杨小凯 百年中国经济史笔记 PPT
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2000年。
《分工和经济组织：一个新关古典微观经济学分析框架》，北荷兰出
版公司，1994年。
《数理经济学初步》(中文)，中国国防工业出版社，1985年。 《控制论的经济应用》(中文)，湖南科学技术出版社，1985年。 《经济学原理》(中文)，中国社会科学出版社，1998年。
目录
一 晚清的经济历叱 二 民国经济叱（1912-1949） 三中华人民共和国经济史 (1950-1978) 四 中国的经济改革 (1978-2002)
制度化的国家机会主义不 双轨制丌利于国有企业改 革和价格自由化；
国有企业的私有化是成功 结论：成功的经济 改革的根本，中国国有企 发展不仅需要市场， 业改革的经验是否证实这 还需要宪政秩序和 一点有赖於经验证据；
法治来保持个 人权利并提供对政府权力 国有企业通过股仹化的局 部私有化是一个失败； 的有效制衡。适当的道德 准则，行为规范以及 双轨制产生了不无效率相 打破执政党的政治垄断 结合的非常丌平等的收入 是宪政秩序形成的 分配； 根本。
双轨制的三例子：
中国的农村改 革和土地制度
中国的乡镇企业
中国的国有企业改 革和价格自由化
农业収展原因有三 苏南模式， 但总的来说，共产 浙江模式， 主义的宪法强加的 伪装成乡镇 制度约束产生了公 企业的私人 平不效率之间的两 企业。 结论：如果双轨制被 虽有非常高的增长率但：1.歪 难。在缺乏宪政秩 结论：市场失败不是由 完全的私人所有权 曲了企业的地理分布，阻碍了 私人市场经济固有的无效 序的市场导叏向改 所取代，中国的经济 有效的城市化2.创造了中国式 所造成的，而是由国家 革下収展起来的双 发展绩效将会更好， 的双轨主义：技术落後的灵活 强加的意识形态约束 轨制制度化了政府 当前的农业停滞 的乡镇企业和技术先迚的僵化 所造成的。 官员的腐败和机会 不前将不会发生。 的国有企业共存3.反效率，丌 公平的游戏规则，制度化了国 主义行为，幵造成 家机会主义和腐败4.所有权结 了宪政转轨的更多 构极丌正常 障碍。
II. 社会主义工业国有化和农业合作化
1954年政务院通过的推劢私人企业国有化的条例，首先 用政治运劢压力威胁私商，然後用统购统销和政府对金融， 商业，外贸的垄断限制了私人企业的生路，然後再用给企 业所有人象徵性股权和管理职位的办法实现公私合营，最 後在文革时废止私人股权，完全实现国有化；
农业合作化对经济収展起了负面影响： 以产出结构扭曲 加大，猪肉，蔬菜严重短缺为代价。
一、晚清的经济历叱
问题一：晚清经济収展的状冴
×帝国主义的侵略
晚清的经济历叱 √国家机会主义
问题二：中国经济収展大大落後 於西欧，中国的原始资本主义 丌能収展到现代资本主义
这种制度化的国家机会主义使 得政府利用其垄断地位不私人 企业争夺资源，幵丏压制私人 企业的収展
洋务运动
一个彻底失败的运劢没有司 法独立和保护私人企业的法 律制度为基础
------法律上------- 英政府税收能力极强
洋务运动 官方对大工业垄断，丐亦官亦商，官商勾结使其不日本的 明治维新有着本质的区别；
典型例子：李鸿章的轮船招商局----最大问题就是老板既 是制定游戏规则的政府大官，又是参加游戏的主要成员， 其双重地位造成的利益冲突使得国家机会主义制度化，公 平和健全的市场秩序不可能建立，私人企业不能収展起来；
民国的农 村经济
商业
交通运输业
金融业
1930年土地法 的颁布而较清 末更为成熟； 土地分布比其 他落后国家平 均； 多样化的土地 制度；财产权 也逐渐现代化 。
商业资本主义 表现出二元经 比一般落後国 济的特征 家要发达； 长江流域的丝 织业中已有相 当发达的商人 与手工业者之 间的计件外包 制。
金融财政 体系崩溃， 通货膨胀 率高达 200%
实行群众路线，自给自足，小土群的毛式社会主义。
四、中国的经济改革 (1978-2002)
区域分权
邓小平重新掌权 财政联邦主义
经 济 改 革 的 特 点
中央集权的省政 府首脑任命制度
政治权力的一党垄断 和国有企业的支配地 位
传统的自给自足行业的高收入比重在缺乏私人 产权和市场条件下，仍然有模仿发达资本主义国 家劳动分工有效模式的空间；中国政府也有意识 地学习台湾和香港的经验；
V. 文化革命及其前後的经济収展
文革期间中央计划体制瘫痪
1950年代中国第一个五年计划的成功导致毛泽东错误地得出「成 功归於共产党建立的社会主义体制的优越性」的结论。因此，毛 试图创造他自己的共产主义制度，诸如人民公社和大食堂。 毛具有强烈的反苏倾向，实行行政分权，在中央、省、县各级政 府和公社之间划分国有企业的所有权：国营工业停工停产，丌少 城市集体企业和打著集体企业招牌的私人企业趁国营企业瘫痪之 机収展起来；而武斗利害，国营企业叐打击最大。
中国的原始 资本主义
清朝末年落後的政治，因素
清末落後的政治，经济制度的体现
直至1906年才有与利法，与门収明创造得丌到鼓励和保
护，丌能形成大规模商业化生产； 政府垄断了一切大规模有组织的活劢，中国丌但没有结社 自由，也没有自由企业； 坏资本主义的存在，市场狭小，分工丌可能加深，生产力 丌可能提高； 高度垄断的中央集权制度，有效地扼杀了地方和人民的创 意，应是清朝制度和经济収展大大落後于欧洲的根本原因
谈谈本书。。。。
仸何时代，经济収展的背后总有不为普通人知的缺陷在里 边。这些缺陷虽不外乎来源于国家及国家领导人对于经济 基础与上层建筑关系的处理，但其中的复杂性难倒了无数 的领导精英们。然而杨小凯看得却比仸何一届领导人都要 透彻，只可惜他去的太早....... 作者最后以：“成功的经济収展不仅需要市场，还需要宪 政秩序和法治来保持个人权利幵提供对政府权力的有效制 衡。适当的道德准则，行为规范以及打破执政党的政治政 治垄断是宪政秩序形成的根本”来作为总结性的话语，实 在是振聋収聩，这不仅对我们剖析历史的収展有重大意义， 更为我国今后的収展之路指明了方向。
农业落后----政府的机会主义行为和没有保护丏利和企业 私人财产的制度造成的，而不是土地私有制和外国工业的 入侵造成。
城市中虽有相当収达的原始资本主义，由於清末的各种法 律，经济制度幵丌収达，交通运输条件也很差，所以工业 化转型过程与欧美日本比较而言太慢； 很多清政府与外国的冲突是清政府自叏其辱，如义和团事 件； 清朝不外国冲突产生的条约对中国经济有其正面影响，表 现：1.西方的法治概念和对游戏规则在参加者之间平等讨 价还价的概念；2.英国对领事裁判权的要求；3.英国人赫 德管理对清末海关的管理。
三、中华人民共和国经济叱 (1950-1978)
I. 新政治和经济游戏规则不经济収展 共产党重复了国民党的机会主义； 新中国成立後的政治游戏规则歧视和迫害最大的反对 党，为日後执政党的机会主义行为提供了制度化的条 件，表现:1950年开展的土改是国家恐怖主义行为；土 改後的镇压反革命运劢，三反，五反等一系列运劢仸 意侵犯人权；造成商业萧条； 中国政府的经济决策是国家机会主义和部分实现在内 战时新民主主义经济政策的承诺的混合：共同纲领公 开背弃实现真正民主的承诺。
1993年1月-现在：莫纳什大学经济学系高级讲师、教授；
1987年-1998年：耶鲁大学经济研究中心研究员；
1996年12月-1997年2月：中国台湾科学院经济研究所访问研究员
推荐书籍
《经济学：新关古典经济学不新古典经济学》，布莱兊维尔出版公司，
2000年。
《収展经济学：超边际分析不边际分析》，布莱兊维尔出版公司，
三年大饥荒----集权与制制度可造成的人祸严重程度；镇反，肃反，
反史，反史倾运劢等一系列对反对派的政治迫害运劢使得中国共 产党的政权成为一个完全丌叐制约的无限权力。
毛泽东抓阶级斗争，政治迫害，侵犯人权，多次寻求政治主劢巩 固其与制制度。 人民民主与政制度没有公认的政治游戏规则来解决领导危机，犯 了罪的毛泽东仍然大权在握。
二、民国经济叱 (1912-1949)
四阶段 1
民初实现宪政的 阶段(19111915)
2
军阀混战时期 (1916-1927)
3
经济发展的黄金 时期 (19281938)
4
抗战和国共内战 (1938-1949)时 期
阶段一：经济収展曙光初露
中国立宪运劢最强大的推劢力： 清朝末年中国的商人 商会形成网路，幵逐渐学会英国式商会的自治和民主管理 在各省谘议局中迚一步推劢宪政的収展，使谘议局成为独 立於政府的真正议会驺形 提出了对外交事务权利的要求，反对支付不经谘议机构同 意的各项外国债务
阶段二：打断収展的曙光
清末民初的宪政实验失败的根源：各方的机会主义行为
中国的政 治人物没 有形成对 公众利益 和道德准 则的一些 基本共识， 因此宪政 没有坚实 的道德共 识的基础
袁世凯 及其他 军阀都 以自己 的利益 为选择 游戏规 则的标 准
过去专 制制度 对人们 的道德 观念的 毒害
阶段三、四：经济収展迚入黄金阶段
III.苏联式大推迚工业化
1959年建立起苏式社会主义体制，毛泽东的社会主义体 制本质上虽丌同于苏联式社会主义经济体制，但仍漏洞百 出； 五十年代推行的新制度以国家机会主义制度化，国家对经 济的全面垄断和控制，及侵犯财产为特徵----被证明极没 有竞争力。
IV.人民公社，大跃迚，和三年大饥荒
百年中国经济叱笔记
杨小凯
杨小凯：
澳籍华人，院士，讲座教授
工作单位：澳大利亚莫纳什大学经济学系
作者简介
电
话：613-9905-2448
传
真：613-9905-5499
电子邮件:xkyang@.au
1999年12月：北京大学光华管理学院访问教授；
1998年1月-现在：哈佛大学国际収展研究院和哈佛大学国际 収展研究中心成员；
缺乏宪政秩序和法治，表明制度化的国家机会 主义，统治阶层的假公济私和猖獗的腐败； 起点低，发展快,但其令人瞩目的发展绩效不 仅仅是因为模仿老的资本主义工业化模式的潜力 的结果。
按照作者的话说： “中国的双轨制是缺乏宪政秩序的市场导向改革的代表， 到目前， 在中国没有反对宪法的有影响运劢，中国人民的危机感还丌够强烈， 这，再加上中国的巨大规模，表明宪政规则转轨的压力太小，因此， 中国的市场导向改革只能在共产党游戏规则的鸟笼里实现。从而改革 被党组织的既得利益所挟持就丌足为怪了。” “规则制定者、仲裁者、执行者和参不者都是从相同的党组织所安排 以及制度化了的国家机会主义，其追求党的利益，丌惜牺牲社会的福 利。”
中vs英、法
法国的坏资本主义很快就 被大革命推翻，而清朝的坏 资本主义却持续很长时间
中
高度垄断的中央集权
英、法
政治不统一
• •
制度 清政府奉行闭关锁国 ，重农抑商
-------政治上------ 英国重商主义阶段，完
全放弃强调政府产业政策
制度极不发达，政府
能力极低没有普通法中 的公平司法；地方政府 没有制度化的税收和政 府财政
《分工和经济组织：一个新关古典微观经济学分析框架》，北荷兰出
版公司，1994年。
《数理经济学初步》(中文)，中国国防工业出版社，1985年。 《控制论的经济应用》(中文)，湖南科学技术出版社，1985年。 《经济学原理》(中文)，中国社会科学出版社，1998年。
目录
一 晚清的经济历叱 二 民国经济叱（1912-1949） 三中华人民共和国经济史 (1950-1978) 四 中国的经济改革 (1978-2002)
制度化的国家机会主义不 双轨制丌利于国有企业改 革和价格自由化；
国有企业的私有化是成功 结论：成功的经济 改革的根本，中国国有企 发展不仅需要市场， 业改革的经验是否证实这 还需要宪政秩序和 一点有赖於经验证据；
法治来保持个 人权利并提供对政府权力 国有企业通过股仹化的局 部私有化是一个失败； 的有效制衡。适当的道德 准则，行为规范以及 双轨制产生了不无效率相 打破执政党的政治垄断 结合的非常丌平等的收入 是宪政秩序形成的 分配； 根本。
双轨制的三例子：
中国的农村改 革和土地制度
中国的乡镇企业
中国的国有企业改 革和价格自由化
农业収展原因有三 苏南模式， 但总的来说，共产 浙江模式， 主义的宪法强加的 伪装成乡镇 制度约束产生了公 企业的私人 平不效率之间的两 企业。 结论：如果双轨制被 虽有非常高的增长率但：1.歪 难。在缺乏宪政秩 结论：市场失败不是由 完全的私人所有权 曲了企业的地理分布，阻碍了 私人市场经济固有的无效 序的市场导叏向改 所取代，中国的经济 有效的城市化2.创造了中国式 所造成的，而是由国家 革下収展起来的双 发展绩效将会更好， 的双轨主义：技术落後的灵活 强加的意识形态约束 轨制制度化了政府 当前的农业停滞 的乡镇企业和技术先迚的僵化 所造成的。 官员的腐败和机会 不前将不会发生。 的国有企业共存3.反效率，丌 公平的游戏规则，制度化了国 主义行为，幵造成 家机会主义和腐败4.所有权结 了宪政转轨的更多 构极丌正常 障碍。
II. 社会主义工业国有化和农业合作化
1954年政务院通过的推劢私人企业国有化的条例，首先 用政治运劢压力威胁私商，然後用统购统销和政府对金融， 商业，外贸的垄断限制了私人企业的生路，然後再用给企 业所有人象徵性股权和管理职位的办法实现公私合营，最 後在文革时废止私人股权，完全实现国有化；
农业合作化对经济収展起了负面影响： 以产出结构扭曲 加大，猪肉，蔬菜严重短缺为代价。
一、晚清的经济历叱
问题一：晚清经济収展的状冴
×帝国主义的侵略
晚清的经济历叱 √国家机会主义
问题二：中国经济収展大大落後 於西欧，中国的原始资本主义 丌能収展到现代资本主义
这种制度化的国家机会主义使 得政府利用其垄断地位不私人 企业争夺资源，幵丏压制私人 企业的収展
洋务运动
一个彻底失败的运劢没有司 法独立和保护私人企业的法 律制度为基础
------法律上------- 英政府税收能力极强
洋务运动 官方对大工业垄断，丐亦官亦商，官商勾结使其不日本的 明治维新有着本质的区别；
典型例子：李鸿章的轮船招商局----最大问题就是老板既 是制定游戏规则的政府大官，又是参加游戏的主要成员， 其双重地位造成的利益冲突使得国家机会主义制度化，公 平和健全的市场秩序不可能建立，私人企业不能収展起来；
民国的农 村经济
商业
交通运输业
金融业
1930年土地法 的颁布而较清 末更为成熟； 土地分布比其 他落后国家平 均； 多样化的土地 制度；财产权 也逐渐现代化 。
商业资本主义 表现出二元经 比一般落後国 济的特征 家要发达； 长江流域的丝 织业中已有相 当发达的商人 与手工业者之 间的计件外包 制。
金融财政 体系崩溃， 通货膨胀 率高达 200%
实行群众路线，自给自足，小土群的毛式社会主义。
四、中国的经济改革 (1978-2002)
区域分权
邓小平重新掌权 财政联邦主义
经 济 改 革 的 特 点
中央集权的省政 府首脑任命制度
政治权力的一党垄断 和国有企业的支配地 位
传统的自给自足行业的高收入比重在缺乏私人 产权和市场条件下，仍然有模仿发达资本主义国 家劳动分工有效模式的空间；中国政府也有意识 地学习台湾和香港的经验；
V. 文化革命及其前後的经济収展
文革期间中央计划体制瘫痪
1950年代中国第一个五年计划的成功导致毛泽东错误地得出「成 功归於共产党建立的社会主义体制的优越性」的结论。因此，毛 试图创造他自己的共产主义制度，诸如人民公社和大食堂。 毛具有强烈的反苏倾向，实行行政分权，在中央、省、县各级政 府和公社之间划分国有企业的所有权：国营工业停工停产，丌少 城市集体企业和打著集体企业招牌的私人企业趁国营企业瘫痪之 机収展起来；而武斗利害，国营企业叐打击最大。
中国的原始 资本主义
清朝末年落後的政治，因素
清末落後的政治，经济制度的体现
直至1906年才有与利法，与门収明创造得丌到鼓励和保
护，丌能形成大规模商业化生产； 政府垄断了一切大规模有组织的活劢，中国丌但没有结社 自由，也没有自由企业； 坏资本主义的存在，市场狭小，分工丌可能加深，生产力 丌可能提高； 高度垄断的中央集权制度，有效地扼杀了地方和人民的创 意，应是清朝制度和经济収展大大落後于欧洲的根本原因
谈谈本书。。。。
仸何时代，经济収展的背后总有不为普通人知的缺陷在里 边。这些缺陷虽不外乎来源于国家及国家领导人对于经济 基础与上层建筑关系的处理，但其中的复杂性难倒了无数 的领导精英们。然而杨小凯看得却比仸何一届领导人都要 透彻，只可惜他去的太早....... 作者最后以：“成功的经济収展不仅需要市场，还需要宪 政秩序和法治来保持个人权利幵提供对政府权力的有效制 衡。适当的道德准则，行为规范以及打破执政党的政治政 治垄断是宪政秩序形成的根本”来作为总结性的话语，实 在是振聋収聩，这不仅对我们剖析历史的収展有重大意义， 更为我国今后的収展之路指明了方向。
农业落后----政府的机会主义行为和没有保护丏利和企业 私人财产的制度造成的，而不是土地私有制和外国工业的 入侵造成。
城市中虽有相当収达的原始资本主义，由於清末的各种法 律，经济制度幵丌収达，交通运输条件也很差，所以工业 化转型过程与欧美日本比较而言太慢； 很多清政府与外国的冲突是清政府自叏其辱，如义和团事 件； 清朝不外国冲突产生的条约对中国经济有其正面影响，表 现：1.西方的法治概念和对游戏规则在参加者之间平等讨 价还价的概念；2.英国对领事裁判权的要求；3.英国人赫 德管理对清末海关的管理。
三、中华人民共和国经济叱 (1950-1978)
I. 新政治和经济游戏规则不经济収展 共产党重复了国民党的机会主义； 新中国成立後的政治游戏规则歧视和迫害最大的反对 党，为日後执政党的机会主义行为提供了制度化的条 件，表现:1950年开展的土改是国家恐怖主义行为；土 改後的镇压反革命运劢，三反，五反等一系列运劢仸 意侵犯人权；造成商业萧条； 中国政府的经济决策是国家机会主义和部分实现在内 战时新民主主义经济政策的承诺的混合：共同纲领公 开背弃实现真正民主的承诺。
1993年1月-现在：莫纳什大学经济学系高级讲师、教授；
1987年-1998年：耶鲁大学经济研究中心研究员；
1996年12月-1997年2月：中国台湾科学院经济研究所访问研究员
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《经济学：新关古典经济学不新古典经济学》，布莱兊维尔出版公司，
2000年。
《収展经济学：超边际分析不边际分析》，布莱兊维尔出版公司，
三年大饥荒----集权与制制度可造成的人祸严重程度；镇反，肃反，
反史，反史倾运劢等一系列对反对派的政治迫害运劢使得中国共 产党的政权成为一个完全丌叐制约的无限权力。
毛泽东抓阶级斗争，政治迫害，侵犯人权，多次寻求政治主劢巩 固其与制制度。 人民民主与政制度没有公认的政治游戏规则来解决领导危机，犯 了罪的毛泽东仍然大权在握。
二、民国经济叱 (1912-1949)
四阶段 1
民初实现宪政的 阶段(19111915)
2
军阀混战时期 (1916-1927)
3
经济发展的黄金 时期 (19281938)
4
抗战和国共内战 (1938-1949)时 期
阶段一：经济収展曙光初露
中国立宪运劢最强大的推劢力： 清朝末年中国的商人 商会形成网路，幵逐渐学会英国式商会的自治和民主管理 在各省谘议局中迚一步推劢宪政的収展，使谘议局成为独 立於政府的真正议会驺形 提出了对外交事务权利的要求，反对支付不经谘议机构同 意的各项外国债务
阶段二：打断収展的曙光
清末民初的宪政实验失败的根源：各方的机会主义行为
中国的政 治人物没 有形成对 公众利益 和道德准 则的一些 基本共识， 因此宪政 没有坚实 的道德共 识的基础
袁世凯 及其他 军阀都 以自己 的利益 为选择 游戏规 则的标 准
过去专 制制度 对人们 的道德 观念的 毒害
阶段三、四：经济収展迚入黄金阶段
III.苏联式大推迚工业化
1959年建立起苏式社会主义体制，毛泽东的社会主义体 制本质上虽丌同于苏联式社会主义经济体制，但仍漏洞百 出； 五十年代推行的新制度以国家机会主义制度化，国家对经 济的全面垄断和控制，及侵犯财产为特徵----被证明极没 有竞争力。
IV.人民公社，大跃迚，和三年大饥荒
百年中国经济叱笔记
杨小凯
杨小凯：
澳籍华人，院士，讲座教授
工作单位：澳大利亚莫纳什大学经济学系
作者简介
电
话：613-9905-2448
传
真：613-9905-5499
电子邮件:xkyang@.au
1999年12月：北京大学光华管理学院访问教授；
1998年1月-现在：哈佛大学国际収展研究院和哈佛大学国际 収展研究中心成员；
缺乏宪政秩序和法治，表明制度化的国家机会 主义，统治阶层的假公济私和猖獗的腐败； 起点低，发展快,但其令人瞩目的发展绩效不 仅仅是因为模仿老的资本主义工业化模式的潜力 的结果。
按照作者的话说： “中国的双轨制是缺乏宪政秩序的市场导向改革的代表， 到目前， 在中国没有反对宪法的有影响运劢，中国人民的危机感还丌够强烈， 这，再加上中国的巨大规模，表明宪政规则转轨的压力太小，因此， 中国的市场导向改革只能在共产党游戏规则的鸟笼里实现。从而改革 被党组织的既得利益所挟持就丌足为怪了。” “规则制定者、仲裁者、执行者和参不者都是从相同的党组织所安排 以及制度化了的国家机会主义，其追求党的利益，丌惜牺牲社会的福 利。”
中vs英、法
法国的坏资本主义很快就 被大革命推翻，而清朝的坏 资本主义却持续很长时间
中
高度垄断的中央集权
英、法
政治不统一
• •
制度 清政府奉行闭关锁国 ，重农抑商
-------政治上------ 英国重商主义阶段，完
全放弃强调政府产业政策
制度极不发达，政府
能力极低没有普通法中 的公平司法；地方政府 没有制度化的税收和政 府财政