债券质押式报价回购业务及操作介绍-

目录
一、报价业务简介 二、目标客户分析、客户资格获取及账户开通 三、通达信客户端操作介绍 附：报价回购业务Q&A
二、目标客户
报价回购的客户需求分析
二、目标客户
报价回购的目标客户
客户资格获取条件
客户资格获取条件
1. 客户账户为实名制开户，开户资料真实完整，证件有效且未到期； 2. 客户账户资产来源合法合规，并且没有设立任何抵押或担保； 3. 客户在以往交易中无违约事项，信誉良好； 4. 客户在以往交易中未频繁参与权证等高风险业务； 5. 客户不得为法律法规禁止参与债券回购业务的个人或法人； 6. 客户在公司托管资产和资金余额合计在人民币50万元以上，且开户 6个月以上 7. 客户的交易结算资金已经纳入第三方存管； 8. 公司规定的其他必要条件。
报价回购在途可用=报价回购T日提前购回本息金额+报价回购取消T日自动 续做本金+报价回购T日到期本金- T日客户自行发起的回购
客户可用报价回购资金控制
报价回购T日 提前购回 本息金额
报价回购取消 T日自动续做
本金
报价回购T日 到期本金
T日客户自 行发起的回购
七、报价管理
额度管理
– 总量控制：不超过经批准的业务规模；（目前2亿） – 质押控制：不超过标准券数量； – 日初控制：根据可用额度、流动性安排等确定各回购品种的日初额度； – 盘中控制：盘中可根据成交情况、流动性安排等调整各品种报价额度； – 规模可调：可进行参数设置自动实现到期额度的收回； – 大额控制：对大额交易进行额度控制。
•交易时间：每个交易日的9：30至11：30、13：00至15：00。每日报价会 在9：30前在公司网站和交易系统中公布。
•交易期限及利息计算：交易回购交易期限按日历时间计算收益。若到期日 为非交易日，顺延至下一个交易日。 •购回金额=成交数量×（100元+到期年收益×实际回购天数/365）×10 。 •提前购回金额=成交数量×（100元+提前购回年收益×实际回购天数/365 ）×10 •普通质押式回购：购回金额=成交数量×（100元+到期年收益×品种天数 /360）×10
四、交易规则
•报价回购为客户提供了自动续做、提前购回等多种交易选择，有利 于客户灵活安排资金。
回购交易
取消自动续做
五、交易时间控制（一）
控制类型 9:30-11:30 11:30-13:00 13:00-14:00 14:00-15:00 报价回购 取消自动续做 提前购回 预约提前购回 取消预约
债券质押式报价回购业 务及操作介绍-
2020年6月1日星期一
目录
一、报价业务简介 二、目标客户分析、客户资格获取及账户开通 三、通达信客户端操作介绍 附：报价回购业务Q&A
业务时间总览
扩大试点营业部计划 第一阶段：推广至6家营业部，试运行1月。新增5家营业部分别为深圳商报大厦营业部， 深圳福华路营业部，广州体育东路营业部，北京东花市营业部，上海零陵路营业部。 第二阶段：推广至14家营业部，试运行1个月。新增8家营业部分别为深圳深南中路营业部 ，深圳深南东路营业部，深圳深南大道营业部，广州新港中路营业部，上海常熟路营业部 ，大连营业部，青岛营业部和武汉营业部。 第三阶段：推广至全国所有营业部。
不符合标准 不予准入
报价回购客户办理流程
客户账户开通
开通流程
客户提交源自文库本资料
•业务申请及相 关证明材料
审查客户资格并 复核
•营业部受理客 户申请并根据 公司规定进行 资格审查 •营业部内部复 核审查结果
签署协议和风险 揭示书
•营业部客服人 员现场对客户 进行风险揭示 及投资者教育 并与客户签署 协议和风险揭 示书 •营业部柜台上 传客户资料到 总部复核人员
2011.12
2012.1
2012.2
2012.5
一、业务简介
报价回购的概念
报价回购的意义
一、业务模式
二、交易品种
•报价回购品种分为五 种，分别为1天期、7 天期、14天期、28天 期和91天期。
客户可根据 需要灵活配置
三、基本交易要素
•交易数量：报价回购的申报数量单位为手。1手为人民币一千元。最低申报 数量为50手（含），超出部分应为1手的整倍数。报价回购交易的单笔委托 最高限额为1万手（含） 。
客户账户注销
客户提交申请 •业务申请及相 关证明材料
客户
注销流程
申请受理
•营业部受理客 户申请 •客户资料核实 •确认客户无未 到期报价回购 品种 •营业部柜台人 员将资料上报 总部复核人员
收集和核对
• 总部复核人 员收集客户资 料和数量，并 与营业部进行 核对 •将收集的客户 资料提交总部 会籍管理人员
项目 立项
通过交 易所专 家评审
12月29日， 拿到证监会 无异议函
1月11日，报 价回购业务启 动会，确定上 线流程
2月6日，公司 报价回购业务 正式上线。 试点初期3个 月：1家营业 部、规模上限 1亿，质押券 为3年内国债 ，融入资金投 资协议存款
试点初期 结束，扩 大试点范 围
2011.4 2011.8
利率管理
– 到期年利率管理：对各回购品种的到期年利率设置上下限（1天通 知存款利率0.95%，1年贷款利率6.65%）；
– 提前购回年利率管理：对1天期以上回购品种提前购回年利率设置 上下限（活期存款利率0.5%，1年贷款利率）；
– 每日报价管理：综合考虑市场各类同期限产品利率水平，确定报 价利率。
五、交易时间控制（二）
T日：初始交易日 D日：1天期以上品种的到期日
T日 T+1日 T+2日
…………
取消自动续做发起日 提前购回发起日
预约提前购回发起日 预约提前购回日
取消预约提前购回日
14：00前
D-1日 D日
六、客户资金控制
客户可用报价回购资金=T-1日日终保证金可用金额+银证转入-银证转出+ 当日解冻-当日冻结+报价回购在途可用+其它业务在途可用（不含T+1日应 收资金）
客户
营业部
收集和核对
报备帐户
• 收集客户资 料和数量，并 与营业部进行 核对 •将收集的客户 资料提交申报 员 •将申报结果返 回给营业部
•总部复核人员 收集营业部上报 申报账户信息 •总部会籍管理 人员经上交所网 站进行帐户报备 •会籍管理人将 报备结果返回给 总部复核人员统 一开通
运营部
《协议》、《风险揭示书》等等