间原则上不得超出现货合同规定的时间或者该合同实际执行的时间；。
2017年套期保值业务管理制度
2017年套期保值业务管理制度
第一章总则 (2)
第二章组织机构 (2)
第三章授权制度 (4)
第四章套期保值业务流程 (5)
第五章风险管理 (6)
第六章外汇管理制度 (8)
第七章信息披露 (8)
第八章档案管理 (9)
第九章保密制度 (9)
第十章附则 (9)
第一章总则
第一条为规范公司境内外套期保值业务,防范交易风险,依据《公司法》、《期货交易管理条例》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条公司套期保值业务交易品种包括黄金、白银等贵金属和铅、锌、铜、锡、镍、铝等有色金属大宗商品；公司套期保值的交易标的为境内外商品期货交易所交易的标准化合约及金融衍生品或经董事会批准的其他交易方式。
第三条公司套期保值业务原则上与公司的实际产量和贸易量相匹配，以规避生产经营和贸易中商品价格的风险为目的，不得进行投机。
第四条公司套期保值业务资金来源为公司自有资金，不得使用银行信贷资金等不符合国家法律法规和中国证监会、深圳证券交易所规定的资金用于直接或间接的套保业务。
第五条公司以自身名义设立交易账户，不得使用其他账户操作套期保值交易。
第六条本制度适用于公司及下属子公司。
第二章组织机构
第七条套期保值业务组织机构及岗位设置应体现管理的垂直。
(上市公司)期货套期保值内部控制制度
(上市公司)期货套期保值内部控制制度第一节总那么第一条为规范公司期货套期保值业务，有效防范和化解风险，特制定本治理制度。
第二条公司在期货市场以从事套期保值交易为主，不得进行投机交易。
公司的期货套期保值业务只限于在期货交易所交易的聚氯乙烯期货〔天胶〕品种，目的是为公司所生产的聚氯乙烯〔天胶〕和公司生产所需原料进行套期保值。
第三条公司期货领导小组是治理公司期货的最高决策机构。
第四条公司依照实际需要对治理制度进行审查和修订，确保制度能够适应实际运作和新的风险操纵需要。
第五条公司的期货套期保值业务治理制度应传达到每位相关人员，每位相关人员应明白得并严格贯彻执行本治理制度。
第二节组织机构第六条公司的期货套期保值业务组织机构设置如下：第七条公司期货业务由公司期货领导小组主管。
第八条公司期货业务由营销部具体负责，营销部经理就公司期货业务向期货业务主管负责。
公司设置期货业务合规治理经理岗位，合规治理经理直截了当对公司期货业务主管负责。
第九条公司按以上组织机构在营销部及财务部设置期货交易业务的相应岗位，具体如下：1.交易员：由专职人员担任；2.结算员：由专职人员担任；3.风险治理员：由专职人员担任；4.资金调拨员：由财务部经理兼任；5.交易确认员：由结算员兼任；6.会计核算员：由财务部会计核算员兼任；7.档案治理员：由营销部档案治理员兼任；第三节授权制度第十条与经纪公司订立的开户合同应按公司签订合同的有关规定及程序审核后，由公司法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。
第十一条公司对期货交易操作实行授权治理。
交易授权书应列明有权交易的人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额；期货交易授权书由公司期货领导小组负责人签署。
第十二条被授权人员只有在取得书面授权后方可进行授权范畴内的操作。
第十三条如因各种缘故造成被授权人的变动，应赶忙由授权人通知业务相关各方。
被授权人自通知之时起，不再享有被授权的一切权益。
第四节业务流程第十四条公司的期货业务流程如下：第十五条营销部依照公司期货领导小组会提出的保值操作思路，结合现货销售的具体情形和市场价格行情，制定保值操作方案，吸取风险治理员的意见，报营销部经理审核，经公司期货领导小组批准后方可执行。
限公司套期保值业务管理制度
限公司套期保值业务管理制度套期保值是指公司利用期货、外汇等衍生工具进行风险管理，以降低未来收入或支出的波动性。
为了规范和管理套期保值业务，公司需要制定相应的管理制度。
本文将从以下几个方面进行论述。
一、套期保值业务的基本原则1.风险控制原则：套期保值业务必须以控制风险为前提，不能盲目追求利润。
2.公平原则：套期保值业务必须遵循市场规则和公平竞争原则，不得进行非法操纵价格或垄断市场等行为。
3.合规原则：套期保值业务必须符合法律法规和监管要求，不得违反国家相关政策。
二、套期保值业务的管理机构和人员职责1.管理机构：公司应设立套期保值业务管理部门或委员会，负责统筹、协调和监督套期保值业务的开展。
2.管理人员职责：管理人员应具备相关专业知识和经验，负责套期保值策略的制定、执行和监控。
三、套期保值业务的规范操作流程1.风险评估：在进行任何套期保值交易之前，必须对风险进行评估和控制，包括市场风险、信用风险和操作风险等。
2.套期保值策略制定：根据公司的实际情况和风险承受能力，制定套期保值策略，明确交易的目标、范围和限制。
3.交易执行：将套期保值策略转化为具体的交易操作，包括选择合适的套期保值工具、交易对手和交易方式等。
4.交易监控：对套期保值交易进行实时监控和风险控制，及时调整套期保值仓位和策略，以应对市场波动和风险变化。
5.交易记录和报告：对每笔套期保值交易进行详细记录，编制交易报告，包括交易金额、对冲效果、市场行情等信息。
四、套期保值业务的风险控制措施1.止盈止损原则：设定明确的止盈和止损点位，根据市场情况及时止盈或止损，避免过度扩大风险。
2.分散投资原则：合理配置套期保值仓位，降低单一交易对手和工具的风险集中度，保证风险的有效分散。
3.资金管理原则：进行套期保值交易时，必须确保有足够的资金支持，避免因资金不足而无法履约或产生违约风险。
4.风险预警机制：设立风险预警指标和机制，对套期保值业务的风险进行预警和预防，及时采取措施进行风险控制。
套期保值业务管理制度.doc
套期保值业务管理制度套期保值业务管理制度第一章总则第一条公司进行的套期保值业务包括为规避生产经营活动中涉及材料价格波动风险而进行的期货操作以及为规避国际贸易业务中涉及汇率波动风险而进行的外汇衍生工具操作。
上述业务只能以规避风险为目的而进行不得进行投机和套利交易。
第二章套期保值业务操作规定第二条公司进行套期保值业务须遵守以下规定：（一）公司进行期货套期保值业务只允许进行场内市场交易不得进行场外市场交易外汇套期保值业务亦只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易不得与非正规的机构进行交易。
（二）公司进行的期货套期保值数量原则上不得超过实际现货交易的数量期货持仓量不超过套期保值的现货量外汇套期保值额度亦不得超过实际进出口业务外汇收支总额。
（三）期货持仓时间与现货保值所需的计价期相匹配签订现货合同后相应的套期保值头寸持有时间原则上不得超出现货合同规定的时间或该合同实际执行的时间外汇套期保值业务的存续期间亦需与进出口业务的实际执行期间相匹配。
第三条公司以公司或子公司名义设立套期保值交易账户不得使用他人账户进行套期保值业务。
第四条公司须具有与套期保值保证金相匹配的自有资金不得使用募集资金直接或间接进行套期保值且严格按照董事会审议批准的套期保值额度控制资金规模不得影响公司正常经营。
第三章审批权限及信息披露第五条公司进行套期保值业务须提交公司董事会审议批准。
第六条公司董事会做出相关决议后两个交易日内按照深圳证券交易所的相关规定履行信息披露义务。
第七条当公司套期保值业务出现重大风险或可能出现重大风险套期保值业务亏损或者潜亏占公司前一年度经审计净利润％以上且亏损金额超过万元人民币的公司须在个交易日内向深圳证券交易所报告并公告。
第四章内部操作流程第八条公司套期保值业务须经公司经营层审批后实施。
期货套期保值业务由子公司或业务部门、营运管理部、期货部、财务中心负责外汇套期保值业务由子公司或业务部门、财务中心负责内控部负责对所有套期保值业务进行监督。
2017年钢铁公司钢铁产业链期货套期保值业务管理制度
2017年钢铁公司钢铁产业链期货套期保值业务管理制度第一章总则 (2)第二章组织机构及职责 (2)第八条决策小组职责 (3)第三章业务流程和审批报告制度 (5)第十条公司套期保值业务的相关业务流程 (5)第十一条证券部负责编制套期保值业务预案 (5)第四章风险管理制度 (7)第二十条套期保值业务开户程序 (7)第二十一条风险管控 (7)第二十二条风险及应对 (8)第二十三条风险处置 (9)第二十四条交易错单的处理 (9)第五章绩效评价 (10)第六章会计核算 (10)第七章交易设施及档案管理 (10)第八章保密制度 (10)第九章附则 (11)第一章总则第一条为防范和规避市场价格波动风险，充分发挥期货的套期保值功能，规范公司钢铁产业链期货套期保值业务的决策、操作及管理程序，依据《公司章程》、《投资管理制度》制订本制度。
第二条本制度所称钢铁产业链期货套期保值业务（以下简称“套期保值业务”）是指：通过境内外期货、掉期等衍生品市场，对公司生产所需原燃料相关品种进行买入交易（以下简称“买入套保”），以锁定生产成本；对钢材、库存原燃料相关品种进行卖出交易（以下简称“卖出套保”），以实现预销售或规避存货跌价风险。
第三条公司套期保值业务仅限于与公司现有生产经营相关的期货品种，包括但不限于钢材、铁矿石、焦煤、焦炭、铁合金、镍。
第四条公司套期保值业务规模不超过年度预算采购和销售计划的30%。
第五条公司套期保值业务主要使用自有资金，优先使用客户订单预付款，必要时使用银行授信资金。
套期保值投资额度审批权限遵照《南京钢铁股份有限公司投资管理制度》执行。
第二章组织机构及职责第六条公司套期保值业务的组织机构如下：。
套期保值业务管理制度
套期保值业务管理制度第一章总则第一条制度目的为了科学合理利用期货期权等金融工具，充分发挥套期保值在原料采购和产品销售过程的规避风险、优化成本的作用，同时防范业务自身风险，根据商品交易所有关期货、期权套期保值交易规则、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》等的规定，结合新希望六和股份有限公司（以下简称“股份公司”或“公司”）实际情况，特制定本制度。
第二条适用范围新希望六和股份有限公司及其所有分、子公司。
第三条适用品种公司进行商品期货套期保值业务的期货品种，只限于生产经营相关的产品或者所需的原材料，如农产品期货、期权及相关场外期权品种，包括大豆、豆粕、豆油、棕榈油、玉米、小麦、淀粉、菜粕、生猪、鸡肉等。
第四条适用业务围绕公司经营，以规避风险、优化采购和锁定利润为目的期货期权业务。
期货期权头寸数量和持仓时间，原则上应与采购及销售的现货数量和时间相匹配，禁止没有现货经营做依托的投机交易行为，禁止交易除农产品之外的期货、期权品种。
第二章期货业务组织架构、职责分工、岗位设置第五条期货业务组织架构及职责分工（一）股份公司期货业务组织架构（二）职责与分工1、公司董事会1)审议套期保值业务总体权限，交易品种、交易模式，适用范围等。
2)审议年度套期保值头寸总量、资金额度等。
3)审议重大套期保值方案。
4)监督套期保值业务总体执行情况。
5)对重大风险出具指导意见，并采取相应风控措施。
6)对重大异常情况及损失情况进行信息披露。
2、执行平台1)下设饲料供应链管理部期货项目组、生猪供应链管理中心期货项目组两个平台，分别行使管理饲料原料、生猪产业项下业务单元的套期保值业务。
2)组织交易员按照交易方案执行套期保值操作，完成日常交易结算。
3)管理平台下设的期货账户，计划和安排资金使用。
4)对交易方案进行合规审查及常规风险监控。
3、风控中心1)从合规角度审议套期保值交易方案。
2)对套期保值交易过程进行风险监控。
XX股份公司套期保值业务管理制度
XX股份有限公司套期保值业务管理制度第一章总则第一条为规范XX股份有限公司（以下简称“公司”）的套期保值业务，有效防范和控制风险，加强对套期保值业务的管理，依据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳交易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及下属全资、控股子公司（以下统称“子公司”）的套期保值业务。
第三条本制度所称套期保值业务包括金融衍生品套期保值业务及商品期货套期保值业务。
3.1金融衍生品套期保值业务是指为满足正常经营或日常业务需要，与境内外具有相关业务经营资质的金融机构开展的用于规避和防范汇率或利率风险的各项业务，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、货币互换、利率掉期、利率期权及其组合等衍生产品业务。
3.2商品期货套期保值业务是以规避公司生产经营中的商品价格风险为目的，从事买进或卖出交易所期货或其他衍生产品合约，实现抵消现货市场交易中存在的价格风险的交易活动，包括但不限于期货合约、远期/互换合约或者标准化期权合约。
第四条公司套期保值业务主要包括以下类型的交易活动：4.1对已持有的现货库存进行卖出套期保值；4.2对已签订的固定价格的购销合同进行套期保值，包括对原材料采购合同进行空头套期保值、对产成品销售合同进行多头套期保值，对已定价贸易合同进行与合同方向相反的套期保值；4.3对已签订的浮动价格的购销合同进行套期保值，包括对原材料采购合同进行多头套期保值、对产成品销售合同进行空头套期保值，对浮动价格贸易合同进行与合同方向相同的套期保值；4.4根据生产经营计划，对预期采购量或预期产量进行套期保值，包括对预期原材料采购进行多头套期保值、对预期产成品进行空头套期保值；4.5根据生产经营计划，对拟履行进出口合同中涉及的预期收付汇进行套期保值；4.6根据投资融资计划，对拟发生或已发生的外币投资或资产、融资或负债、浮动利率计息负债的本息偿还进行套期保值；4.7深圳证券交易所认定的其他情形。
套期保值业务管理制度
套期保值业务管理制度第一章总则第一条公司进行的套期保值业务包括为规避生产经营活动中涉及材料价格波动风险而进行的期货操作，以及为规避国际贸易业务中涉及汇率波动风险而进行的外汇衍生工具操作.上述业务只能以规避风险为目的而进行，不得进行投机和套利交易。
第二章套期保值业务操作规定第二条公司进行套期保值业务须遵守以下规定：（一）公司进行期货套期保值业务只允许进行场内市场交易，不得进行场外市场交易；外汇套期保值业务亦只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易，不得与非正规的机构进行交易。
(二）公司进行的期货套期保值数量原则上不得超过实际现货交易的数量，期货持仓量不超过套期保值的现货量;外汇套期保值额度亦不得超过实际进出口业务外汇收支总额.（三）期货持仓时间与现货保值所需的计价期相匹配,签订现货合同后，相应的套期保值头寸持有时间原则上不得超出现货合同规定的时间或该合同实际执行的时间；外汇套期保值业务的存续期间亦需与进出口业务的实际执行期间相匹配。
第三条公司以公司或子公司名义设立套期保值交易账户，不得使用他人账户进行套期保值业务。
第四条公司须具有与套期保值保证金相匹配的自有资金,不得使用募集资金直接或间接进行套期保值，且严格按照董事会审议批准的套期保值额度，控制资金规模,不得影响公司正常经营。
第三章审批权限及信息披露第五条公司进行套期保值业务，须提交公司董事会审议批准。
第六条公司董事会做出相关决议后两个交易日内按照深圳证券交易所的相关规定履行信息披露义务.第七条当公司套期保值业务出现重大风险或可能出现重大风险,套期保值业务亏损或者潜亏占公司前一年度经审计净利润10％以上，且亏损金额超过100 万元人民币的，公司须在2 个交易日内向深圳证券交易所报告并公告。
第四章内部操作流程第八条公司套期保值业务须经公司经营层审批后实施。
期货套期保值业务由子公司或业务部门、营运管理部、期货部、财务中心负责；外汇套期保值业务由子公司或业务部门、财务中心负责；内控部负责对所有套期保值业务进行监督.第九条部门职责及责任人:1、子公司或业务部门:子公司或业务部门负责向营运管理部提供原材料、产品相关资料及期货保值申请;对已开仓的期货交易与现货业务进行跟踪并及时提出平仓意见；向财务中心提出外汇收支预测相关资料及外汇套期保值申请，并提供实际外汇收支情况；子公司总经理或业务部门主管为责任人.2、营运管理部：负责监督业务部门与客户签订相关协议并按协议执行；负责期货市场开、平仓审核，经批准后向期货部转达指令；营运管理部主管为责任人.3、期货部：负责对套期保值产品的市场信息收集、分析，及时向相关人员提供动态信息；负责按规定进行期货操作；按要求对所操作的业务进行总结；期货部主管为责任人。
套期保值业务管理制度
套期保值业务管理制度一、引言套期保值（Hedge）是企业为了减少来自金融市场价格的不确定性而采取的金融工具和交易策略。
借助外汇、利率和商品期货等金融市场工具，企业可以有效地管理其在经营活动中产生的市场风险。
套期保值作为企业创造利润的一种方式，越来越得到企业的重视。
但是在实践中，企业需要遵守相关法规和规定，制定科学合理的套期保值策略，建立健全的管理制度，才能实现预期效果，防范风险。
本文旨在就套期保值业务管理制度进行探讨，以帮助企业制定实用可行的制度，提高风险管理能力。
二、套期保值业务管理制度的必要性随着市场的日益复杂，企业面临的风险和不确定性也越来越高。
如何应对来自金融市场的风险和挑战，保护企业绩效和利润，成为企业面临的主要问题。
套期保值作为防范市场风险的方法之一，显得越来越重要。
套期保值业务管理制度的制定，可以明确企业套期保值的目的、范围、策略、授权和执行等方面的问题。
提高了套期保值业务的透明度，保障了套期保值的合法性和安全性。
同时，制度实施中的监管和管理措施，有助于会计、税务等部门合规、合法地处理企业的套期保值业务。
制度的完善和及时修改，也可以帮助企业针对金融市场和自身变化，做出更合理和高效的风险管理决策。
三、套期保值业务管理制度的内容和要求1、套期保值的定义和目的规定企业套期保值业务的定义、范围和目的，明确套期保值是企业防范市场风险的手段之一，是为了协调企业内外部经营效果、实现组织战略目标而采取的金融管理手段。
套期保值的标准是根据营业收入、成本和贸易结构的变化，完善套期保值策略，降低市场波动对现金流和资产的风险。
2、套期保值管理的授权和责任明确套期保值业务管理的决策层和责任层次，规定套期保值业务的授权和条件，避免不必要的风险和损失，保障套期保值业务的合规。
3、套期保值策略的制定和执行建立套期保值策略制定机制，实施严格的风险控制和监督，提高决策的科学性和效率。
确保套期保值策略的执行，实现企业预期的目标和效果。
套期保值管理规定(3篇)
第1篇第一章总则第一条为了规范套期保值行为，防范金融风险，保护金融机构和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国金融法》及相关法律法规，制定本规定。
第二条本规定所称套期保值，是指企业、金融机构等市场主体为规避价格波动风险，通过期货、期权等衍生品市场进行的反向交易。
第三条套期保值应当遵循以下原则：（一）合法性原则；（二）风险可控原则；（三）审慎性原则；（四）市场化原则。
第四条从事套期保值业务的市场主体应当具备以下条件：（一）具有独立法人资格；（二）有健全的内部控制制度；（三）有专业从事套期保值业务的人员；（四）有足够的资金和风险承受能力。
第五条中国人民银行（以下简称“中国人民银行”）依法对套期保值业务进行监督管理。
第二章套期保值交易第六条套期保值交易包括以下类型：（一）期货套期保值；（二）期权套期保值；（三）远期合约套期保值；（四）其他套期保值。
第七条套期保值交易应当符合以下条件：（一）与现货交易相关联；（二）具有规避风险的目的；（三）符合市场交易规则；（四）不影响市场公平交易。
第八条套期保值交易应当通过以下方式进行：（一）期货市场；（二）期权市场；（三）远期合约市场；（四）其他市场。
第九条套期保值交易应当遵守以下规定：（一）交易主体应当具备相应的资质；（二）交易品种和数量应当与现货交易相匹配；（三）交易价格应当符合市场价格；（四）交易结算应当及时、准确。
第三章套期保值风险管理第十条套期保值交易主体应当建立健全风险管理制度，包括但不限于以下内容：（一）风险识别和评估；（二）风险控制和监测；（三）风险报告和信息披露；（四）应急预案。
第十一条套期保值交易主体应当设立专门的风险管理部门或者风险管理人员，负责风险管理工作。
第十二条套期保值交易主体应当定期对套期保值交易进行风险评估，确保风险可控。
第十三条套期保值交易主体应当建立健全风险报告制度，及时向监管部门报告风险情况。
第十四条套期保值交易主体应当建立健全信息披露制度，及时向投资者披露风险信息。
套期保值业务管理办法1
套期保值业务管理办法（试行）一、总则1、为抵御现货经营的价格波动，有效防范市场经营风险，公司决定充分利用已成熟的期货交易平台，谨慎开展套期保值业务。
2、开展套期保值业务必须严格执行上海物资贸易股份公司的有关规定，并有效控制价格风险。
3、在公司指定的期货经纪公司的交易平台上，仅开展套期保值业务，其他交易形式业务严禁参与。
3、为规范套期保值业务的运作，特制订本管理办法。
二、范围1、本管理办法所包涵的交易品种仅限于公司经营的可进行实物交割商品的套期保值业务，除此之外的品种及期货业务不在本管理办法范围之内。
2、卖出套期保值业务单月累计的开仓数量必须小于该单品实时可销数量，卖出期内必须确保有生产厂到货资源作保障。
买入套期保值业务的开仓数量要根据该品种的销售量，控制在销售能力和库存定额范围内。
3、套期保值单品种单月业务数量控制在股份公司的批复数量之内。
4、套期保值业务的指令由总经理室发出，各相关部门协调运作，业绩计入经营期货的业务部门。
三、职责1、成立期货管理工作小组，由xx任组长、xx、xxx任副组长，xxx、xx、xxx、xxx为组员，具体指导期货工作开展。
2、市场业务部负责制订《套期保值业务管理办法（试行）》，并设定相关的业务操作流程。
3、财务资产部负责套期保值业务中的资金平衡、收、付、结算等管理。
4、经营期货的业务部门定期向市场业务部备案库存数量。
5、经营期货业务部门安排专人负责经纪公司套保业务的具体操作，负责交割仓库的落实以及相应的进货配套协调工作。
6、经营期货的业务部门具体负责交易商品买入卖出数量和单价的建议以及内部单据流转、销售等管理工作。
四、实施1、结合现货、远期市场的阶段性交易价格行情以及公司经营的定价原则，由公司相关部门提出申请意向，总经理室决策，在认为可行的情况下指定专人（总经理室指定的专门人员）生成远期《套期保值交易意向书》（样单详见附件），注明详细的套期保值交易品种、数量、价格、交易月份等。
套期保值操作流程管理制度
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2017年外汇套期保值业务管理制度
2017年外汇套期保值业务管理制度
第一章总则 (2)
第二章操作原则 (3)
第三章审批权限 (3)
第四章内部操作流程 (4)
第五章信息隔离措施 (7)
第六章内部风险管理 (7)
第七章信息披露和档案管理 (8)
第八章附则 (9)
第一章总则
第一条为规范公司外汇套期保值业务及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定，结合公司具体实际，特制定本制度。
第二条本制度所称外汇衍生品，包括：远期、互换、期权等产品或上述产品的组合。
衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币；既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。
本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，在银行办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇套期保值业务，包括远期结售汇、人民币和其他外汇的掉期业务、外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权等。
第三条本制度适用于公司及控股子公司，但未经公司同意，公司下属控股子公司不得操作外汇套期保值业务。
同时，公司应当按照本制度的有关规定，履行有关决策程序和信息披露业务。
第四条公司外汇套期保值业务除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规定外，还应遵守本制度的相关规定。
套期保值风险管理制度范文
套期保值风险管理制度范文套期保值风险管理制度范文第一部分：引言套期保值是指一种通过期货市场对公司的现金流进行风险管理的方法。
它可以帮助公司在面临市场波动和价格风险的情况下，保护公司的盈利能力和现金流稳定性。
为了有效地进行套期保值，公司需要建立一套风险管理制度和程序，以确保风险管理操作的正确性和可行性。
第二部分：风险管理目标1. 确保公司的现金流稳定性：通过套期保值，公司可以在面临价格波动的情况下，保持其现金流的稳定性。
这可以帮助公司避免因市场价格波动引起的损失，确保公司能够按时支付债务和经营费用。
2. 保护公司的盈利能力：通过套期保值，公司可以锁定产品或服务的价格，避免市场价格下降导致的盈利能力下降。
这可以帮助公司维持其利润水平，保持竞争优势。
3. 提高公司的决策能力：通过套期保值，公司可以更好地了解市场价格和风险，对决策进行更准确的评估。
这可以帮助公司制定更合理的战略和规划，减少错误决策的可能性。
第三部分：套期保值风险管理制度的基本要素1. 套期保值策略：公司需要确定适合其业务的套期保值策略。
这包括确定套期保值对象、套期保值合约的选择和数量、套期保值的时间和频率等。
2. 决策程序：公司需要建立一套决策程序，确保对套期保值操作的决策是基于全面的市场和风险分析。
这可以包括市场分析、风险评估、套期保值方案的制定和评估等。
3. 套期保值操作流程：公司需要建立一套套期保值操作流程，确保套期保值操作的有效性和规范性。
这可以包括套期保值操作的授权和责任分配、交易的执行和监控、风险控制措施的制定和实施等。
4. 风险管理措施：公司需要制定一系列风险管理措施，以确保套期保值操作的可行性和安全性。
这可以包括风险暴露的限制和控制、风险管理工具的选择和使用、风险监控和风险报告等。
第四部分：套期保值风险管理制度的实施和监督1. 实施：公司需要建立一套套期保值风险管理制度的实施方案，并确保其得以有效实施。
这可以包括培训和教育计划的制定、操作流程的建立和培训、控制和监督机制的建立等。
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2017年上市公司套期保值业务管理制度
第一章总则 (2)
第二章组织机构设置及职责 (3)
第三章授权制度 (5)
第四章套保业务流程 (5)
第五章保证金管理 (6)
第六章内部风险管理与控制 (7)
第七章报告制度 (8)
第八章信息保密 (8)
第九章档案备份与管理 (9)
第十章附则 (9)
第一章总则
第一条为了规范公司套期保值业务（以下简称“套保业务”）的经营行为和操作流程，加强公司对套保业务的内部管控，防范风险，确保公司资产和资金安全，根据国资委《关于进一步加强中央企业金融衍生业务监管的通知》、《企业内部控制基本规范》及国家有关法律法规，特制定本管理制度。
第二条公司进行套保业务的目的是为规避宏观经济系统性风险及金属、能源化工及农副产品等大宗原材料商品价格波动对经营产生的不利影响，管理价格风险。
第三条套保业务平台为上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、英国LME/ICE、美国COMEX/CBOT/NYMEX、马来西亚BMD、东京TOCOM、新加坡SGX及经过公司董事会核准的其他交易平台。
套保工具包括商品期货/期权。
第四条公司应以其自身或下属公司名义设立套保交易账户，不得使用其他账户运作套保业务。
第五条套保业务保证金应与公司的自有资金相匹配。
公司应根据现货业务经营匹配控制套保业务的资金规模，不得影响公司正常经营。