中国古代的户籍档案

个王朝都必不可少的户种， 又称为房籍， 在唐代是
此类 档 案 主 要 记载 宗 室 贵 族 的世 系 和 事 迹 ， 以 由宗正寺掌管， 同样也 是三 年 一 造 ”。# "宗 正 寺的 长
正血缘别远近， 保证宗室贵族在政治经济上享有各 官为宗正卿。宋朝的宗室户籍档案也由宗正寺掌
种特权。
管， 据《宋史·职官二》载： “阁上以奉太宗御书 ， 御制
此， 这类档案还设有专门的官员进行管理。《周礼· 库 ， 把 它 作 为 清 代 实 录 、圣 训 、玉 牒 的 储 存 之 地 ， 因
春官》载： “小史掌邦国之志， 定世系， 辨昭穆。”即是 此清朝宗室户籍档案的收藏机构仍为皇史晟， 皇史
说周代的小史掌管宗室户籍档案， 并辨昭穆。据《史 晟隶属内阁， 由满本房管理。
据 史 籍 记 载 宗 室 户 籍 档 案 在 商 周 时 就 已 经 出 文集及典籍图书， 宝瑞之物， 及宗正寺所进属籍、世
现， 主要与当时的世卿世禄制度有关。陈梦家在其 谱 ”。 阁 是 指 龙 图 阁 ， 宋 代 最 早 建 立 的 皇 帝 档 案
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《殷墟卜辞综述》中认为殷商甲骨文是殷代的王家 库 ， 除 收 藏 宋 太 宗 时 期 的 御 书 、御 制 文 集 、典 籍 图
国古代户籍档案管理的层次性， 也充分反映了中国
魏晋南北朝时期的宗室户籍档案基本延续了
古代社会严格的等级性， 以及不同的社会阶层的权 前朝的管理， 而到了隋唐时期， 对户籍档案的管理
利和义务。
开 始 趋 于 完 备 。 “宗 室 属 籍 亦 即 皇 族 的 户 籍 这 是 每
一 、宗 室 户 籍 档 案
隋朝， 公元 ５８３ 年， 隋文帝下令在全国“大 索 貌 阅”， 即派遣官吏， 根据户籍与本人核对 ， 如有不实， 地方官吏要流配还乡。# & "隋朝 政 府 还 实 行全 国 范 围 内的人口普查制度， 并完善了赋役户籍档案的管理 机构。中央设度支部（ 后改为民部） 主管全国的赋役 户籍档案， 州设司户曹掌管赋役户籍档案， 县以下 由县令直接掌管赋役户籍档案。
及社会关系的基本格局。中国古代的户籍档案按照 不但在政治上享有特权， 在经济上也有免纳赋税徭
社会地位的不同可以分为宗室户籍档案、官员户籍 役的特权， 据《汉书·文帝纪》载： “复诸刘有属籍 ， 家
档 案 、赋 役 户 籍 档 案 和 贱 民 户 籍 档 案 ， 既 体 现 了 中 无所与”， 免刘姓宗室贵族的赋税徭役。
闾大夫， 也反映了王室贵族在政治上的特殊地位。
社会的最顶端。但宗室贵族人数地不断增加， 也成
秦国统一六国建立秦朝， 进一步规范了宗室户 为封建国家的沉重负担。
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档案学通讯 ２００７ 年第 １ 期
二 、官 吏 户 籍 档 案 中国古代社会， 还有一个仅次于宗室贵族的特 权阶层， 即官僚地主阶层， 他们被编入官吏户籍档 案。 官吏户籍档案的出现也较早， 据《周礼．夏官．小 司徒》载： “司土掌群臣之版 ， 以治其政令”。群臣之 版即是指官吏户籍档案， 并由司土专门管理。官吏 户 籍 档 案 是 与 当 时 的 选 官 制 度 密 不 可 分 的 。早 在 春 秋战国时期世卿世禄制度就已经开始瓦解， 实行选 贤任能的选官制度， 汉代实行察举征辟制。因此， 封 建国家就需要建立官员户籍档案并成为官吏管理 的重要手段， 据《史记．魏其武安侯列传》载： “窦婴亦 薄其官， 因病免。太后除窦婴门籍， 不得入朝请”。这 里 的 门 籍 就 是 指 官 吏 户 籍 档 案 。魏 晋 南 北 朝 时 期 的 官 吏 户 籍 档 案 称 为 官 籍 。 据 郑 樵 《通 志 》卷 二 十 五 《氏族略》载： “自隋唐而上， 官有簿状， 家有谱系， 官 之选举必由于簿状， 家之婚姻必由于谱系。历代并 有图谱局， 置郎令史以掌之， 仍用博通古今之儒， 知 撰谱事。凡百官族姓之有家状者则上之， 官为考定 详实， 藏于秘阁， 副在左户。若秘书有滥， 则纠正之 以官籍， 官籍不及， 则稽之以私书。”可见， 隋唐以前 的历朝历代都建有官吏户籍档案， 并作为官吏管理 的重要依据。 到 了 唐 朝 出 现 了 专 门 的 官 吏 户 籍 档 案 — ——甲 历档案。甲历档案是我国封建社会中期在官员辁 选 、任 用 过 程 中 形 成 的 一 种 官 员 人 事 档 案 ， 在 记 载 情况方面比较详细， 《册府元龟》卷六二九载包括 ： “郡 县 乡 里 名 籍 ， 父 祖 官 名 ， 内 外 族 姻 、年 齿 、形 貌 ， 优劣课最、谴负刑犯”等。为保管这类档案 ， 唐政府 设 甲 库 ， 并 设 专 员 管 理 ， “开 元 十 九 年 五 月 十 一 日 敕， 尚书省内诸制敕库， 及兵部吏部考功刑部簿书 景迹并甲库， 每司定员外郎、主事各一人 ， 中书门下 制敕甲库， 各定主书、录事已下各一人专知， 周年一 替， 中间不得改移。”! "三省甲库明确设官分职， 可见 唐朝政府对官吏户籍档案（ 甲历档案） 的重视。 宋朝能入官吏户籍档案的人的范围就更多了， “进 纳 、军 功 、捕 盗 、宰 执 给 使 ， 减 年 补 授 ， 转 至 升 朝 官， 即为官户。身亡， 子孙并同官户”。# "可见， 官户死 后其子孙也编入官吏户籍档案。到明清时期， 官户 与地方具有影响力的知识分子合并称为官绅户， 都 编 入 官 吏 户 籍 档 案 。清 朝 的 官 员 户 籍 档 案 称 为 履 历 档案， 是大小官员、有功名者、童生自撰或由其主管 衙门撰写的个人简历 ， 书写姓名、籍贯、出身、官职、 所受奖惩， 有的还有皇帝的评语， 是清代选官时所 形成的职官文书。 历代统治者， 编制官吏户籍档案， 目的是给予 并保证官吏阶层的政治经济特权， 以笼络控制官僚
《桓子新论》也有相关记载 ： “太史公三代世表旁行 管理人员。清代基本上承袭明制 ， 宗室归宗人府管
斜上， 并效周谱”。宗室户籍档案成为统治阶级保持 理， 其户籍称为玉牒， 实际就是指宗室户籍档案。清
皇 室 血 统 的 纯 正 ， 以 及 承 袭 爵 位 、财 产 的 凭 证 。 为 入 关 后 ， 将 皇 史 晟 内 原 存 明 代 档 案 移 到 内 阁 书 籍
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中国古代的户籍档案
南昌大学人文学院历史系 张东华 秦元红
［摘要］ 中国古代户籍档案的形成和发展经历了漫长的历史过程， 本文按照社会地位的不同 ， 把中国古
代的户籍档案划分为四类， 即宗室户籍档案、官员户籍档案、赋役户籍档案和贱民户籍档案 ， 并从户籍档案
的内容、机构及管理等方面出发， 对其起源、演变和发展进行论述。
［关键词］ 户籍档案 宗室 官员 赋役 贱民 中国古代的户籍档案是统治阶级掌控行政与
籍档案， “宗室非有军功 ， 论 不 得 为属 籍 ”。! "可 见 秦
财政的重要内容， 对中国古代社会政治、经济、文化 朝宗室贵族的特权受到一定限制， 但仍然延续了宗
等方面都产生了极为重要的影响。在内容上， 中国 室户籍档案特殊存在。汉承秦制， 并有专门的管理
三 、赋 役 户 籍 档 案 这类档案的编制主要目的是作为征收赋役的 依据， 因此历朝历代都非常重视此类档案的编制与 管理。 此类档案的出现也比较早 ， 据《周礼·司民》载： “司民掌登万民之数， 自生齿以上， 皆登于版”。“版” 即是指登记万民的赋役户籍档案， 司民掌管赋役户 籍档案。可见， 我国从西周开始就有了登记万民的 户 籍 档 案 。春 秋 战 国 时 期 对 赋 役 户 籍 档 案 的 编 制 和 管理更加完备。春秋时期， 各国普遍实行书社制度 以 便 对 户 口 进 行 登 记 和 管 理 ， 据 《荀 子·仲 尼 》载 ： “书社， 谓以社之户口， 书于版图”。战国时期出现了 根 据 人 丁 征 收 地 方 赋 税 的 档 案— — — 计 书 档 案 。他 是 由上计制度形成的， 上计制度是一种考核官吏的制 度， 中央的重要官吏和地方的酋长， 每年要把自己 管 辖 地 区 的 户 口 、垦 田 、赋 税 等 预 算 数 字 写 在 木 券 上， 上报国家， 并把木券一分为二， 国君执右券， 臣 下执左券， 到了年终， 官吏必须到国君那里去报核。 上计制度形成后， 每年造册形成的档案， 称计书档 案。 秦统一后基本沿袭了战国时期的户籍制度， 但 不同的是， 他是在大统一的国家之下实行的， 因此， 对 户 籍 档 案 的 管 理 更 加 完 备 ， 据 《史 记·始 皇 本 纪 》 载 ： 秦 朝 于 公 元 前 ２２９ 年 ， 颁 布 了 “初 令 男 子 书 年 ” 的法令， 即让男子在户籍上登记年龄。秦朝还设置 了管理赋役户籍档案的机构， 在中央政府设治粟内 史主管全国的赋役户籍档案， 郡设户曹掾史， 县以 下设啬夫分别掌管赋役户籍档案， 乡以下由亭长、 里正掌管赋役户籍档案。 汉朝基本上承秦制， “沛公至咸阳， 诸将皆争走 金 帛 财 物 之 府 分 之 。 何 独 先 入 收 秦 丞 相 、御 史 律 令 图书藏之”。& "“汉王所以具知天下扼塞户口多少， 强 弱之处， 民所疾苦者， 以何具得秦图书也”。’ "汉初统 治者从中了解到全国的人口情况， 可知秦汉都有详 细 的 赋 役 户 籍 档 案 。汉 朝 统 治 者 对 赋 役 户 籍 档 案 的 管理更加严密， 从中央到地方都设置专门官员管
档案。据《史记·三代世表》载： “自殷以前， 诸侯不可 书、宝瑞之物外， 还收藏宗室户籍档案。
得而谱， 周以来乃颇可著。”即是说， 商以前没有记
明代宗室户籍档案的管理更加正规、完备 。其
载帝王世系的谱可查， 自周以后， 就有谱可查了。商 管理机构是宗人府， 最高负责人为宗令。明代宗室
周时期的宗室户籍档案也为后世帝王所沿用， 桓谭 户籍档案还有专门的收藏机构皇史晟， 并有专门的
记·屈 原 贾 生 列 传 》集 解 载 ： “离 骚 序 曰 ： 三 闾 之 职 ，
宗室户籍档案在中国历代封建王朝一直作为
掌 王 族 三 姓 ， 曰 昭 、屈 、景 ， 序 其 谱 属 ， 率 其 贤 良 ， 以 一个特权户籍档案存在， 宗室贵族的特殊政治地位
厉国士”。说明主管楚国宗室户籍档案的官员是三 和经济利益也一直被封建国家所保护 ， 并始终居于
古 代 的 户 籍 档 案 不 仅 涵 盖 了 几 乎 所 有 人 的 财 产 状 机构和管理人员， 据《后汉书·百官志三》载 ： “宗正，
况， 而且还包括每个人的职业、身份等 ， 在一定程度 卿一人， 中二千石。本注曰 ： 掌序录嫡庶之次 ， 及诸
上反映了当时社会力量与社会利益的分布状况 ， 以 宗室亲属远近； 郡国岁因计上宗室名籍”。宗室贵族
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理。汉初， 中央设计相掌管全国赋役户籍档案， 后改 为大司马， 东汉中央设户曹掌管全国户籍档案。在 地方， 郡设户曹吏， 县置户曹椽吏主管赋役户籍档 案， 乡设啬夫编制和管理赋役户籍档案。
魏晋南北朝时期虽然是一个战乱分裂的时期， 但 仍 非 常 注 重 对 赋 役 户 籍 档 案 的 管 理 。曹 魏 建 立 了 户籍和地籍两种籍册， 还专设主管田户、户籍、地籍 的官员“户曹校”。! "两晋的“户籍”输课档案， 备载每 户 丁 男 、丁 女 、田 亩 及 应 纳 粮 、绢 、棉 等 租 额 。# $ "北 魏 、 北齐、北周均采取给农民授田 ， 称为国家的“编户之 民”， “生要纳税， 死要还田”承纳官府税役”。# % "
阶层， 维护其统治。如汉惠帝时规定“令吏六百石以 上， 父母妻子与同居， 及故吏尝佩将军都尉印将兵 及佩二千石官印者家， 唯给军赋， 他无所有”。$ "即是 官员的官阶达到一定程度， 只需负担军赋， 其他一 切赋税徭役均可免。官员在享受经济特权的同时， 还享有政治特权， “吏六 百 石位 大 夫 ， 有 罪 先 请”， % " 所 谓 “请 ”即 是 指 官 员 犯 罪 ， 必 须 首 先 请 示 中 央 政 府， 然后根据指示定刑。汉朝统治者给予官吏阶层 以一定的政治经济特权， 对维护其统治是有积极意 义的。因此， 其后历代封建王朝也都给予官户许多 经济政治特权。