工程合同管理国家精品课程系列讲座之一(FIDIC)
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1）各国的标准合同趋于FIDIC化。 许多国家起草标准合同文本都以FIDIC为蓝本。
2）FIDIC合同又在吸收各国合同的优点 FIDIC（1999版）新增加的内容已在一些国际合同中出
现过，例如： ①引用原“设计-施工与交钥匙工程合同条件”，如承
包商文件的管理及相关风险责任的规定，争执解决 的DAB方法、因费用变化对合同价格的调整方法等。
国际工程的“圣经”。
二、FIDIC合同条件的历史演变 （1）FIDIC土木工程施工合同条件第一版在
1957年颁布。 第一版是以英国土木工程施工合同条件(ICE)的
格式为蓝本，反映出来的传统、法律制度和 语言表达都具有英国特色。
（2）1963年，FIDIC第二版问世。合同条件没 有改变，仅对通用条款作了一些具体变动， 同时增加了疏浚和填筑工程的合同条件作为 第三部分。
（5）工程合同由律师起草，他注重合同的法律问题， 注意划清各方面的责任和权益，强调制衡措施， 注重合同语言在法律上的严谨性和严密性。
2．现代国际工程的特殊性 （1）大型、特大型、复杂、高科技的工程项目越来越
多。工程项目各种系统界面（如设计、施工、供 应和运营的界面，各专业工程界面、组织界面、 合同界面等）处理的难度越来越大，需要一个对 工程最终功能全面负责的承包商。
4）希望面对较少的承包商，消除项目组织责任体系 中的盲区，要求一个或较少的承包商承担全部工 程建设责任，提供全过程的服务，希望承包商与 工程的最终效益相关，以消除承包商的短期行为， 减少工程风险。
（3）工程项目所需要的产品市场、资金、原材料、技 术、劳动力、设备、承包商等来自不同的国度。国 际和国内工程的界限在逐渐淡化，需要合同反映国 际惯例。
式、合同关系和合同文本进行研究、反思和改革， 作了大量的问卷调查、召开业主会议研讨。
近十几年来，逐渐完成由传统合同向现代合同的转变， 体现现代合同的原则。
新FIDIC合同（99版）体现这种新的发展趋向。
（1）合同反映新的项目管理理念和方法。 1）合同应促进合同各方良好的管理。保证业主能够
实现项目的总目标；工程师可以有效的管理工程； 承包商有管理和革新的积极性、创造性，能够通 过发挥自己的技术优势，节约成本，增加盈利机 会。
4）合同的简短格式(Short Form of Contract)。适于价 值较低的或形式简单、重复性的、工期短的房屋建 筑和土木工程。
三、国际工程合同的变革
任何合同的起草有基本假设，有原则和指导思想。 工程承包合同受法律传统、合同原则、工程惯例、
工程管理的理念、理论和方法，工程的承发包 和合同实施方式的影响。
2）调动双方的积极性，鼓励合作，形成伙伴关系， 促成互相信任，而不是互相制衡。
3）鼓励创新。鼓励承包商使用价值工程方法改进工 程技术，使双方都获得利益。
4）照顾各方面利益，使项目各方面满意，实现多赢。
5）合同应体现工程项目的社会责任，强化对“健康 －安全－环境”管理的要求；
（2）合同文本有广泛的适应性，适用于多种合同策略 和情况：
商提供质量管理详细计划和程序； 加强承包商在计划和施工中协调的责任，业主有权相
信承包商的计划，保证对承包商的进度计划的执 行情况进行严格的控制。
4）使用工程语言，文体清晰，简洁，易读，易懂， 可用，有必要的细节描述。使一般的工程技术人 员能够读懂和执行。
5）合同鼓励各方面加强沟通，激励有效的团队精神： 人员必须能够使用规定的语言进行日常交流； 当工程师提出要求时，承包商应提交拟采用的工程施
1）先制定工程项目的组织策略、承发包模式、管理 模式，再进行合同策划。
2）设计良好的有适用性的管理工作程序，例如质量 管理程序，帐单审查程序，付款程序等。按照管 理流程编制合同，以保证它的逻辑性和可操作性， 工作流和信息流畅通。
3）采用更有效的控制措施。例如： 加强工程师对承包商质量保证体系的控制，要求承包
（3）1977年，FIDIC合同再次修改，同时配套出 版解释性文件《土木工程合同文件注释》。
（4）1987年颁发了FIDIC第四版，并于1989年出 版了《土木工程施工合同条件应用指南》。
直到1999年以前，该联合会共制定和颁布了： 《土木工程施工合同条件》， 《电气和机械工程施工合同条件》， 《业主和咨询工程师协议书国际通用规则》， 《设计--建造与交钥匙工程合同条件》， 《工程施工分包合同条件》等合同系列。
②引用英国ECC合同条款：承包商的预警责任、工程变 更范围扩大、业主可以接收有缺陷的工程、在缺陷 责任期出现严重缺陷导致工程删除和缺陷通知期延 长等。
③借鉴我国示范文本的相关内容有： 业主供材料的检查、验收及相关责任的规定； 承包商提出索赔报告后业主必须在一定时间内答复
（10天），否则即作为认可处理。
3.承包商承担设计。 对合同明文规定由承包商设计的部分永久性工程，他
应在其设计资质允许的范围内，完成施工图设计 或与工程配套的设计，将设计文件(图纸、规范等) 交工程师批准。
对于承包商负责设计的部分永久工程，工程师负责审 批承包商的文件；在工程竣工检验之前，工程师 负责审批承包商提交的竣工文件和操作维修手册。
第一讲 概述
一、“FIDIC”的定义 二、FIDIC合同的演变过程 三、国际工程合同的改革
一、FIDIC合同的定义 “FIDIC”是国际咨询工程师联合会(法文 Federation Internationale Des InginieursConseils)的缩写。
由该联合会编写的合同条件是国际工程中普遍 采用的、标准化的、典型的合同文件。
5.国际上重要的合同条件体系。 在国际上，英美法系的国家工程合同比较完备，研
究也比较深入，在国际上最著名的比较完备和 成熟的工程合同文本都出自英国或美国，国际 工程中典型的争议解决的案例通常也都出自该 法系的国家。
原因是其法律准则： 1）合同是第一性的，是双方的最高法律，合同条文
的逻辑关系和法律责任的描述和推理十分严谨， 合同条件应严密、文字准确、合同附件多，约定 具体。
承包商对该部分永久性工程承担全部责任。
4．承包商对报价以及实施方案的责任： （1）承包商对业主提供的水文和地表以下情况的资料
解释负责。 （2）承包商对环境调查负责。被认为他对现场和周围
环境进行了调查，已掌握了与工程有关的风险、意 外事故及其他情况的全部资料。 （3）承包商决定施工方法，并对所有现场作业和施工 方法的完备、稳定和安全负全部责任。 （4）在上述基础上，承包商应对投标书以及工程量表 中所作出的各项费用和报价的正确性和完备性负责。
（2）国际工程业主对工程和合同要求的变化。 1）业主面临着必须在短期内完成建设，得到预定的生
产能力，以迅速实现投资目的的巨大压力，要求 对费用进行有效的控制。 2）许多工程项目采用多元化的投资形式，多种渠道融 资，如PPP、PFI、BOT等。业主要求在早期就能 够确定总投资和工程交付的时间。
3）业主对承包商的要求和期望越来越高，希望更大 限度地发挥承包商的积极性，承担更大的风险责 任，而不仅仅是“按图预算”和“按图施工”的 加工承揽单位。
（3）业主委托工程师管理工程。工程师的责任很大， 决定给承包商增加费用和延长工期，裁决合同争 端。承包商必须执行工程师的指令。
（4）承包商接受合同条件、规范、图纸和工程师的 指令，按图预算和按图施工，对工程设计没有发 言权。由于工程是分散平行承包，承包商对整个 工程的实施方法、进度和风险无法有统一安排。
但这些应在专用条款中明确规定。
在工程中，未经承包商同意，业主不得撤换或改变 工程师人选，也不得改变工程师的权力范围。
承包商授权施工项目经理作为负责施工管理和合同
履行的代表，也在专用条款中指明，或在开工
日期前，承包商提出，业主同意的。
2. 工程师助理、承包商的代表及其委托人必须能够流 利地使用合同规定的语言进行日常交流。
2）要了解法律的规定，不仅要看法律条文，而且要 综合历史上法规的裁决案例。
3）国家颁布或取消某些典型值得仿效的案例。
4）在裁决时更注重合同的文字表达。
国际上主要合同体系： （1）ICE合同条件 ICE条件是FIDIC合同条件编制的依据，主要
用于英国和英联邦以及历史上与英国关系 密切的国家。该合同条件的条款适用于大 型工程和比较复杂的工程，特别是土方工 程以及需要大量设备和临时设施的工程。
工安排和方法的细节； 如果发现工程文件中有错误应立即通知对方。
6）引入早期预警程序： 承包商预见将会发生“对工程造成不利影响，使合同
价格增加或延误工期的施工事件或情况”，应立 即通知工程师。
（4）合同同化的趋向。 随着项目的国际化，工程合同和项目管理国际
化，导致合同同化的趋向。合同文本应该适 应不同法律背景，具有国际性。
不同的融资方式、不同的承发包模式和不同的管理模 式；
不同的专业领域(例如土木工程施工，电气和机械及各 种工业项目)；
不同的计价方式(如总价合同、单价合同、目标合同或 成本加酬金合同)；
一个承包商或多个承包商联营承包；
不同的国度和不同的法律基础等。
（3）在保证法律的严谨性和严密性的前提下，更趋 向工程，注重符合工程管理的需要。
美国建筑师学会（The American Institute of Architects AIA）出版的系列合同文 件在美国建筑业界及国际工程承包界特别 在美州地区具有较高的权威性。
第二讲 FIDIC施工合同新的内容
1.合同要求工程师角色和授权有稳定性。以保证合同 各方的信任和关系的稳定性。
业主有权选择工程师，并限定他的权力，或要求工 程师在行使某些权力之前，需得到业主的批准。
2）永久设备和设计—建造合同条件(Conditions of Contract for Plant and Design-Build)。承包商的基本 义务是完成永久设备的设计、制造和安装。
3）“设计—采购—施工”（EPC）交钥匙项目合同条 件(Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects)。适于工厂建设项目，承包范围包含了项 目可行性研究、策划、设计、采购、建造、安装、 试运行等在内的全过程。
（4）环境的变化频繁，使风险加大，要求对风险进行 良好的管理。合同必须更合理的分配风险。
（5）现代管理的许多新的理念、理论和方法在工程项 目中应用。
（6）新的融资方式、承发包方式、管理模式不断出现， 使承包商工程项目的承包范围不断扩展。
3.国际工程合同的改革 从20世纪70年代开始，对传统的工程承包市场运作方
（2） JCT合同条件 JCT 合 同 条 件 为 英 国 合 同 联 合 促 裁 委 员 会 （
Joint Contracts Tribunal）制定的标准 合同文本。它主要适用于英联邦国家的私 人和一些地方政府的房屋建筑工程的施工 中使用。 （3）ECC英国新工程承包合同
（4）AIA合同条件
（5）1999年，FIDIC又将这些合同1）施工合同条件(Condition of Contract for Construction)。
主要用于由业主提供设计文件的房屋建筑工程和土木 工程施工，以竞争性招标投标方式选择承包商， 采用以工程师为核心的工程项目管理模式。
1．传统合同的特征和问题 在19世纪和20世纪，工程承包合同关系主流模式是设
计和施工分离的平行承发包。它的特征是：
（1）业主委托设计单位负责设计，用规范和图纸描 述工程的技术细节，设计完备后才能进行施工招 标。要求承包商接受合同条件，投标报价，通常 以单价合同承包工程。
（2）设计和施工分离，设计单位对施工成本和方案 了解很少，对工程成本不关心。设计单位和施工 单位都希望扩大工程范围和工作量。
④将在国际工程中常用的隐含条款明示化。 例如：承包商对业主提供的放样参照项目（原始基准
点、基准线）中明显错误承担责任； 对环境调查、对业主提供的资料的理解、实施方案和
报价等各方面所承担的风险程度，应限于实际可 行的范围内等
（5）合同文本的灵活性。现代合同文本都尽可 能全面，有尽可能多的选择性条款，让人们 在使用中可选择，减少人们的随意性，如预 付款、保险、工程变更条款等。
2）FIDIC合同又在吸收各国合同的优点 FIDIC（1999版）新增加的内容已在一些国际合同中出
现过，例如： ①引用原“设计-施工与交钥匙工程合同条件”，如承
包商文件的管理及相关风险责任的规定，争执解决 的DAB方法、因费用变化对合同价格的调整方法等。
国际工程的“圣经”。
二、FIDIC合同条件的历史演变 （1）FIDIC土木工程施工合同条件第一版在
1957年颁布。 第一版是以英国土木工程施工合同条件(ICE)的
格式为蓝本，反映出来的传统、法律制度和 语言表达都具有英国特色。
（2）1963年，FIDIC第二版问世。合同条件没 有改变，仅对通用条款作了一些具体变动， 同时增加了疏浚和填筑工程的合同条件作为 第三部分。
（5）工程合同由律师起草，他注重合同的法律问题， 注意划清各方面的责任和权益，强调制衡措施， 注重合同语言在法律上的严谨性和严密性。
2．现代国际工程的特殊性 （1）大型、特大型、复杂、高科技的工程项目越来越
多。工程项目各种系统界面（如设计、施工、供 应和运营的界面，各专业工程界面、组织界面、 合同界面等）处理的难度越来越大，需要一个对 工程最终功能全面负责的承包商。
4）希望面对较少的承包商，消除项目组织责任体系 中的盲区，要求一个或较少的承包商承担全部工 程建设责任，提供全过程的服务，希望承包商与 工程的最终效益相关，以消除承包商的短期行为， 减少工程风险。
（3）工程项目所需要的产品市场、资金、原材料、技 术、劳动力、设备、承包商等来自不同的国度。国 际和国内工程的界限在逐渐淡化，需要合同反映国 际惯例。
式、合同关系和合同文本进行研究、反思和改革， 作了大量的问卷调查、召开业主会议研讨。
近十几年来，逐渐完成由传统合同向现代合同的转变， 体现现代合同的原则。
新FIDIC合同（99版）体现这种新的发展趋向。
（1）合同反映新的项目管理理念和方法。 1）合同应促进合同各方良好的管理。保证业主能够
实现项目的总目标；工程师可以有效的管理工程； 承包商有管理和革新的积极性、创造性，能够通 过发挥自己的技术优势，节约成本，增加盈利机 会。
4）合同的简短格式(Short Form of Contract)。适于价 值较低的或形式简单、重复性的、工期短的房屋建 筑和土木工程。
三、国际工程合同的变革
任何合同的起草有基本假设，有原则和指导思想。 工程承包合同受法律传统、合同原则、工程惯例、
工程管理的理念、理论和方法，工程的承发包 和合同实施方式的影响。
2）调动双方的积极性，鼓励合作，形成伙伴关系， 促成互相信任，而不是互相制衡。
3）鼓励创新。鼓励承包商使用价值工程方法改进工 程技术，使双方都获得利益。
4）照顾各方面利益，使项目各方面满意，实现多赢。
5）合同应体现工程项目的社会责任，强化对“健康 －安全－环境”管理的要求；
（2）合同文本有广泛的适应性，适用于多种合同策略 和情况：
商提供质量管理详细计划和程序； 加强承包商在计划和施工中协调的责任，业主有权相
信承包商的计划，保证对承包商的进度计划的执 行情况进行严格的控制。
4）使用工程语言，文体清晰，简洁，易读，易懂， 可用，有必要的细节描述。使一般的工程技术人 员能够读懂和执行。
5）合同鼓励各方面加强沟通，激励有效的团队精神： 人员必须能够使用规定的语言进行日常交流； 当工程师提出要求时，承包商应提交拟采用的工程施
1）先制定工程项目的组织策略、承发包模式、管理 模式，再进行合同策划。
2）设计良好的有适用性的管理工作程序，例如质量 管理程序，帐单审查程序，付款程序等。按照管 理流程编制合同，以保证它的逻辑性和可操作性， 工作流和信息流畅通。
3）采用更有效的控制措施。例如： 加强工程师对承包商质量保证体系的控制，要求承包
（3）1977年，FIDIC合同再次修改，同时配套出 版解释性文件《土木工程合同文件注释》。
（4）1987年颁发了FIDIC第四版，并于1989年出 版了《土木工程施工合同条件应用指南》。
直到1999年以前，该联合会共制定和颁布了： 《土木工程施工合同条件》， 《电气和机械工程施工合同条件》， 《业主和咨询工程师协议书国际通用规则》， 《设计--建造与交钥匙工程合同条件》， 《工程施工分包合同条件》等合同系列。
②引用英国ECC合同条款：承包商的预警责任、工程变 更范围扩大、业主可以接收有缺陷的工程、在缺陷 责任期出现严重缺陷导致工程删除和缺陷通知期延 长等。
③借鉴我国示范文本的相关内容有： 业主供材料的检查、验收及相关责任的规定； 承包商提出索赔报告后业主必须在一定时间内答复
（10天），否则即作为认可处理。
3.承包商承担设计。 对合同明文规定由承包商设计的部分永久性工程，他
应在其设计资质允许的范围内，完成施工图设计 或与工程配套的设计，将设计文件(图纸、规范等) 交工程师批准。
对于承包商负责设计的部分永久工程，工程师负责审 批承包商的文件；在工程竣工检验之前，工程师 负责审批承包商提交的竣工文件和操作维修手册。
第一讲 概述
一、“FIDIC”的定义 二、FIDIC合同的演变过程 三、国际工程合同的改革
一、FIDIC合同的定义 “FIDIC”是国际咨询工程师联合会(法文 Federation Internationale Des InginieursConseils)的缩写。
由该联合会编写的合同条件是国际工程中普遍 采用的、标准化的、典型的合同文件。
5.国际上重要的合同条件体系。 在国际上，英美法系的国家工程合同比较完备，研
究也比较深入，在国际上最著名的比较完备和 成熟的工程合同文本都出自英国或美国，国际 工程中典型的争议解决的案例通常也都出自该 法系的国家。
原因是其法律准则： 1）合同是第一性的，是双方的最高法律，合同条文
的逻辑关系和法律责任的描述和推理十分严谨， 合同条件应严密、文字准确、合同附件多，约定 具体。
承包商对该部分永久性工程承担全部责任。
4．承包商对报价以及实施方案的责任： （1）承包商对业主提供的水文和地表以下情况的资料
解释负责。 （2）承包商对环境调查负责。被认为他对现场和周围
环境进行了调查，已掌握了与工程有关的风险、意 外事故及其他情况的全部资料。 （3）承包商决定施工方法，并对所有现场作业和施工 方法的完备、稳定和安全负全部责任。 （4）在上述基础上，承包商应对投标书以及工程量表 中所作出的各项费用和报价的正确性和完备性负责。
（2）国际工程业主对工程和合同要求的变化。 1）业主面临着必须在短期内完成建设，得到预定的生
产能力，以迅速实现投资目的的巨大压力，要求 对费用进行有效的控制。 2）许多工程项目采用多元化的投资形式，多种渠道融 资，如PPP、PFI、BOT等。业主要求在早期就能 够确定总投资和工程交付的时间。
3）业主对承包商的要求和期望越来越高，希望更大 限度地发挥承包商的积极性，承担更大的风险责 任，而不仅仅是“按图预算”和“按图施工”的 加工承揽单位。
（3）业主委托工程师管理工程。工程师的责任很大， 决定给承包商增加费用和延长工期，裁决合同争 端。承包商必须执行工程师的指令。
（4）承包商接受合同条件、规范、图纸和工程师的 指令，按图预算和按图施工，对工程设计没有发 言权。由于工程是分散平行承包，承包商对整个 工程的实施方法、进度和风险无法有统一安排。
但这些应在专用条款中明确规定。
在工程中，未经承包商同意，业主不得撤换或改变 工程师人选，也不得改变工程师的权力范围。
承包商授权施工项目经理作为负责施工管理和合同
履行的代表，也在专用条款中指明，或在开工
日期前，承包商提出，业主同意的。
2. 工程师助理、承包商的代表及其委托人必须能够流 利地使用合同规定的语言进行日常交流。
2）要了解法律的规定，不仅要看法律条文，而且要 综合历史上法规的裁决案例。
3）国家颁布或取消某些典型值得仿效的案例。
4）在裁决时更注重合同的文字表达。
国际上主要合同体系： （1）ICE合同条件 ICE条件是FIDIC合同条件编制的依据，主要
用于英国和英联邦以及历史上与英国关系 密切的国家。该合同条件的条款适用于大 型工程和比较复杂的工程，特别是土方工 程以及需要大量设备和临时设施的工程。
工安排和方法的细节； 如果发现工程文件中有错误应立即通知对方。
6）引入早期预警程序： 承包商预见将会发生“对工程造成不利影响，使合同
价格增加或延误工期的施工事件或情况”，应立 即通知工程师。
（4）合同同化的趋向。 随着项目的国际化，工程合同和项目管理国际
化，导致合同同化的趋向。合同文本应该适 应不同法律背景，具有国际性。
不同的融资方式、不同的承发包模式和不同的管理模 式；
不同的专业领域(例如土木工程施工，电气和机械及各 种工业项目)；
不同的计价方式(如总价合同、单价合同、目标合同或 成本加酬金合同)；
一个承包商或多个承包商联营承包；
不同的国度和不同的法律基础等。
（3）在保证法律的严谨性和严密性的前提下，更趋 向工程，注重符合工程管理的需要。
美国建筑师学会（The American Institute of Architects AIA）出版的系列合同文 件在美国建筑业界及国际工程承包界特别 在美州地区具有较高的权威性。
第二讲 FIDIC施工合同新的内容
1.合同要求工程师角色和授权有稳定性。以保证合同 各方的信任和关系的稳定性。
业主有权选择工程师，并限定他的权力，或要求工 程师在行使某些权力之前，需得到业主的批准。
2）永久设备和设计—建造合同条件(Conditions of Contract for Plant and Design-Build)。承包商的基本 义务是完成永久设备的设计、制造和安装。
3）“设计—采购—施工”（EPC）交钥匙项目合同条 件(Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects)。适于工厂建设项目，承包范围包含了项 目可行性研究、策划、设计、采购、建造、安装、 试运行等在内的全过程。
（4）环境的变化频繁，使风险加大，要求对风险进行 良好的管理。合同必须更合理的分配风险。
（5）现代管理的许多新的理念、理论和方法在工程项 目中应用。
（6）新的融资方式、承发包方式、管理模式不断出现， 使承包商工程项目的承包范围不断扩展。
3.国际工程合同的改革 从20世纪70年代开始，对传统的工程承包市场运作方
（2） JCT合同条件 JCT 合 同 条 件 为 英 国 合 同 联 合 促 裁 委 员 会 （
Joint Contracts Tribunal）制定的标准 合同文本。它主要适用于英联邦国家的私 人和一些地方政府的房屋建筑工程的施工 中使用。 （3）ECC英国新工程承包合同
（4）AIA合同条件
（5）1999年，FIDIC又将这些合同1）施工合同条件(Condition of Contract for Construction)。
主要用于由业主提供设计文件的房屋建筑工程和土木 工程施工，以竞争性招标投标方式选择承包商， 采用以工程师为核心的工程项目管理模式。
1．传统合同的特征和问题 在19世纪和20世纪，工程承包合同关系主流模式是设
计和施工分离的平行承发包。它的特征是：
（1）业主委托设计单位负责设计，用规范和图纸描 述工程的技术细节，设计完备后才能进行施工招 标。要求承包商接受合同条件，投标报价，通常 以单价合同承包工程。
（2）设计和施工分离，设计单位对施工成本和方案 了解很少，对工程成本不关心。设计单位和施工 单位都希望扩大工程范围和工作量。
④将在国际工程中常用的隐含条款明示化。 例如：承包商对业主提供的放样参照项目（原始基准
点、基准线）中明显错误承担责任； 对环境调查、对业主提供的资料的理解、实施方案和
报价等各方面所承担的风险程度，应限于实际可 行的范围内等
（5）合同文本的灵活性。现代合同文本都尽可 能全面，有尽可能多的选择性条款，让人们 在使用中可选择，减少人们的随意性，如预 付款、保险、工程变更条款等。