第5章 外部性

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5.4.1 庇古税
庇古税 对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向 污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之 变成污染者的内部成本； 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出， 也称“庇古税”； 图5.4.1。
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价格 S'=MSC=MPC+MEC
垂直距离cd 为效率产量 Q*上的边际 外部成本。 即每单位产 量缴纳cd元 的税款。
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负外部性导致的效率损失：供给过剩
如图所示，厂商的生产应符合以下条件： MCP=MB 即在完全竞争的市场条件下，厂商的产量决策是QP。 若考虑负外部性所导致的外部成本的话，从全社会角度 看，生产应符合以下条件： MCS=MCP+MCE =MB 在完全竞争的市场条件下，全社会最优产量决策应为QS。 由图可知， QP >QS，换言之，负外部性导致了供给过 剩。
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不完全竞争条件下，厂商的边际收益曲线是向下 倾斜的，换言之，厂商的生产过程不仅要做出产 量决策，还要做出定价决策，市场均衡价格不再 是固定的一个价格水平。
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价格 S'=MSC=MPC+MEC
P* P0
E* E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q*
社会效率产量
Q0
实际产量
产量
图5.2.1 负外部性导致的效率损失（不完全竞争）
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进一步的探讨
模型不仅表明产量从QP 减少到QS能提高效率， 而且还提供一种可用于测量由此而带来的收益的 方法。
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消除负外部性的收益分析
•如图所示，当产量从QP 移到 QS时，厂商因为减少产量，其 利润减少量为BCD的面积。
•而渔夫得到了较多的益处，因 为其所遭受的损失减少了。受 益量为EF QP QS的面积。 •由于MCE=MCS-MCP，根据微 积分原理， EF QP QS的面积等 于ABCD的面积。 •因此，从全社会来看，总福利 变化量=ABCD-BCD=ABD
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假设市场完全竞争 生产者没有定价权，市场价格由市场机制自然 决定，对于厂商而言，其边际收益等于市场价 格，即边际收益曲线为一定价格水平下的水平 线。
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负外部性导致的效率损失：供给过剩
P,C MCS=MCP+MCE A MCP P0 D B D=MR
C
F E O Q MCE
QS
QP
图5.1 生产中的负外部性（完全竞争市场）
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P,C MCSA MCPA MCSC MCPC MRA=MRC
O QA QR QC
Q
图5.4.3 规制的困境
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5.4.4 排污许可证 排污权交易制度
指政府向企业颁发（无偿分配或拍卖）污染许可 证，并且允许排污权在企业之间进行交易。 政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。
• 只要许可证价格低于边际减污成本，就会购买许可证； • 只要许可证价格高于边际减污成本，就会出卖许可证。
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5.4.5 补贴
庇古补贴 对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平 上发放相当于外部边际收益的补贴。 图5.4.5 例子
• 政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴； • 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自 己的庭院里植树。
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价格
S=MC c
d
庇古补贴额
a
S′=MC-ab
MPC′=MPC+cd
庇古税收入 i d
S=MPC
j c
MEC
b a O
D=MB
Q
Q*
产量
图5.4.1 对庇古税的分析
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实施上的问题 由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出 一个正确的税率。
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5.4.2 排污费
庇古税旨在鼓励企业通过减产的方式来实现减排， 进而实现社会最优配置。 除此之外，企业也可以通过减少单位产量的排污 量来实现。 政府可以征收排污费（Emission Fee），即 对企业的排污量（而非产量）进行收费，以此达 到将污染的负外部性内部化。
图5.4.4 举例：嘉兴市秀洲区的排污权交易
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污染价格
SR
1.污染权的供给是 在点R*的一条垂 线
2.每单位污染权的 均衡价格是P1
P1 DR
O
R*
污染的数量
图5.4.4 排污权交易制度
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与庇古税的比较 二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将 污染的外部性内在化； 二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。 在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古 税更好。 可能存在的问题 现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污 染许可证，以阻止其他企业进入市场。
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科斯定理的启示及其适用范围 启示
• 产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间 的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。
适用范围
• 当事人很少，而且： • 外部性来源清楚
按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的 环境和自然资源保护问题
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5.3.2 企业合并
企业合并 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使 外部性内部化。 如：经营钢厂的张三和以捕鱼为生的李四之间 的协调行动。
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5.3.3 社会习俗：道德约束
如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如 何影响他人。
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5.4 外部性的公共对策
5.4.1 5.4.2 5.4.3 5.4.4 庇古税 排污费 颁布排污标准（规制） 颁发可转让的排污许可证（创造市场）
b a'
O
b'
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
R1
R*
图5.4.5 对庇古补贴的分析
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外部性弱
高等教育
政府补贴份额小
中等教育
义务教育
外部性强
政府补贴份额大
外部性的强弱与补贴份额大小的关系
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庇古补贴 补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。
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5.5 共有资源与公地的悲剧
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5.3.1 科斯定理：明确产权和谈判
科斯定理 假设前提
• 外部性来源清楚 • 谈判成本为零
科斯定理（Coase Theorem）：在一个 零交易费用的世界里， 只要初始权利是明确界 定的，那么无论初始权 利如何界定，各方之间 的谈判最终会形成一个 帕累托有效的配置。
结论
• 无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通 过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果 是有效率的。
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MC,MR A
追求利润最大化的企业会选择社 会最优水平的减排量，即PRS ： 当减排水平小于PRS时，钢厂减 排的边际收益OB将大于边际成 本；当减排水平大于PRS时，钢 厂减排的边际收益OB将小于边 际成本。
MC
B
排污费
MRs O PR P PRS
污染减少（PR）
图5.4.2
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排污费
5.4.3 规制
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价格
MC
a b a' O b'
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
R1
R*
图5.2.2 正外部性导致的效率损失：供给不足
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5.3 外部性的私人对策
5.3.1 科斯定理：明确产权和谈判 5.3.2 企业合并：外部性内部化 5.3.3 社会习俗：道德约束
内部化(Internalize)：通过私人对策或公共对策，使外 部成本或外部收益成为私人成本或私人收益。
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5.2 外部性的经济分析
5.2.1 负外部性
5.2.2
正外部性
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5.2.1 负外部性对效率的影响
负外部性与供给过剩 边际外部成本(marginal external cost, MEC，记 MCE）
• 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外 成本。
边际社会成本 MCS=MCP+MCE 资源配置效率要求： MCS=MCP+MCE =MB
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外部性的分类 ——按影响对象分类
消费的外部性（效用水平） 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。
生产的外部性（利润or生产可能性） 生产的正外部性：新产品的研发； 生产的负外部性：化工厂污染物排放。
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外部性的性质：相互性
举例：张三经营钢厂，李四捕鱼为生
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5.1.2 外部性与公共产品的关系
公共产品是极端的正外部性 当一个人产生的外部影响能被整个经济体中的 每个成员感受到时，这种外部影响就是公共产 品。 举例：陈嘉庚创办的厦门大学风景怡人，周边 所有社区的人以及各方游客均可以免费入校观 赏，并从中受益，若只从学校的优美风光而言， 陈嘉庚所提供的不仅仅是一所大学，已然是一 个免费的开放式公园。
政府管制 指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手 段，对私人经济活动施加直接影响的行为。 针对环境污染问题，政府可以规定排污最大限 额。
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政府管制的问题 统一排污标准所造成的非效率 规定所有厂商等量减产（无论是按绝对数量还 是按相对比例）会导致某些厂商生产太多而另 一些则生产太少。
MCS
O
图5.5 公地的悲剧
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污染为零并非理想的社会状态 要找到合适的污染量，需权衡成本和收益； 权衡的结果往往是某一正值的污染水平。
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实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲线的 实际位置和形状，由此产生许多问题：
哪些活动产生污染？ 哪些污染物有害？ 损害的价值有多少？
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拓展讨论
前面我们所假设的市场条件是完全竞争的，但是 在存在负外部性的情况下，市场已经是不完美的， 那么不完全竞争的情况就更为常见。因此，我们 简单地来看一下不完全竞争条件下的负外部性所 带来的效率损失。
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科斯定理
P,C MCS=MCP+MCE A MCP P0 D B D=MR
C
F E O Q MCE
QS
QP
图5.1 生产中的负外部性（完全竞争市场）
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科斯定理的前提
重要前提：零交易费用 尽管科斯定理强调不论初始权利如何分配都能达 到有效率的解，但是前提是权利界定要明确。 从效率角度讲，产权的初始归属于谁与效率无关。 但从收入分配的角度看，产权是有价值的，拥有 初始产权的一方会获得更多的收益。
第 5章
外部性
概要
外部性的本质
外部性的经济分析
外部性的私人对策
外部性的公共对策
共有资源与公地的悲剧
引例
寝室夜话——卧谈会的杯具
5.1 外部性的本质
5.1.1 外部性的概念与分类
5.1.2 外部性与公共产品的关系
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5.1.1 外部性的概念与分类
外部性： 当某个经济行为人（个人、家庭或者企业）的 经济活动对其他行为人的福利或生产可能性产 生了一种直接的影响，而这种影响没有通过市 场价格反映出来，那么经济中就存在着外部性。
• 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以 将李四视为污染者，因为他的捕鱼行为“污染”了 河流这个废物排放池。
举例：Amy开果园，Ben养蜜蜂
• Amy扩大果树种植面积会使养蜂者受益，但Ben不 需向Amy付费。 • 同时，Ben养的蜜蜂会给果树授粉，此时Amy的果 园也受益了，同样她也不需向Ben付费。
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价格 S'=MSC=MPC+MEC
h 张三损失 面 积 cdg d g c
李四收益 面 积 cdhg
S=MPC
MEC
b a O f e
D=MB 产量
Q*
Q0
达到效率产量水平的得失
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5.2.2 正外部性对效率的影响
正外部性与供给不足 边际外部收益（marginal external benefit，MEB） 边际社会收益MSB=MPB+MEB 资源配置效率要求： MSB=MPB+MEB=MC
共有资源 是指那些没有明确所有者，任何人都可以免费 使用的资源。如：海洋、湖泊、草场等资源。
特征：消费上具有竞争性，但无排他性。
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公地的悲剧
C,B
1. 共有资源没有明确 的所有权；
2. 使用共有资源的私 人边际成本很低甚至接 近于0； 3. 客观存在的竞争性 使得社会边际成本>私 人边际成本；
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外部性的特点 存在于经济主体决策之外
• 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿
存在于市场价格机制之外
• 以市场价格以外的方式影响他人的福利
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外部性的分类 ——按行为人对他人的影响分类
正外部性 指给无偿给他人带来积极影响的行为。 如：某种传染病的免疫接种； 又如：好声音让人听着心情舒畅。 负外部性 指给他人施加了成本，却不因此而付出代价。 如化工厂的排污行为； 又如：五音不全在半夜狼嚎让人心神不宁。