C16004 交易所公司债券市场简介 课后测试(100分)
债券培训练习题(含答案)
固定收益培训课后练习卷1.以下关于债券说法正确的是（）（单选）A．不同于股票，投资债券没有任何风险B．只有当持有到期时，投资债券没有任何风险C．赎回权是到期条款中投资者可以行使的权利D．回售权是到期条款中有利于投资者的条款答案：D2.以下债券全部属于信用债券的是（）（单选）A.国债公司债B.央票企业债C.政策性金融债中期票据D.短融企业债答案：D3.债券按照交易场所可以分为（）（单选）A.公募债券和私募债券B.银行间债券和交易所债券C.利率产品和信用产品D.以上说法均不正确答案：B4.以下关于债券收益率说法正确的为（）（多选）A.市场中债券报价用的收益率是票面利率B.市场中债券报价用的收益率是到期收益率C.同一只债券，到期收益率越高，债券的价格越低D.同一只债券，到期收益率越高，债券的价格越高答案：B、C5.以下关于市场利率的期限结构说法错误的是（）（单选）A.利率的期限结构是指债券收益率与到期日之间的关系B.预期理论认为长期收益率是由现在的和未来的短期利率预期决定的C.市场分割理论认为长期收益率是由整个债券市场的供需关系决定的D.风险溢价理论认为长期收益率是由投资者风险偏好决定的答案：C6.李先生买入一只剩余期限为3年的公司债，并打算持有到期，则该投资者面临以下风险中的哪种（）（单选）A.信用风险B.利率风险C.流动性风险D.以上三者都有答案：A7.以下关于久期的说法正确的是（）（单选）A.债券的剩余期限越长，其久期越短B.对于同期限的债券，债券的票面利率越高，其久期越短C.久期是用来衡量信用风险的指标D.久期越大，债券的风险越小8.债券投资组合中，所投资的债券的期限非常接近的投资策略为（）（单选）A.杠铃策略B.子弹策略C.阶梯策略D.以上均不正确答案：B9.以下策略中不属于积极的投资策略的是（）（单选）A.利率预期策略B.持有到期策略C.收益率价差策略D.资产分配策略答案：B10.以下衍生品中不能用来对冲利率产品风险的为（）（单选）A.利率互换B.国债期货C.信用违约互换D.利率期权答案：C11.关于利率水平说法正确的为（）（单选）A.通胀水平走高，市场预期利率水平会走高B.经济增长超预期，市场预期利率水平会走低C.央行采用宽松的货币政策，市场预期利率水平会走高D.以上说法均不正确答案：A12.假设投资者持有一只债券，当期市场价格为97，面值为100，久期为2.4，则当市场收益率上升1%时，该债券的价格变化约为（）（单选）A.上涨100×2.4×1%B.上涨97×2.4×1%C.下跌100×2.4×1%D.下跌97×2.4×1%答案：D13.对于AA级5年期公司债A，其信用利差为（）（单选）A.债券A的收益率—AA级1年期信用债收益率水平B.债券A的收益率—5年期国债收益率水平C.债券A的收益率—1年期国债收益率水平D.1年期国债收益率水平—债券A的收益率答案：B14.假设债券A目前的市场价格为102，面值为100，票面利率为4%，剩余期限为2.5年，该债券每年付息一次，则该债券的到期收益率r满足下列式子（）（单选）答案：C15.投资者于2011年9月22日购买债券A，该债券的净价报价为97.5，债券票面利率为5%，付息日为8月6日，已知8月6日距9月22日有46天，则投资者买入该债券实际付出的价格为（）（单选）B.97.5+100×5%C.97.5+100×5%×（46/360）D.97.5+100×5%×（365-46）/360答案：C16.按照发行量和托管量衡量，我国债券市场的主体市场是（）（单选）A.银行间市场B.交易所市场C.商业银行柜台市场D.其他市场答案：A17、上海证券交易所独有的债券交易平台是（）（单选）A.竞价交易平台B.固定收益平台C.大宗交易平台D.无答案：B18、银行间市场的主要结算和托管机构（）（多选）A.中国证券登记结算公司B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海清算所D.中国银行间市场交易商协会答案：BC19、按照银行间市场的托管账户体系，以下哪类账户可以作为直接结算成员（）（多选）A.甲类账户B.乙类账户C.丙类账户D.丁类账户答案：AB20、按照银行间市场的托管账户体系，以下哪类账户可以作为结算代理人（）（单选）A.甲类账户B.乙类账户C.丙类账户D.丁类账户答案：A21、下面选项哪个是银行间市场发行的企业债“10长高新债”的正确编码（）（单选）A.122008B.1080008C.1081008D.1082008答案：B22、债券编码为“019110”的债券名称是（）（单选）A.10传化CP01—银行间发行的传化集团有限公司2010年度第一期短期融资券B.11众和债—上交所发行的2011年新疆众和股份有限公司公司债券C.11国债10—银行间发行的2011年记账式附息(十期)国债D.11国债10—上交所发行的2011年记账式附息(十期)国债答案：D23、交易所和银行间市场的比较，错误的选项是（）（单选）A.交易所市场是场外市场。
C16054考试100分
一、单项选择题1. 在调查发行人资信状况时，应调查发行人本次发行后的累计公司债券余额及其占发行人最近一期（）的比例A. 营业收入B. 净利润C. 净资产D. 总资产描述：发行人资信状况的调查您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 在推介方式的选择上，《业务规范》规定承销机构和发行人必须采用（）的方式进行路演推介A. 现场B. 电话C. 互联网D. 以上均可描述：路演推介方式的选择您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 承销机构应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后（）年A. 2B. 3C. 5D. 10描述：承销过程档案管理要求您的答案：C题目分数：10此题得分：10.04. 为配合《管理办法》出台，加强债券市场自律管理，证券业协会起草了（）项公司债券自律规则A. 2B. 3C. 5D. 7描述：证券业协会配套自律规则的制定您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 取得担保合同或担保函的，应核查担保合同或担保函是否包括以下事项（）A. 担保金额B. 担保期限C. 担保方式D. 担保范围描述：增信措施及相关安排您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：10.06. 在调查发行人对其他企业的重要权益投资时，应调查包括（）在内的基本情况A. 子公司B. 参股公司C. 合营企业D. 联营企业描述：《尽调指引》对发行人基本情况调查的要求您的答案：A,C,B,D题目分数：10此题得分：10.07. 《业务规范》规定了公司债券发行的信息披露要求，对承销机构以及发行人的（）提出了明确要求A. 信息披露时间B. 信息披露载体C. 督促报告义务D. 约定披露义务描述：公司债券的信息披露要求您的答案：C,D,B,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 公司债券募集资金的运用涉及立项、土地、环保等有关报批事项的，承销机构应核查取得的主管部门批准的情况描述：公司债券募集资金的运用情况您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 《公司债券发行与交易管理办法》充分体现了监管转型的核心思路，即加强管制描述：《公司债券发行与交易管理办法》的内涵您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 《尽调指引》是对承销机构尽职调查工作的最高要求，承销机构只能按照本指引的方法进行尽职调查描述：《尽调指引》的严密性您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0。
C15054 答案100分
一、单项选择题1. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，拟在证券交易场所挂牌、转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后（）个工作日内向协会报送备案登记表。
A. 3B. 5C. 10D. 15您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，中国证券业协会对承销机构或自行销售的发行人提交的备案材进行齐备性复核，并在备案材料齐备后（）个工作日内予以备案。
A. 3B. 5C. 10D. 15您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，具体承办非公开发行公司债券备案工作的机构为（）。
A. 中国证券业协会B. 中国基金业协会C. 中证机构间报价系统股份有限公司D. 中国证监会您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，报备义务人及其相关业务人员涉嫌违法违规的，由中国证券业协会报告（）及其他有权机构。
A. 交易所B. 最高人民法院C. 中国证监会D. 财政部您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题5. 下列内容属于负面清单的有（）。
A. 最近12个月内公司财务会计文件存在虚假记载B. 存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益情形的发行人C. 地方融资平台公司D. 典当行E. 非中国证券业协会会员的担保公司您的答案：E,D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，下列选项中属于备案登记表应当包括的内容有（）。
A. 发行人相关信息B. 债券发行相关信息C. 中介机构相关信息D. 债券持有人保护相关安排信息E. 承销机构对项目承接符合负面清单规定的承诺您的答案：C,A,D,E,B题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，承销机构项目承接不得涉及负面清单限制的范围。
债券市场与债券投资练习试卷1(题后含答案及解析)
债券市场与债券投资练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1.1．与股票相比，债券所具有的最突出的特征是( )。
A．流动性B．风险性C．返还性D．收益性正确答案：C解析：债券具有返还性，而股票不具备。
知识模块：债券市场与债券投资2．同一时期发行的下列投资工具中，风险最低的是( )。
A．3个月期商业票据B．公司债券C．3个月期国库券D．长期国债正确答案：C解析：相对于公司债与商业票据，短期国债和中长期国债的发行主体是财政部，信用风险低；相对于长期国债，短期国债期限短，利率风险小。
知识模块：债券市场与债券投资3．某国库券还有半年到期，面值100元，现在价格96元，投资该国库券获得的等价收益率为( )。
A．8.00%B．8.16%C．8.33%D．8.51%正确答案：C解析：[(100-96)/96]×2=8.33% 知识模块：债券市场与债券投资4．某售价为96元，面值为100元的国库券，还有184天到期，下列说法正确的是( )。
A．该国库券的贴现收益率为7.13%B．该国库券的等价收益率为7.83%C．该国库券的有效年收益率为8.27%D．该国库券的有效年收益率为8.43%正确答案：D解析：贴现收益率RDY=(100-96)/100×360/184=7.83%，等价收益率REY=(100-96)/96×365/184=8.27%，有效年收益率REAR=[1+(100-96)/96]365/184-1=8.43% 知识模块：债券市场与债券投资5．期限为191天、票面价值100元的国库券，它的要价收益率为4.55%，那么投资者购买该国库券所需要支付的金额是( )。
A．93.93元B．96.70元C．97.67元D．98.15元正确答案：C解析：要价收益率实际上是与要价相对应的等价收益，4.55%=(100-P)/P×365/191，解得P=97.67元知识模块：债券市场与债券投资6．某国库券还有90天到期，面值100元，现价98元，则投资该国库券的等价收益率为( )。
证券考试试题
证券考试试题证券市场基础知识一、单选题（每题2分，共20分）1. 证券交易市场分为哪两种类型？A. 股票市场和债券市场B. 场内市场和场外市场C. 国内市场和国际市场D. 主板市场和创业板市场2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 专业管理C. 收益保证D. 投资便利3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元4. 什么是股票的除权日？A. 股票分红发放日B. 股票派息日C. 股票价格调整日D. 股票交易暂停日5. 下列哪项不是债券的类型？A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 期货债券二、多选题（每题3分，共15分）6. 证券投资分析方法主要包括哪些？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 微观经济分析7. 影响股票价格的因素包括哪些？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 政府政策8. 下列哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国证券登记结算有限责任公司三、判断题（每题1分，共10分）9. 证券交易所是证券交易的场所，所有证券交易都必须在交易所内进行。
（）10. 股票的发行价格可以低于其面值。
（）11. 证券投资基金的收益完全由基金管理人决定。
（）12. 债券的收益率与其期限成正比。
（）13. 证券市场的风险可以通过分散投资来完全消除。
（）四、简答题（每题5分，共10分）14. 简述证券市场的功能。
15. 什么是期货合约？其主要特点是什么？五、案例分析题（每题5分，共5分）16. 某投资者购买了一份面值为1000元，年利率为5%的债券，一年后该投资者希望出售该债券。
如果市场利率上升至6%，该债券的市场价格将会如何变化？请分析原因。
六、论述题（每题10分，共10分）17. 论述证券市场对经济发展的作用。
结束语：本试题旨在考察考生对证券市场基础知识的掌握程度，希望考生能够通过本试题加深对证券市场的理解，并在实际投资中运用所学知识。
证券市场基础知识测试题及答案
证券市场基础知识测试题及答案单项选择题1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券A、性质B、对象C、目的D、主体标准答案：D2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债标准答案：D3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________A、减少B、增加C、不变D、都不是标准答案：B4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币来源：考试大标准答案：B5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代标准答案：C6、未知价计算法中的未知价是指__________A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B7、证券投资基金资产的名义持有人是__________A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人标准答案：C8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权标准答案：A9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价标准答案：B10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司标准答案：D11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问标准答案：C12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权标准答案：B13、期权交易中的选择权，属于交易中的__________A、买方B、卖方C、双方D、第三方标准答案：A14、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是__________A、纽约证券交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：C15、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是__________A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：D16、存托凭证指在一国证券市场流通的代表__________证券的可转让凭证A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合标准答案：B17、可转换证券实际上是一种普通股票的__________A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权标准答案：A18、优先认股权实际上是一种普通股票的__________A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期跌期权标准答案：C19、《证券法》中的证券经营机构主要就是指__________A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务公司标准答案：B20、以下不是证券发行主体的是__________A、政府B、企业C、居民D、金融机构标准答案：C单选练习题 21. 封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）按投资者的出资比例进行分配。
债劵交易员考试题及答案
债劵交易员考试题及答案1. 债券的基本特征包括哪些？A. 固定收益B. 到期还本付息C. 可转让性D. 以上都是答案：D2. 债券的面值通常是多少？A. 100元B. 1000元C. 10000元D. 无固定面值答案：A3. 债券的票面利率是指什么？A. 债券发行时确定的利率B. 债券到期时的利率C. 债券交易时的利率D. 债券持有人转让时的利率答案：A4. 债券的到期收益率是如何计算的？A. 到期收益率 = （到期收益 - 购买价格） / 购买价格B. 到期收益率 = （到期收益 + 购买价格） / 购买价格C. 到期收益率 = （到期收益 - 购买价格） / 到期收益D. 到期收益率 = （到期收益 + 购买价格） / 到期收益答案：A5. 债券的信用评级由哪些机构提供？A. 标准普尔B. 穆迪投资者服务C. 惠誉国际D. 以上都是答案：D6. 债券的久期是指什么？A. 债券持有人持有债券的平均时间B. 债券到期时间C. 债券价格对利率变化的敏感度D. 债券的到期收益率答案：C7. 债券的凸性是如何影响债券价格的？A. 凸性越大，债券价格对利率变化的敏感度越小B. 凸性越大，债券价格对利率变化的敏感度越大C. 凸性与债券价格对利率变化的敏感度无关D. 凸性越大，债券价格越稳定答案：B8. 债券的回购协议是指什么？A. 债券持有人将债券卖给回购方，并约定在未来某一时间以更高价格买回B. 债券持有人将债券卖给回购方，并约定在未来某一时间以更低价格买回C. 债券持有人将债券卖给回购方，并约定在未来某一时间以相同价格买回D. 债券持有人将债券卖给回购方，并约定在未来某一时间以不同价格买回答案：C9. 债券的收益率曲线通常呈现什么形状？A. 向上倾斜B. 向下倾斜C. 水平直线D. 倒U形答案：A10. 债券的久期和凸性如何影响债券的风险？A. 久期越长，凸性越大，债券的风险越高B. 久期越长，凸性越小，债券的风险越高C. 久期越短，凸性越大，债券的风险越低D. 久期越短，凸性越小，债券的风险越低答案：A。
(最新版)证券从业资格考试-金融市场基础知识(债券市场)章节练习题及参考答案【5分文档】
证券从业资格考试 -金融市场基础知识(债券市场)章节练习题及答案一、选择题：1、债券票面利率也称( ) 。
[2016 年 10 月真题]A．单利B．名义利率C．实际利率D．市场利率参考答案： B2、一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资产品是 ( ) 。
[2016 年 10 月真题]A．可转换债券B．政府债券C．公司债券D．股票参考答案： B3、地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证为( ) 。
[2016 年 7 月真题]A．公司债券B．无期债券C．金融债券参考答案： D4、企业债券募集资金可以用于( ) 。
[2016 年 10 月真题]1/ 8A．房地产买卖B．期货交易C．收购产权(股权)D．股票买卖参考答案： C5、财政部代理发行地方政府债券，采用 ( )招标方式。
[2015 年 3 月真题]A．单一价格美国式B．承销C．单一价格荷兰式D．混合式参考答案： C6、上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括( ) 。
[2015 年 3 月真题]A．前次募集资金使用的报告B．本次募集资金使用的可行性报告C．本次证券发行的方案D．董事会声明参考答案： D7、全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括 ( ) 。
[2016 年 3 月真题]A．国债B．企业短期票据2/ 8参考答案： B8、债券的净价报价是指( ) 。
[2014 年 11 月真题]A．累计应付利息股价B．现金流贴现报价C．买卖双方实际支付价格D．扣除累计应付利息后的报价参考答案： D9、( )为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务。
[2014 年 11 月真题]A．国债登记公司B．中国人民银行C．同业拆借中心D．证券交易所参考答案： C二、组合型选择题：1、债券和股票的主要区别是( ) 。
[2013 年 12 月真题]Ⅰ．收益不同Ⅱ．期限不同Ⅲ．风险不同B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3/ 8C．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案： A2、对我国记账式国债，下列表述正确的是 ( ) 。
债券投资基础知识测试试卷(含参考答案)
债券投资基础知识测试试卷客户签字：成绩：营业部知识测试人员：一、判断题（25分）1、投资者当日买入的债券，当日可以卖出。
（）2、债券回购交易中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。
（）3、根据相关法规，个人在企业债券二级市场交易中所涉及的应计利息应该缴纳利息所得税。
（）4、符合条件的个人账户（A开头账户）可以从事债券质押式回购交易。
（）5、进行债券质押式回购交易（代码204***），需要开立专门的证券账户，不能使用现有的证券账户和资金账户。
（）二、单选题（25分）1、上交所债券现货交易申报单位为手，1手为（）A、100元B、10元C、1000元D、1元2、上交所竞价交易系统现券价格最小变动单位为（）A、1元B、0.1元C、0.01元D、0.001元3、上海证券交易所债券回购交易的价格变动单位为（）A、0.01B、0.001C、0.005D、0.054、上海证券交易所债券回购交易最小申报单位为（）A、1手B、10手C、100手D、1000手5、中国证监会核准的公司债券目前（）发行。
A、仅在交易所市场B、可以同时在交易所市场和银行间市场C、可以只在银行间市场三、多选题（25分）1、以下债券施行净价交易的是（）。
A、国债B、地方政府债C、公司债D、企业债E、分离交易可转债F、可转债2、本所目前涉及债券的交易系统有哪些？（）A、集中撮合系统B、大宗交易系统C、固定收益平台D、国债招标系统3、以下关于债券价格申报限制的说法正确的是？（）A、债券现券、回购有涨跌幅限制B、债券现券、回购均没有涨跌幅限制C、集合竞价阶段，债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%D、集合竞价阶段，债券回购交易申报无价格限制4、以下关于债券大宗交易的说法正确的是？（）A、国债的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元B、债券回购大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元C、公司债券、企业债券等单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。
资产证券化C15064100分
资产证券化C15064100分一、单项选择题1. 下列选项中不属于证券挂牌转让交易流通平台的是（）。
A. 上交所B. 深交所C. 北交所D. 证券公司柜台市场您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 资产转移的法律意义在于（）。
A. 实现基础资产的“真实销售”B. 达到“破产隔离”C. 逃避法律责任D. 以上都不对您的答案：B,A题目分数：10此题得分：10.03. 在资产证券化业务的各个参与主体中，会计师的职能（）。
A. 出具基础资产审计报告B. 出具会计处理意见C. 产品设计D. 现金流分析您的答案：A,B题目分数：10此题得分：10.04. 下列选项中属于未来收益权的基础资产有（）。
A. 水费收入B. 排污费收入C. 电费收入D. 租赁合同的租金收益您的答案：A,B,C题目分数：10此题得分：10.05. 资产证券化产品结构设计的要求包括（）。
A. 独立、可预测、可特定化B. 建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制C. 融资有担保D. 专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行您的答案：B,A,D题目分数：10此题得分：10.06. 在需求发起阶段，具体包括（）工作。
A. 资产负债管理B. 确定资产类型C. 信息披露D. 上述所有您的答案：B,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 开展资产证券化业务时，有不良信用记录的企业可以作为融资主体。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08. 拟进行证券化的基础资产应该在法律上能够准确、清晰地予以界定，并构成一项独立的财产权利。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 在资产证券化业务的各个参与主体中，流动性支持机构的职能是通过流动性贷款提供流动性支持。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 在资产证券化业务的参与主体中，资产服务机构主要负责基础资金的处置和现金流的回收。
2023年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案
2023年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共40题）1、下列关于债券报价的说法,，错误的是（）A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案】 A2、下列不属于国务院证券监督管理机构的职责的是（）。
A.依法开展投资者教育B.依法对证券违法行为进行查处C.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露D.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证【答案】 D3、下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（）。
A.地方政府债券只能由财政部代理发行B.地方政府债券只能自行发行C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式【答案】 D4、甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（）家。
A.5B.10C.20D.30【答案】 C5、证券公司开展自营业务要求（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A6、除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的条件。
A.6％B.5％C.4％D.3％【答案】 A7、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（）。
A.发行对象人数大于10人B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%C.本次发行的股份自发行结束之日起，24个月内不得转让D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让答【答案】 B8、货币政策的信用传导机制包括（）。
A.①②B.②③C.③④D.①②③④【答案】 A9、（2019年真题）下列不属于金融期货功能的是（）。
债券基础知识课后习题
债券基础知识课后习题一、单选题1、按_______区分，债券可分为银行间债券和交易所债券。
（D）A、付息方式B、发行主体C、财产担保D、交易市场2、以下哪种债券品种，不属于净价交易。
（ D ）A、企业债券B、国债C、可分离交易可转换公司债券D、可转换公司债券3、假设买入以101元买入某债券，该债券收盘价格为103元，债券的面值为100元，请问债券的溢折价是多少。
（ C ）BA、2元B、1元C、3元D、无4、交易所的交易制度与结算制度为（ A ）A、T+1,DVP与非DVPB、T+0，DVP与非DVPC、T+1与T+0,DVPD、T+1与T+0, DVP与非DVP二、多选题1、债券计息的方式有（AD）ABCDA、平均值付息方式：按实际天数计算B、平均值付息方式：按365天计算C、实际天数付息方式：按实际天数计算D、实际天数付息方式：按365天计算2、固定收益平台的交易由（B C）负责登记结算。
AA、中国证券登记结算有限责任公司B、中央国债登记结算有限责任公司C、上海证券交易所D、深圳证券交易所3、银行间债券的交易费用包括（ABC ）A、结算服务费B、电汇费C、手续费D、佣金4、债券的基本要素有（AB D）ABCDA、票面价值B、偿还期限C、偿还方式D、债券的利率三、判断题1、购入债券时，费用是以债券的净价为基准计算的。
（√）×2、回转交易指当日买入的证券当日可以卖出，T+1日进行差额清算。
（√）3、倒挤法计算应收利息，即用截止到计算当日百元含息减去已计提的利息，得到当日计提的利息。
（√）４、“一手交钱、一手交货”的结算方式，即是指DVP结算。
（√）四、计算题1、以下为XX债券的计息要素，09-06-17对该债券计息，假设该债券持仓数量60500张，请分别计算每百元含息、总利息以及当日的应收利息填写在表内。
（需写清楚计算公式，并按要求保留小数位）债券情况计算日2009-06-17计息起始日2008-08-21计息截止日2013-08-20下一付息日2009-08-20票面利率 1.5付息频率 1计息方式按实际天数方式付息，且按365天计算每百元含息 1.5%*100/365*301=1.236986301370利息总额 1.236986301370*60500= 74837.67利息科目余额74589.04当日的应收利息74837.67- 74589.04= 248.632、基金A购入XX可转换公司债，为全价交易品种。
c12025信贷资产证券化业务介绍 课后测验 2013年 100分 满分 最新版
C12025 信贷资产证券化业务介绍课后测验 2013 年 100 分满分最新版1. 按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求，资产支持证券结算按照《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的规定执行。
债券交易的债券结算通过 ( ) 的中央债券簿记系统进行。
A. 中国银行业监督管理委员会B. 中国证券监督管理委员会C. 中央结算公司D. 中国证券业协会2. 按照人民银行《信贷资产证券化试点管理办法》的有关要求，受托机构( )向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
A. 以委托机构资产为限B. 以无限责任C. 以受托机构资产为限D. 以信托财产为限3. 按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求，招标发行时间确定后，受托机构应不迟于招标日前的第三个工作日将招标公告送达( ) 。
A. 中国证券业协会B. 中国银行业监督管理委员会C. 中国证券监督管理委员会D. 中央结算公司4. 后危机时代，欧美市场加强了对资产证券化的监管，巴塞尔委员会颁布了( ) 。
A. 巴塞尔资本协议ⅢB. 资本金要求指令(修订案)C. 安全港规则D. 管理规则 AB (修订案)5. 按照《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的相关要求，资产支持证券通过中国人民银行债券发行系统招标发行的，受托机构应不迟于计划招标日前的第 ( ) 个工作日，向中央结算公司提交所要求的书面文件。
A.7B.6D. 3C.5D. 3二、多项选择题6. 对发行机构而言，资产证券化具有多重的优点，包括 ( ) 等。
(本题有超过一个的正确选项)A. 降低资产风险B. 降低资金取得成本C. 改善财务比率D. 增加资金灵活运用7. 我国发展资产证券化的原因有( )。
(本题有超过一个的正确选项)A. 有利于我国金融市场体系结构性变革B. 改善银行体系流动性C. 有利于缓解银行再融资的压力D. 为银行业转变经营模式提供了契机8. 后危机时代，欧美市场资产证券化监管政策在约束监管套利方面采取了( )等措施。
证券考试题库和标准答案
证券考试题库和标准答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资与投资B. 风险管理C. 价格发现D. 资源配置答案：D2. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公开、公平、公正B. 诚实守信C. 合法合规D. 风险自担答案：A3. 以下哪项不是证券投资基金的特点？（）A. 集合投资B. 专家管理C. 风险自担D. 收益共享答案：C4. 股票的面值通常为（）。
A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A5. 债券的票面利率是指（）。
A. 债券发行时的利率B. 债券到期时的利率C. 债券持有期间的利率D. 债券转让时的利率答案：A二、多选题6. 证券市场的主要参与者包括（）。
A. 发行人B. 投资者C. 证券公司D. 证券交易所答案：ABCD7. 以下哪些属于证券市场的基本功能？（）A. 融资功能B. 投资功能C. 资源配置功能D. 风险管理功能答案：ABCD8. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票基金D. 债券基金答案：ABCD9. 股票的分类依据包括（）。
A. 按股东权利分类B. 按股票是否记名分类C. 按股票是否上市分类D. 按股票是否优先分类答案：ABCD10. 债券的基本要素包括（）。
A. 债券面值B. 债券利率C. 债券期限D. 债券发行人答案：ABCD三、判断题11. 证券市场是资本市场的一部分，主要为长期资金需求者提供融资服务。
（）答案：正确12. 股票的发行价格可以低于其面值。
（）答案：错误13. 证券投资基金的收益全部归基金管理人所有。
（）答案：错误14. 债券的票面利率与市场利率无关。
（）答案：错误15. 股票的优先股股东在公司清算时优先于普通股股东获得剩余资产。
（）答案：正确四、简答题16. 简述证券市场的作用。
答案：证券市场的作用包括：- 融资功能：为资金需求者提供融资渠道。
- 投资功能：为资金供给者提供投资渠道。
债券测试题及答案详解
债券测试题及答案详解一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 债券的面值通常是多少？A. 100元B. 1000元C. 10000元D. 100000元答案：A2. 债券的票面利率是指？A. 债券发行时的利率B. 债券到期时的利率C. 债券持有期间的利率D. 债券转让时的利率答案：A3. 债券的到期收益率与市场利率的关系是？A. 市场利率上升，到期收益率下降B. 市场利率下降，到期收益率上升C. 市场利率与到期收益率无关D. 市场利率与到期收益率成正比答案：B4. 以下哪项不是债券的基本特征？A. 偿还性B. 收益性C. 流动性D. 风险性答案：D5. 债券的信用评级是由哪个机构提供的？A. 证券交易所B. 评级机构C. 银行D. 保险公司答案：B6. 债券的发行价格高于其面值时，我们称之为？A. 溢价发行B. 折价发行C. 平价发行D. 零价发行答案：A7. 债券的期限是指？A. 债券发行到到期的时间B. 债券发行到偿还的时间C. 债券到期到偿还的时间D. 债券发行到偿还的时间答案：A8. 债券的持有人享有的权利不包括以下哪项？A. 利息收益权B. 债券转让权C. 债券赎回权D. 参与公司经营决策权答案：D9. 债券的付息方式通常有？A. 一次性付息B. 定期付息C. 按需付息D. 以上都是答案：B10. 债券的发行主体可以是？A. 政府B. 企业C. 金融机构D. 以上都是答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 债券的发行方式包括哪些？A. 公募发行B. 私募发行C. 直接发行D. 间接发行答案：A|B|C|D2. 债券的分类依据可以是？A. 发行主体B. 债券期限C. 利息支付方式D. 债券的偿还方式答案：A|B|C|D3. 债券的风险包括？A. 利率风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 通货膨胀风险答案：A|B|C|D4. 债券的偿还方式有？A. 到期偿还B. 提前偿还C. 分期偿还D. 延期偿还答案：A|B|C|D5. 债券的交易市场包括？A. 场内市场B. 场外市场C. 银行间市场D. 国际市场答案：A|B|C|D结束语：以上是债券测试题及答案详解，希望能够帮助您更好地理解和掌握债券的相关知识。
债券交易练习题
天梯金融培训金融市场基础知识债券交易练习题一、单选题（43）1、下列选项中，不属于债券交易市场构成的是（）。
A.中介服务机构B.发行者C.交易者D.市场监督者参考答案：B解析：债券交易市场是指已经发行的债券的流通交易场所，又称二级市场。
交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成。
2、我国债券市场的主要交易场所是（）。
A.由机构投资者参与的银行间市场B.由证券公司参与的交易所债券市场C.由个人投资者参与的银行柜台市场D.由证券公司参与的银行间市场参考答案：A解析：由机构投资者参与的银行间市场是我国债券市场的主天梯金融培训要交易场所，近年的债券托管量和交易量都占整个市场的90%左右。
3、仅面向中小企业和个人的债券交易市场是（）。
A.银行间市场B.交易所债券市场C.网上债券市场D.柜台债券市场参考答案：D解析：柜台债券市场作为银行间市场的延伸，仅面向中小企业和个人，每个投资者以承办银行为交易对手，通过商业银行的营业网点进行记账式国债的买卖，属于零售市场。
4、在证券交易所进行债券交易时，遵循（）原则，采用公开竞价方式进行。
A.价格优先、时间优先B.数量优先、时间优先C.时间优先、总额优先D.价格优先、数量优先参考答案：A解析：在三个证券交易所上市的债券有国债、企业债券、可转换债券等。
投资者实行会员制，市场参与者主要包括证券公司、天梯金融培训基金公司、保险公司、企业和个人等投资者，投资者将买卖指令输入交易所的电子系统，由电子系统集中撮合完成交易。
在进行交易时，遵循“价格优先、时间优先”的原则，采用公开竞价的方式进行。
5、银行间债券市场的清算平台是（）。
A.中国证券登记结算有限公司B.银行柜台C.上海清算所D.中国人民银行参考答案：C解析：银行间债券市场的清算平台是上海清算所；交易所债券市场的清算平台是中国证券登记结算有限公司；银行柜台市场的清算平台是银行柜台。
6、债券市场最早出现和最基本的交易工具是（）A.现券买卖B.回购交易C.远期交易D.期货交易参考答案：A解析：现券买卖是债券市场最早出现和最基本的交易工具。
债券基本知识考试题库
债券基本知识考试题库# 债券基本知识考试题库一、选择题1. 债券是一种：A. 股票B. 期货合约C. 债务凭证D. 保险产品答案：C2. 债券的发行主体可以是：A. 个人B. 企业C. 政府D. 所有以上选项答案：D3. 债券的面值通常指的是：A. 债券的购买价格B. 债券的市场价格C. 债券的票面金额D. 债券的利息收益答案：C4. 债券的到期收益率是指：A. 债券的年化收益率B. 债券的票面利率C. 债券的当前市场价格D. 债券的发行价格答案：A5. 以下哪个因素通常不会影响债券的市场价格？A. 利率水平B. 通货膨胀率C. 债券的信用评级D. 债券的发行量答案：D二、判断题1. 债券的利息支付是固定的，不会随市场利率变动而变化。
（对/错）答案：对2. 债券的信用评级越高，其违约风险越低。
（对/错）答案：对3. 债券的期限越长，其价格对市场利率的敏感度越高。
（对/错）答案：对4. 债券的票面利率与市场利率相等时，债券的市场价格等于其面值。
（对/错）答案：对5. 债券的到期收益率高于票面利率时，表示投资者购买债券时支付了溢价。
（对/错）答案：对三、简答题1. 简述债券的基本特征。
答案：债券是一种债务凭证，发行者通过债券筹集资金，承诺在一定期限内向投资者支付利息和本金。
债券的基本特征包括固定利息支付、到期还本、信用评级、期限和发行主体等。
2. 解释债券的信用评级及其重要性。
答案：债券的信用评级是评估债券发行者违约风险的指标，通常由专业评级机构给出。
信用评级越高，表示债券的违约风险越低，投资者越愿意购买。
信用评级对债券的市场价格、发行成本和投资者决策都有重要影响。
3. 描述债券的到期收益率与票面利率的区别。
答案：债券的到期收益率是指投资者持有债券到期时的年化收益率，考虑了债券的购买价格、利息收入和到期本金。
而票面利率是债券发行时确定的，表示每期支付的利息与债券面值的比率。
到期收益率通常与票面利率不同，特别是在市场利率变动的情况下。
债券考试题库及答案
债券考试题库及答案一、单项选择题（每题 2 分，共 10 题）1. 债券的面值通常指的是：A. 发行人发行债券时的市场价格B. 发行人发行债券时的票面金额C. 发行人发行债券时的利息D. 发行人发行债券时的本金答案：B2. 债券的到期收益率是指：A. 债券的票面利率B. 债券的市场价格C. 债券的利息收益与市场价格的比率D. 债券的利息收益与面值的比率答案：D3. 以下哪项不是债券的基本特征？A. 债务性B. 收益性C. 流动性D. 风险性答案：D4. 债券的发行价格高于其面值时，称为：A. 折价发行B. 溢价发行C. 平价发行D. 贴现发行答案：B5. 债券的信用评级越高，其信用风险：A. 越高B. 越低C. 不变D. 无法确定答案：B6. 债券的利息支付方式通常为：A. 一次性支付B. 按年支付C. 按月支付D. 按季度支付答案：B7. 债券的久期是指：A. 债券的到期时间B. 债券的平均到期时间C. 债券的利息支付周期D. 债券的本金偿还周期答案：B8. 债券的票面利率高于市场利率时，债券的价格会：A. 上升B. 下降C. 不变D. 先上升后下降答案：A9. 债券的收益率曲线通常表示为：A. 直线B. 曲线C. 折线D. 波浪线答案：B10. 债券的到期收益率与市场价格的关系是：A. 正相关B. 负相关C. 无关D. 先正相关后负相关答案：B二、多项选择题（每题 2 分，共 10 题）1. 债券的发行方式包括：A. 公开发行B. 私募发行C. 直接发行D. 间接发行答案：A, B2. 债券的偿还方式包括：A. 到期一次还本付息B. 定期支付利息，到期还本C. 分期偿还D. 延期偿还答案：A, B, C3. 债券的分类可以依据：A. 发行人B. 利息支付方式C. 债券的期限D. 债券的信用等级答案：A, B, C4. 影响债券价格的因素包括：A. 市场利率B. 债券的信用等级C. 经济状况D. 债券的到期时间答案：A, B, C, D5. 债券的收益率包括：A. 票面利率B. 到期收益率C. 持有期收益率D. 资本利得收益率答案：A, B, C6. 债券的流动性可以通过以下方式提高：A. 增加债券的发行量B. 提高债券的信用等级C. 降低债券的面值D. 增加债券的交易市场答案：A, B, D7. 债券的信用风险可以通过以下方式降低：A. 增加担保B. 提高信用评级C. 增加债券的期限D. 增加债券的收益率答案：A, B8. 债券的久期与以下因素有关：A. 债券的期限B. 债券的票面利率C. 市场利率D. 债券的收益率答案：A, B, C9. 债券的税收优势包括：A. 利息免税B. 资本利得免税C. 利息税后支付D. 资本利得税后支付答案：A, C10. 债券的评级机构包括：A. 标准普尔B. 穆迪投资者服务C. 惠誉国际信用评级有限公司D. 道琼斯答案：A, B, C三、判断题（每题 2 分，共 10 题）1. 债券的面值通常等于其发行价格。
债券市场的操作与投资考核试卷
B.债券信用评级
C.债券期限
D.以上都是
27.债券投资分析的市场环境主要包括（）。
A.宏观经济环境
B.行业环境
C.市场利率水平
D.以上都是
28.债券投资分析的投资策略主要包括（）。
A.收益最大化策略
B.风险最小化策略
C.期限匹配策略
D.以上都是
29.债券投资分析的风险控制主要包括（）。
4.投资回报
5.债券价格
6.本金
7.变现
8.到期收益
9.收益最大化策略，风险最小化策略，期限匹配策略
10.提高收益率，降低风险，保持流动性
11.分散投资，信用评级，期限匹配
7.债券的流动性风险主要是指债券在______中变现的难度和成本。
8.债券的再投资风险主要是指投资者无法将______按预期利率再投资的风险。
9.债券投资的基本策略包括______、______和______。
10.债券投资组合管理的主要目标是______、______和______。
11.债券投资组合的信用风险可以通过______、______和______来降低。
16.债券交易的成交价格与面值之间的差额称为______。
17.债券交易的成本主要包括______、______和______。
18.债券投资分析的方法主要包括______、______和______。
19.债券投资分析的基本指标包括______、______和______。
20.债券投资分析的市场环境主要包括______、______和______。
D.以上都是
23.债券交易的风险主要包括（）。
A.信用风险
B.利率风险
C.流动性风险
C16004交易所公司债券市场简介课后测验
C16004交易所公司债券市场简介课后测验一、单项选择题1. 债券质押式回购的标准券的折算率每（）更新公布。
A. 小时B. 日C. 周D. 月描述：交易所债券市场特点您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 以下关于公司债券的发行条件和要素，说法错误的是（）。
A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于6000 万元人民币B. 对于非公开发行公司债券的公司的净利润无限制性要求C. 公开发行公司债券的公司，其最近三年平均可分配利润不得低于公司债券一年的利息D. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产而不得低于3000 万元人民币描述：发行条件和要素您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 对于拟面向合格投资者公开发行公司债券的，发行人需先向（）提交公司债券上市预审核申请文件。
A. 证监会B. 证券业协会C. 证券交易所D. 机构间私募产品报价与服务系统描述：公司债券发行流程您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 目前，我国交易所债券市场现券交易有以下（）几种交易方式。
A. 竞价交易B. 报价交易C. 大宗交易D. 回购交易描述：交易所债券市场特点您的答案：C,B,A题目分数：10此题得分：10.05. 以下关于非公开发行公司债券说法正确的是（）。
A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于3000万元人民币B. 可分期发行C. 发行后累计债券余额不超过公司净资产的40%D. 不强制要求对债券进行评级描述：发行条件和要素您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：0.06. 我国债券市场品种多样，不同的品种由不同的机构进行管理，下列属于发改委主管的有（）。
A. 公司债B. 企业债C. 中期票据D. 项目收益债描述：我国债券市场整体架构您的答案：B,D题目分数：10此题得分：10.07. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，向公众投资者公开发行的公司债券（即“大公募公司债券”）应符合以下标准（）。
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矿产资源开发利用方案编写内容要求及审查大纲
矿产资源开发利用方案编写内容要求及《矿产资源开发利用方案》审查大纲一、概述
㈠矿区位置、隶属关系和企业性质。
如为改扩建矿山, 应说明矿山现状、
特点及存在的主要问题。
㈡编制依据
(1简述项目前期工作进展情况及与有关方面对项目的意向性协议情况。
(2 列出开发利用方案编制所依据的主要基础性资料的名称。
如经储量管理部门认定的矿区地质勘探报告、选矿试验报告、加工利用试验报告、工程地质初评资料、矿区水文资料和供水资料等。
对改、扩建矿山应有生产实际资料, 如矿山总平面现状图、矿床开拓系统图、采场现状图和主要采选设备清单等。
二、矿产品需求现状和预测
㈠该矿产在国内需求情况和市场供应情况
1、矿产品现状及加工利用趋向。
2、国内近、远期的需求量及主要销向预测。
㈡产品价格分析
1、国内矿产品价格现状。
2、矿产品价格稳定性及变化趋势。
三、矿产资源概况
㈠矿区总体概况
1、矿区总体规划情况。
2、矿区矿产资源概况。
3、该设计与矿区总体开发的关系。
㈡该设计项目的资源概况
1、矿床地质及构造特征。
2、矿床开采技术条件及水文地质条件。