上海证券交易所沪股通上市公司股东大会互联网投票香港结算数据报送接口规格说明书

上海证券交易所沪股通上市公司

股东大会互联网投票香港结算数据报送

接口规格说明书

©上证所信息网络有限公司版权所有

文档版本历史表

目录

1.概要 (4)

2.报送文件约定 (4)

1）参与者 (4)

2）报送路径与权限 (4)

3）数据报送时间 (4)

4）命名规则 (5)

5）文件内容与格式 (5)

6）校验规则 (8)

1.概要

本接口规格说明书定义了香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）通过上交所指定的股东大会互联网投票系统（以下简称“网站投票系统”）进行网络投票的数据接口。

香港结算可以选择上交所交易系统或上交所互联网网站系统作为投票报送通道，但对每次股东大会只能选择一个通道。香港结算通过网站投票系统报送时，须合并当日所有上市公司的投票数据后一次提交，不能分次报送。

香港结算以上交所交易系统为默认网络投票通道，若要使用上交所互联网网站投票系统通道则须事先联系确认。

此接口文档仅包含互联网投票的接口说明。

2.报送文件约定

1）参与者

香港结算

上证所信息网络有限公司

2）报送路径与权限

•使用上交所CnSCA 中心颁发的EKey登录进投票报送；

注：建议至少申请四把Ekey；关于Ekey的申请业务咨

询、驱动安装及技术支持，请访问。

•路径：

3）数据报送时间

•报送时间段：同上交所交易系统开放时间段（T日

9:15~15:00，包含午间休市时段，T为上交所股东大会

召开日)

注：报送时间将根据所内业务规则调整而可能变化，以

业务约定为准。

4）命名规则

vthk040YYYYMMDD001.txt (数据文件，文件名大小写敏感) vthk040YYYYMMDD001.flg (标志文件，文件名大小写敏感) 其中，vthk040为报送文件名前缀

YYYYMMDD表示申报日期

注：报送时，须合并当日所有上市公司的投票数据后一次提交，不能分次报送。

5）文件内容与格式

（1）报送的数据字段内容遵守“左对齐右补空格”原则，每个字段长度固定。每个字段以竖线“|”分隔，每行结束以结尾。文件内容使用GBK编码。

（2）数据类型，Char表示字符型，Char(n)，其中n表示长度Number表示数值型，Number(m,n)，其中m表示含小数部分长度，n为小数部分长度。

（3）数据文件格式

（4）标志文件格式

6）校验规则

香港结算通过上交所互联网网站投票系统所报送的网络投票数据内容应当满足《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所沪港通试点办法》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》、《香港中央结算有限公司参与沪股通上市公司网络投票实施指引》等相关规定。

上交所互联网网站投票系统将对香港结算投票数据做如下校验：

a)接口文件名校验

接口文件名称中文件名前缀、扩展名需和命名规则一致，文件名中日期与当日日期一致。

b)txt和flg文件匹配校验

flag文件中文件名称，字节数、行数、MD5码需要和txt

文件一致

c)txt行级校验

txt中每行字节数以及每个字段长度以及分隔符和结束符，以及字段数值类型与接口一致

d)分次报送校验

报送时，须合并当日所有上市公司的投票数据后一次提交，不能分次报送; 除每天第一次的网站投票有效报送外, 网站投票系统不接受其他的后续报送

e)股东大会基本信息校验

股东大会投票代码，上市公司代码，议案编号，议案类型、投票意见、投资者账户、分段统计标志与接口一致

f)投票代码与股东大会召开日期校验

只能报送与股东大会召开日期为同一天的投票代码

g)相同议案表决重复校验

相同议案相同表决意见重复投票情况不允许出现，分段统计情况各段内也参照上述规则。例如：

议案1.00，同意，代表股份数100万，出现两条。视为错误。

h)议案表决是否有遗漏校验

在须合并当日所有上市公司的投票数据后一次提交，不能分次报送的前提下：

投票数据应包含同一股东大会投票代码下的所有议案编号;

所有普通议案应同时包含所有投票意见（同意丶反对丶弃权）。

i)累积议案总票数是否超出校验

累积议案总票数=参与上市公司股东大会总股份数*应选人数。投票议案的累积票数应该小于等于累积议案总票数。j)每家上市公司，议案的意见（同意/反对/弃权）代表股份数合计与参与上市公司股东大会总股（以下记为“T”）校验（这条规则不适用分段统计）

参与上市公司股东大会总股（T）= 议案同意代表股份数+议案反对代表股份数+议案弃权代表股份数。

参与上市公司股东大会总股（T）只能等同或少於香港结算或其他投资者在股权登记日所持的股份数量。

k)分段统计勾稽关系校验

•分段类型（Z）需要每个议案全部报送，如有现金分红议案的则（A\B\C\D\E\Z分段）需要全部报送。

•对于现金分红分段数据

A +

B +

C =参与上市公司股东大会总股份= T。

D +

E = A。

A +

B = Z。

数据需符合以上公式。

同时，对每个现金分红议案，同意意见代表的股份数须满足上述公式；相应地，反对意见代表的股份数、弃权意见代表的股份数须分别满足上述公式。