内部审计管理系统

审计作业管理：管理现场审计过程中的作业方
案制定过程，基于项目审计方案，根据被审计单位 情况，进行动态调整及人员、计划时间安排；支持 审计底稿的格式化、添加图表、附件、多级复核、 导入导出、打印；现场资料收集；对现场审计结果 的复核评价。
辅助审计：包括对标准财务数据（总账、凭证、
会计报表）的查询、分析；支持多种统计抽样方法； 对各类疑点进行统一管理；固化审计程序形成的方 法库。
监控预警：基于数据采集接口，提供监控指标定
义、预警规则设置、发生预警后自动提示、自动生 成定期监控报告功能，实现对各级被审计单位进行 自动地、持续不断地监控，能够及时发现审计线索。
审计知识管理：对已归档项目成果的查询共享；
按项目类型归类的审计参考知识库；包括国家、地 方、行业、企业相关法规制度的法规库；支持各级 审计机构人员沟通交流的审计论坛。
集中共享 规范过程 知识积累 动态监控
审计资源管理：管理审计机构、审计人员、被
审计单位、中介机构、外协人员、专家等审计过 程中需要的组织资源及人力资源。包括对审计人 员学历、职业资质、证书、项目经验的完整记录； 对中介机构和外协人员在企业中的服务经历及历 次考核情况的完整展示。
审计办公管理：统一策划年度计划，实现年度
客户价值
先进的管理思想及理念，快速提升内部审计管理水平。 丰富的各类模板库，适配各类业务场景，支持快速实施。 多组织架构、被审计单位专项应用，实现对各级审计机构集中管控、与被审计单位的高效沟通。 模板化的项目管理模式，实现审计项目管理的个性化与标准化、精细化的结合。 不断固化审计经验，实现对个人经验的积累与传承。 方便的知识共享，丰富的模板库，便捷的沟通交流，加速审计人员业务水平的提升。 标准的数据接口，丰富的对接案例，支持与各类业务系统进行集成。 丰富的API，提供专业的二次开发团队，充分满足客户的定制化要求。 专业可靠的人才梯队，提供全层次、全流程、全生命周期的服务。
综合的审计知识库
按审计项目类型对相关的工作流程、法规制度、审计程序、 常见错弊、审计案例、历史底稿、工具模版等进行分类汇总，搭建 了具备综合信息检索功能的审计知识库。
自动监控经营风险
根据预设的预警模型及业务数据接口，定期执行数据采集及自 动分析，监测风险点的预警状态变化情况，发现异常立即提示相关 审计人员，有助于及时发现审计线索，为企业挽回损失。
被审单位专项：提供被审单位用户进行年度计
划的查询；审计所需材料的在线上报；对审计底稿、 审计报告进行反馈；接收整改问题，进行整改情况 的在线反馈；实现了审计机构与被审计单位之间的 信息共享及高效沟通。
内部审计管理系统 Internal Audit Management System V1.0
主要特色 项目流程模板化
主要功能
宝信内部审计管理系统面向企业的内部审计管理部门，紧紧围绕企业内部审计管理业务主线，建立 审计体系管控机制、规范审计项目流程、标准化审计作业过程，完善知识积累机制，同时与财务、采购、 销售、生产等业务系统集成，实现辅助审计及对经营风险的持续监控，从而实现智慧审计、提升价值。
审计资源管理 审计办公管理 审计项目管理 审计作业管理 辅助审计 监控预警 审计知识管理 被审单位专项
主要客户
审计机构 年度计划 项目模板 作业方案 数据查询 指标定义 历史项目 计划查询
审计人员
审计日记
项目计划
Fra Baidu bibliotek
审计方案
审计底稿
数据分析
统计抽样
预警规则
审计参考
材料上报
被审单位 待办任务 审计报告 问题整改 资料收集
疑点库 预警提示
法规库 信息反馈
中介机构 统计分析 项目收尾 结果评价 方法库 监控报告 审计论坛 整改管理
计划在审计体系内的协同编制及资源平衡；通过 审计日记记录审计人员的工作轨迹，真实、完整 地反映出审计人员实施审计的全过程；待办任务 集中管理，自主进行任务新建及转移，任务超期 自动提示；提供对工作进展、能力绩效、审计成 果的图形化统计分析。
审计项目管理：基于模板的项目管理模式，根
据项目类型（财务收支/工程决算）和项目特征 （外包/独立完成）自动引用对应的项目模板，实 现了从项目启动到项目收尾过程中对审计项目全 生命周期的精细化管理；项目模板由一系列操作 步骤按顺序组成，每一步骤包括步骤说明、操作 链接、责任人、计划时间、完成条件等，可以不 断扩展；采用向导式操作模式，步骤清晰，易于 使用；审计方案采用方案库模式，系统内置各类 审计项目方案模板，明确到具体的检查内容、审 计程序、检查表单，实现了审计经验的固化及共 享。
智慧审计 内部审计管理系统 IAMS 提升价值 —— Internal Audit Management System V1.0
宝 信内部审计管理系统， 秉承宝钢等国内外企 业内部审计的先进管理理念， 结合广泛的信息化实践，支 持从财务收支审计到内部控 制审计等各类审计项目管理 与审计作业过程，集成了完 善的审计知识库及智能的监 控预警机制，为企业提供了 的内部审计的集中管理平台， 帮助企业规范审计过程，完 善知识积累，提高审计效率， 从而提升内部审计对企业的 价值。
根据审计项目类型及项目特征制定不同的流程模板，规范各类审 计项目的执行过程和具体的操作步骤、提交的审计成果、责任人、计 划时间，实现了对各类审计项目的标准化、规范化管理。
审计方案结构化
对审计方案进行WBS结构化分解，明确检查内容、责任人、审 计程序、相关表单。审计作业时，审计底稿与审计方案要点关联， 控制了现场审计检查过程，确保方案得到严格执行，从而保证了项 目质量。同时支持审计方案模板的建立，根据项目类型引用对应的 审计方案模板，实现知识积累与传承。
适用领域
宝信内部审计管理系统采用了基于各类知识模板的框架体系，适应性强，扩展性好，广泛适用于各行业的企业内部审计管理， 以及跨行业的集团型企业。
应用集成
基于JAVA技术，采用B/S 架构，集中部署模式，支持Oracle、DB2、SQL Server 等主流数据库。遵循GB/ T 24589-2010会 计核算软件数据接口标准，支持与各类会计核算系统集成，并具有与Oracle、用友、浪潮、中冠等ERP系统对接的实施案例。