C17063S再融资法规体系100分1208

再融资法规体系、审核要点及新规则解读

倒计时：00:38:00

单选题（共4题，每题10分）

1 . 上市公司发行可转债，最近三年平均净资产收益率应达到（）以上。

∙ A.15%

∙ B.10%

∙ C.6%

∙ D.5%

2 . 如认配比例低于（），则本次配股发行失败。

∙ A.40%

∙ B.50%

∙ C.60%

∙ D.70%

3 . 上市公司申请非公开发行股票的，拟发行的股份数量不得超过本次发行前

总股本的（）。

∙ A.30%

∙ B.20%

∙ C.15%

∙ D.10%

4 . 创业板上市公司非公开发行股票，认购对象不得超过（）名。

∙ A.5

∙ B.10

∙ C.15

∙ D.20

∙ A.定价基准日为发行期首日

∙ B.发行价格不得低于定价基准日股价的9折

∙ C.认购对象不超过10名，主板和创业板要求一致

∙ D.无锁定期

2 . 下列关于上市公司发行可转债说法正确的有（）。

∙ A.发行环节承销风险较小

∙ B.累计债券余额不得超过净资产的45%

∙ C.创业板上市公司发行可转债，资产负债率应高于45%

∙ D.6个月之后可以转换成普通股

3 . 下列有关上市公司通过配股方式进行再融资说法不正确的是（）。

∙ A.定价较为灵活，无下限要求，但国有企业的配股定价需满足国资管理的要求

∙ B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%

∙ C. 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

∙ D.创业板上市公司需满足最近3年连续盈利才符合配股发行条件

4 . 除商业银行外，适合发行优先股的公司有以下（）特点。

∙ A.净资产收益率不高

∙ B.净资产收益率较高

∙ C.资产负债率较高

∙ D.普通股股价较低或市净率较低

判断题（共2题，每题10分）

1 . 上市公司发行股份购买资产同时募集的部分配套资金，所配套资金比例不超过拟购买资产交易价格100%的，一并由发行审核委员会予以审核。

对错

2 . 停牌超过20个交易日的公司复牌启动非公开发行股票时，应当待复牌20个交易日后，才能启动发行。

对错